BGI Genomics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Apr 19, 2018

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2018-023

深圳华大基因股份有限公司

关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”）于2018 年4 月19 日召开 了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现 金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币18 亿元的暂时闲置自有 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险理财产品。在授权期 限及额度范围内，资金可以滚动使用。现将有关事项公告如下：

一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高公司闲置自有资金使用效率，在保证日常经营运作资金需求、有效控 制投资风险的情况下，增加公司现金资产收益，为公司和股东谋求更多投资回报。 （二）投资品种

为控制风险，公司运用闲置自有资金投资的品种为投资期限不超过 12 个月 的安全性高、流动性好的银行低风险理财产品。

（三）投资额度和投资期限

根据自有资金的情况和理财产品的市场状况，公司拟使用额度不超过人民币 18 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，择机购买中短期、低风险的理财产 品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

（四）投资决议有效期限

自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

（五）决策程序

本次闲置自有资金进行现金管理事项需经董事会、监事会审议通过，由公司 独立董事、保荐机构发表意见，经董事会审议通过后实施。

（六）实施方式

在决议有效期内和额度范围内，董事会授权总经理在该额度范围内行使投资 决策权并签署相关法律文件，并由财务负责人负责具体实施事宜。

（七）信息披露

公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露进行现金管理的具体情况。

（八）关联关系说明

公司与理财产品发行主体不存在关联关系。

二、 投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、尽管公司购买的理财产品属低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响 较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实 际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，理财产品的购买期限不超过12 个月，购 买低风险型理财产品，不得用于证券投资等风险投资。

2、在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合 同，包括但不限于：选择合格的专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、 期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

3、公司独立董事、监事会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司财务部建立台账对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资 金使用的账务核算工作。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关的规定，对购买理财产品的情况履行 信息披露义务。

三、 对公司的影响

（一）公司在确保公司日常运营和资金安全的前提下使用闲置自有资金进行 现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常 开展。

（二）通过进行适度的低风险的理财，有利于提高公司的资金使用效率，获 得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。

四、相关审核及审批程序意见

（一）董事会审批意见

公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进 行现金管理的议案》，在确保不影响公司正常生产经营的情况下，同意使用额度 不超过人民币 18 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，该额度在董事会审议 通过之日起一年内可循环滚动使用。

（二）独立董事发表的独立意见

独立董事认为：公司本次运用暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司 日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金周转及公司业务的正 常运营，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东获取更多 的投资回报。该事项已按相关规定履行了审议程序，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过人民币 18 亿元的 暂时闲置自有资金进行现金管理。

（三）监事会审核意见

公司第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进 行现金管理的议案》，同意使用额度不超过人民币 18 亿元的暂时闲置自有资金进 行现金管理。监事会认为：公司本次运用暂时闲置自有资金进行现金管理，不影 响公司日常资金周转及公司业务的正常运营，能够提高公司资金的使用效率和收 益；该事项决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 同意公司使用额度不超过人民币 18 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。

（四）保荐机构核查意见

中信证券认为：公司使用和暂时闲置自有资金进行现金管理事项已经公司第 一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过，且独立董事已 发表了独立意见，履行了必要的审议程序。公司使用暂时闲置自有资金进行现金 管理事项合法合规，有利于提高资金使用效率，能够获得一定投资收益，符合公 司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。综 上，保荐机构同意公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项。

五、备查文件

（一）《第一届董事会第十九次会议决议》；

（二）《第一届监事会第十二次会议决议》；

（三）《独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；

（四）《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司使用暂时闲 置募集资金和暂时闲置自有资金进行现金管理事项的核查意见》。

特此公告。

深圳华大基因股份有限公司董事会

2018年4月20日