BGI Genomics Co., Ltd. — Governance Information 2023

Jun 29, 2023

深圳华大基因股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则

深圳华大基因股份有限公司

董事会环境、社会及公司治理（ ESG ）委员会实施细则

第一章 总则

第一条 为健全和规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）环境、 社会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、 积极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、社会 及公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况，制 定本工作细则。

第二条 ESG 委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责监督指导 公司 ESG 事宜（包括环境保护、社会责任、规范治理等工作）的有效实施。

第二章 人员组成

第三条 ESG 委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

第六条 ESG 委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。

第七条 公司证券部负责 ESG 委员会日常工作联络、组织会议等具体事务， ESG 委员会工作支持部门全面覆盖公司各职能部门、事业部及下属各子公司。

第三章 职责权限

第八条 ESG 委员会的主要职责权限：

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（一）审议公司可持续发展和 ESG 管治相关的战略规划、制度和实施细则

等；

（二）关注研究公司 ESG 领域的法律、法规及政策；

（三）审议公司 ESG 相关披露文件，包括但不限于年度 ESG 报告；

（四）关注对公司业务具有重大影响的 ESG 相关风险及机遇，并就相关风 险和机遇对公司业务影响提供建议；

（五）公司董事会授权的其他事宜及有关法律法规中涉及的其他事项。

第九条 ESG 委员会对董事会负责，ESG 委员会的提案需提交董事会审议 决定。

第十条 公司应向 ESG 委员会提供充足资源以保障其履行职责。ESG 委员 会履行职责时，公司相关部门应给予配合，所需费用由公司承担。

第四章 决策程序

第十一条 ESG 委员会的主要工作程序如下：

（一）公司证券部向 ESG 相关部门收集环境、社会、公司治理方面的资料， 并制订初步实施计划、编制 ESG 报告等文件资料，提交 ESG 委员会审核；

（二）相关提案经 ESG 委员会审议通过后，董事会秘书与董事会沟通，履 行董事会审议程序；

（三）董事会权限内的事项，董事会审议通过后，公司经营层组织贯彻执行； 超出董事会权限的事项，董事会审议通过后，提交公司股东大会审议，审议通过 后，公司经营层组织贯彻执行。

第五章 议事规则

第十二条 ESG 委员会每年至少召开一次会议，并于会议召开前两天通知 全体委员，但是遇有紧急事由时，可以口头、电话、邮件等方式随时通知召开会 议。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。

第十三条 ESG 委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一 名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。 第十四条 ESG 委员会会议可以采用现场会议或通讯方式召开，会议表决

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方式为举手表决、记名投票表决、通讯表决及法律法规允许的其他表决方式。

第十五条 ESG 委员会会议必要时可以邀请公司其他董事、监事、高级管 理人员及相关审议事项涉及的人员列席会议。

第十六条 如有必要，ESG 委员会成员可以聘请中介机构为其决策提供专 业意见，费用由公司支付。

第十七条 ESG 委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须 遵循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。

第十八条 ESG 委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录 上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

第十九条 ESG 委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司 董事会。

第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，在信息尚未公开 披露之前，不得擅自披露有关信息。

第六章 附则

第二十一条 本细则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的 规定执行。本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司 章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的相关规定执行，并应 及时修订，报公司董事会审议通过。

第二十二条 本细则由公司董事会负责解释和修订。

第二十三条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效。

深圳华大基因股份有限公司

2023 年 6 月 29 日

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