BGI Genomics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Apr 24, 2019

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2019-044

深圳华大基因股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年4 月23 日召开 第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案》，公司董事会决定继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安 全性高、流动性好的保本型银行理财产品，使用额度调整为不超过人民币8,000 万元，该额度在董事会审议通过之日起一年的有效期内可循环滚动使用。现将有 关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证监会《关于核准深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票的批 复》（证监许可[2017]1023 号）核准，本公司公开发行4,010 万股新股，募集资 金总额为546,964,000 元，扣减不含税发行费用63,102,660.38 元，实际募集资 金净额483,861,339.62 元。以上募集资金到账情况已由安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）于2017 年7 月11 日出具的安永华明（2017）验字第 61098952_H01 号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储与管 理制度。

二、募集资金使用情况

募集资金投资项目基本情况及使用计划如下：

单位：人民币万元

	序号	项目名称	募集资金 承诺投资金额 A	截至2018 年12 月31日已投入募 投项目金额 B	利息收入扣 除手续费支 出 C	募集资金专户 余额 D=A-B+C

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1	医学检验解决方 案平台升级项目	21,648.48	21,697.35	72.93	24.06
1.1	深圳医学检验解 决方案平台升级 项目	8,230.84	8,226.53	13.82	18.13
1.2	天津医学检验解 决方案平台升级 项目	6,299.94	6,325.01	31.00	5.93
1.3	武汉医学检验解 决方案平台升级 项目	7,117.70	7,145.81	28.11	-
2	基因组学研究中 心建设项目	10,741.35	10,787.66	46.31	-
3	信息系统建设项 目	15,996.30	7,454.94	234.09	8,775.45
	合计	48,386.13	39,939.95	353.33	8,799.51

截至 2018 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金人民币 399,399,462.61 元，募集资金利息收入扣除手续费净额人民币 3,533,255.07 元，募集资金余额为 人民币 87,995,132.08 元（含利息收入）。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

由于募集资金投资项目需要逐步投入，公司募集资金专户存在暂时闲置的募 集资金。为提高募集资金的使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不 影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，为公司和股东创造较 多的投资回报。

（二）投资品种

为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种应为投资期限不超过 12 个 月的安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。

投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用 途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公 告。

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（三）投资额度和投资期限

结合募投项目实施进度与计划，以及当前募集资金的使用情况，公司拟使用 额度不超过人民币8,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高 的银行保本型理财产品，在决议有效期与授权额度内，可循环滚动使用。使用闲 置募集资金购买的单个理财产品的投资期限不超过12 个月（含）。

（四）投资决议有效期限

自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

（五）决策程序

本次闲置募集资金进行现金管理事项需经董事会、监事会审议通过，由公司 独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见，并经董事会审议通过后实施。

（六）实施方式

在董事会决议有效期内和授权额度范围内，公司董事会授权总经理在额度范 围内行使投资决策权并签署相关法律文件，由公司财务部负责具体实施事宜。

（七）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关要求，及时披露闲置募集资金进行现金管理的进展和 执行情况。

（八）关联关系说明

公司与理财产品发行主体不存在关联关系。

四、投资风险分析及风险管理措施情况

（一）投资风险

1、保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大，不排除该项投资将受到市场波动的影响；

• 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的

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实际收益不可预期；

3、相关工作人员的操作风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，闲置募集资金不得用于证券投资等风险 投资；公司使用闲置募集资金进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高并提 供保本承诺、期限不超过12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投 资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司财务部应建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品 的净值变动情况，如发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力等风险因素，将 及时采取相应措施控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司的影响

（一）公司坚持规范运作，在确保募集资金投资项目建设和公司正常经营， 以及确保公司资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影 响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情形。

（二）公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，进行适度的低风险的 理财，可提高资金使用效率，增加投资收益，为公司和股东创造更多的投资回报。

六、相关审议程序与审核意见

（一）董事会审批意见

公司于2019 年4 月23 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，结合募投项目实施进度与募集资 金的使用情况，公司董事会决定继续使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全 性高、流动性好的保本型银行理财产品，使用额度调整为不超过人民币8,000 万元，该额度在董事会审议通过之日起一年的有效期内可循环滚动使用。

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（二）独立董事发表的独立意见

独立董事认为：公司使用不超过人民币8,000 万元的暂时闲置募集资金进行 现金管理，购买保本型银行理财产品，符合中国证监会《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保证募集资金投 资项目建设和公司正常经营的情况下，有利于提高募集资金的使用效率，获得一 定的投资收益。该事项不存在变相改变募集资金用途的情形，相关决策和审议程 序合法合规，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此， 同意公司使用额度人民币8,000 万元的暂时闲置募集资金继续进行现金管理，该 额度在董事会审议通过之日起一年的有效期内可循环滚动使用。

（三）监事会审核意见

监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，在不影响公司 募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，能够提高募集资金的使用效 率，获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金投向的情形，该事项相关决 策和审议程序合法合规。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情 形。因此，同意公司使用额度人民币8,000 万元的暂时闲置募集资金继续进行现 金管理，该额度在有效期内可循环滚动使用。

（四）保荐机构核查意见

保荐机构中信证券认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项 已经公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过，且独立 董事已发表了独立意见，履行了必要的审议程序。公司使用暂时闲置募集资金进 行现金管理事项合法合规，有利于提高资金使用效率，能够获得一定投资收益， 不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募投项目建设和募集资金使 用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益 的情形。综上，保荐机构同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

七、备查文件

（一）《第二届董事会第八次会议决议》；

（二）《第二届监事会第八次会议决议》；

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（三）《独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见》；

（四）《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司使用暂时闲 置募集资金进行现金管理事项的核查意见》。

特此公告。

深圳华大基因股份有限公司董事会

2019年4月25日

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