BGI Genomics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Jun 26, 2017

发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明

及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

除非文义另有所指，本确认意见中所使用的词语含义与《深圳华大基因股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“招 股说明书”）一致。

一、 公司基本情况

公司名称：深圳华大基因股份有限公司

英文名称： BGI Genomics Co., Ltd

注册资本： 36,000 万元

法定代表人：尹烨

成立日期： 2010 年 7 月 9 日（ 2015 年 6 月 23 日整体变更为股份有限公司） 公司住所：深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层 -14 层

邮政编码： 518083

联系电话： 0755-36307065

传真号码： 0755-33203888

互联网地址： http://bgi-international.com

电子邮箱： stock@bgi-international.com

经营范围：一般经营项目：贸易经纪与代理。许可经营项目：医学研究和试 验发展；临床检验服务；医疗用品及器械研发、制造、批发、零售。

信息披露部门：证券部

信息披露负责人：徐茜

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信息披露部门联系电话： 0755-25994863

二、 发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明

1 、华大医学成立于 2010 年 7 月 9 日，由华大控股、华大农业共同出资设立。 公司成立时的注册资本分两期缴足。

（ 1 ） 2010 年 7 月，华大医学成立

华大医学成立于 2010 年 7 月 9 日，由华大控股、华大农业共同出资设立。 华大医学成立时注册资本 1,000 万元，其中华大控股以货币出资 950 万元，占 公司注册资本的 95% ，华大农业以货币出资 50 万元，占公司注册资本的 5% 。 首期出资由华大控股出资 190 万元，华大农业出资 10 万元，剩余出资于华大医 学设立后两年内缴足。

2010 年 7 月 7 日，深圳永信瑞和会计师事务所出具《验资报告》（深永信会 验字［ 2010 ］ 198 号）； 2015 年 8 月 18 日，安永华明出具《验资复核报告》（安 永华明（ 2015 ）专字第 61049184_H04 号），验证截至 2010 年 7 月 6 日，华大 医学已收到股东缴纳的注册资本第一期合计 200 万元，其中华大农业以货币方 式实缴出资 10 万元，华大控股以货币方式实缴出资 190 万元。

2010 年 7 月 9 日，深圳市市场监督管理局向公司核发了《企业法人营业执 照》，注册号为 4403011004800923 。

华大医学成立时，公司股权结构如下：

序号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	股权比例
1	华大控股	950	190	95.00%
2	华大农业	50	10	5.00%
	合计	1,000	200	100%

（ 2 ） 2012 年 10 月，出资期限延长

2012 年 9 月 25 日，华大医学股东会会议作出决议，申请延长出资期限二 年。 2012 年 10 月 24 日，深圳市市场监督管理局核准公司出资期限由 2012 年 7 月 9 日延至 2014 年 7 月 9 日。

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2 、 2013 年 9 月，华大医学原股东华大控股、华大农业以现金方式对华大医学 进行增资。本次新增注册资本 5,000 万元分三期缴足。

（ 1 ） 2013 年 3 月，实缴出资至 1,000 万元

2013 年 3 月 11 日，深圳中瑞泰会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》 （深中瑞泰验字 [2013] 第 007 号）； 2015 年 8 月 18 日，安永华明出具《验资复 核报告》（安永华明（ 2015 ）专字第 61049184_H04 号），验证截至 2013 年 3 月 10 日，华大医学已收到股东缴纳的注册资本第二期合计 800 万元，华大控股 以货币出资 760 万元，华大农业以货币出资 40 万元。连同第一期出资 200 万元， 公司累计实收资本 1,000 万元。其中，华大农业以货币方式实缴出资 50 万元， 华大控股以货币方式实缴出资 950 万元，实缴出资占已登记注册资本额的 100% 。

2013 年 3 月 18 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。

本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：

序号	股东姓名	认缴出资额（万元）	实缴出资额（万元）	股权比例
1	华大控股	950	950	95.00%
2	华大农业	50	50	5.00%
	合计	1,000	1,000	100%

（ 2 ） 2013 年 9 月，注册资本增加至 6,000 万元

2013 年 9 月 23 日，华大医学股东会会议作出决定，同意公司注册资本由 1,000 万元增至 6,000 万元。其中，华大控股认缴出资 4,750 万元，华大农业认 缴出资 250 万元，出资方式均为货币出资。

2013 年 9 月 25 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次增资完成后，华大医学股权结构如下：

序号	股东	认缴出资额（万 元）	实缴出资额 （万元）	股权比例
1	华大控股	5,700	950	95.00%
2	华大农业	300	50	5.00%
	合计	6,000	1,000	100%

（ 3 ） 2013 年 12 月，实缴出资至 2,000 万元

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2013 年 12 月 16 日，华大医学实缴出资增加至 2,000 万元。根据中国工商 银行深圳市分行客户回单，公司于 2013 年 12 月 16 日收到华大控股的增资款 950 万元、收到华大农业的增资款 50 万元。

2013 年 12 月 20 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。

2015 年 8 月 18 日，安永华明出具《验资报告》（安永华明 2015 验字第 61049184_H05 号），验证截至 2013 年 12 月 16 日，华大医学已收到股东缴纳 的注册资本合计 1,000 万元，华大控股以货币出资 950 万元，华大农业以货币 出资 50 万元。公司累计实收资本 2,000 万元，占已登记注册资本额的 33.32% 。

本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：

序号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	股权比例
1	华大控股	5,700	1,900	95.00%
2	华大农业	300	100	5.00%
	合计	6,000	2,000	100%

（ 4 ） 2014 年 1 月，实缴出资至 4,500 万元

2014 年 1 月 3 日，华大医学实缴出资增加至 4,500 万元。根据中国工商银 行深圳市分行客户回单，公司于 2014 年 1 月 3 日收到华大农业支付的增资款 125 万元、收到华大控股支付的增资款 2,375 万元。

2014 年 1 月 7 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。

2014 年 8 月 5 日，深圳中瑞泰会计师事务所出具《验资报告》（深中瑞泰验 字 [2014] 第 024 号）； 2015 年 8 月 18 日，安永华明出具《验资复核报告》（安永 华明（ 2015 ）专字第 61049184_H04 号），验证截至 2014 年 1 月 6 日，华大医 学已收到股东本次缴纳出资 2,500 万元，其中华大农业本次实缴出资 125 万元， 华大控股本次实缴出资 2,375 万元，出资方式均为货币出资。公司累计收到股东 缴纳的出资 4,500 万元，占已登记注册资本总额的 75% 。

本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：

序号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	股权比例
1	华大控股	5,700	4,275	95.00%
2	华大农业	300	225	5.00%

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合计 6,000 4,500 100%

（ 5 ） 2014 年 3 月，第一次股权转让

2014 年 3 月 10 日，华大控股与华大农业签订《股权转让协议》，双方协商 确定本次股权转让价格，同意华大农业将其持有的华大医学 5% 的股权（对应出 资额为 300 万元）以 6,261,692.56 元的价格转让给华大控股。同日，该股权转 让协议在深圳联合产权交易所进行了见证。

2014 年 3 月 13 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次变更完成后，华大医学股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额（万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	6,000	4,500	100%

（ 6 ） 2014 年 4 月，实缴出资至 6,000 万元

2014 年 3 月 28 日，华大医学实缴出资增加至 6,000 万元。根据中国银行 深圳分行出具的《汇兑来账凭证（回单）》，公司已于 2014 年 3 月 28 日收到华 大控股支付的增资款共计 1,500 万元。

2014 年 4 月 2 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。

2014 年 8 月 6 日，深圳中瑞泰会计师事务所出具《验资报告》（深中瑞泰验 字 [2014] 第 025 号）； 2015 年 8 月 18 日，安永华明出具《验资复核报告》（安永 华明（ 2015 ）专字第 61049184_H04 号），验证截至 2014 年 3 月 28 日，华大 医学已收到华大控股本次缴纳出资 1,500 万元，出资方式为货币出资。公司累计 收到股东缴纳的出资 6,000 万元，占已登记注册资本的 100% 。

本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额（万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	6,000	6,000	100%

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3 、为了体现 2012 年以前在华大控股及子公司中担任重要职务的员工和长期任 职的资深员工的历史贡献，华大控股于 2012 年末形成内部决议，决定设立华大 投资持股华大医学。

2014 年 5 月，在华大医学引入外部投资者前夕，华大投资将其持有的华大 医学 32% 的股权，参考转让时华大医学的净资产转让于华大投资。

（ 1 ） 2014 年 5 月，第二次股权转让

2014 年 5 月 7 日，华大医学股东华大控股作出股东决定，同意将其持有的 华大医学 32% 的股权转让给华大投资。

2014 年 5 月 8 日，转让方华大控股与受让方华大投资签订《关于深圳华大 基因医学有限公司之股权转让协议》，双方协商确定本次股权转让价格，同意华 大控股将其持有的华大医学 32% 的股权（对应出资额为 1,920 万元）作价 4,480 万元转让给华大投资。同日，该股权转让协议在深圳联合产权交易所进行了见证。 2014 年 5 月 12 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让后，华大医学股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	4,080	4,080	68.00%
2	华大投资	1,920	1,920	32.00%
	合计	6,000	6,000	100%

4 、华大医学于 2014 年 3 月开始引入外部机构投资者工作，按照投资前华大医 学约 100 亿的整体估值作为增资和转让的定价基础。本次增资和股权转让中， 6 亿元资金以增资方式进入华大医学， 14 亿元资金以股权转让方式进入华大控股， 用于华大控股其他业务发展。

本轮引入外部投资者完成后，华大医学股东增加至 18 名，注册资本、实缴 资本增加至 6,392.1607 万元。其中，成都光控因自身原因并未实际出资，于 2014 年 7 月通过股权转让方式退出对华大医学的投资。

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（ 1 ） 2014 年 5 月 14 日，注册资本增加至 6,208.2353 万元

2014 年 5 月 13 日，华大医学股东会会议作出决议，同意公司引入新的 8 家投资机构，以合计 29,500 万元的价格将公司注册资本由 6,000 万元增至 6,208.2353 万元，公司现有股东放弃优先认缴权。本次增资，深创投增资 1,000 万元，认缴新增注册资本 7.0588 万元；红土生物增资 1,000 万元，认缴新增注 册资本 7.0588 万元；荣之联增资 1,500 万元，认缴新增注册资本 10.5883 万元； 盛桥新领域增资 10,000 万元，认缴新增注册资本 70.5882 万元；成都光控增资 5,000 万元，认缴新增注册资本 35.2914 万元；上海景林增资 4,500 万元，认缴 新增注册资本 31.7647 万元；上海国和增资 4,500 万元，认缴新增注册资本 31.7647 万元；苏州软银增资 2,000 万元，认缴新增注册资本 14.1177 万元。

2014 年 5 月，深创投、红土生物、荣之联、盛桥新领域、成都光控、上海 景林、上海国和、苏州软银 8 家公司分别与汪建、华大控股签订《关于深圳华大 基因医学有限公司之投资协议》，约定以合计 29,500 万元的价格对公司进行增 资。其中，深创投增资 1,000 万元，红土生物增资 1,000 万元，荣之联增资 1,500 万元，盛桥新领域增资 10,000 万元，成都光控增资 5,000 万元，上海景林增资 4,500 万元，上海国和增资 4,500 万元，苏州软银增资 2,000 万元。

2014 年 5 月 14 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次增资完成后，华大医学股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	4,080.0000	4,080.0000	65.7192%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	30.9267%
3	深创投	7.0588	0	0.1137%
4	红土生物	7.0588	0	0.1137%
5	荣之联	10.5883	0	0.1706%
6	盛桥新领域	70.5882	0	1.1370%
7	成都光控	35.2941	0	0.5685%
8	上海景林	31.7647	0	0.5116%
9	上海国和	31.7647	0	0.5116%
10	苏州软银	14.1177	0	0.2274%
	合计	6,208.2353	6,000.0000	100%

（ 2 ） 2014 年 5 月 16 日，注册资本增加至 6,392.1607 万元

2014 年 5 月 15 日，华大医学股东会会议作出决议，同意公司引入新的投

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资主体，以合计 30,500 万元的价格将公司注册资本由 6,208.2353 万元增至 6,392.1607 万元。除荣之联、盛桥新领域外，公司其他现有股东放弃优先认缴 权。本次增资的 6 家公司中，荣之联增资 500 万元，认缴新增注册资本 3.0151 万元；盛桥新领域增资 5,000 万元，认缴新增注册资本 30.1517 万元；南海成 长增资 9,000 万元，认缴新增注册资本 54.2731 万元；中金佳成增资 9,000 万 元，认缴新增注册资本 54.2731 万元；华弘资本增资 5,000 万元，认缴新增注 册资本 30.1517 万元；上海腾希增资 2,000 万元，认缴新增注册资本 12.0607 万元。

2014 年 5 月，荣之联、盛桥新领域、南海成长、中金佳成、华弘资本、上 海腾希 6 家公司分别与汪建、华大控股签订《关于深圳华大基因医学有限公司之 投资协议》，约定以合计 30,500 万元的价格对华大医学进行增资。其中，荣之联 增资 500 万元，盛桥新领域增资 5,000 万元，南海成长增资 9,000 万元、中金 佳成增资 9,000 万元，华弘资本增资 5,000 万元，上海腾希增资 2,000 万元。

2014 年 5 月 16 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次增资完成后，公司股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	4,080.0000	4,080.0000	63.8282%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	30.0368%
3	深创投	7.0588	0	0.1104%
4	红土生物	7.0588	0	0.1104%
5	荣之联	13.6034	0	0.2128%
6	盛桥新领域	100.7399	0	1.5760%
7	成都光控	35.2941	0	0.5521%
8	上海景林	31.7647	0	0.4969%
9	上海国和	31.7647	0	0.4969%
10	苏州软银	14.1177	0	0.2209%
11	南海成长	54.2731	0	0.8491%
12	中金佳成	54.2731	0	0.8491%
13	华弘资本	30.1517	0	0.4717%
14	上海腾希	12.0607	0	0.1887%
	合计	6,392.1607	6,000.0000	100%

（ 3 ） 2014 年 6 月，第三次股权转让

2014 年 5 月 16 日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股将其持 有的华大医学 13.2076% 的股权以合计 140,000 万元的价格转让给深创投等 10

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家投资机构。公司现有其他股东放弃优先购买权。

2014 年 5 月 21 日，转让方华大控股与各受让方苏州松禾、深创投、红土 生物、北京国投、国华腾飞、有孚创业、金翼汇顺、乐华源城、青岛金石、上海 腾希签订《股权转让协议》，各方协商确定本次股权转让价格，同意华大控股将 其所持 0.9434% 的股权以 10,000 万元价格转让给苏州松禾，将其所持 0.3774% 的股权以 4,000 万元价格转让给深创投，将其所持 0.3774% 的股权以 4,000 万 元价格转让给红土生物，将其所持 1.6981% 的股权以 18,000 万价格转让给北京 国投，将其所持 1.8868% 的股权以 20,000 万元价格转让给国华腾飞，将其所持 1.8868% 的股权以 20,000 万元价格转让给有孚创业，将其所持 1.8868% 的股权 以 20,000 万元价格转让给金翼汇顺，将其所持 1.8868% 的股权以 20,000 万元 价格转让给乐华源城，将其所持 1.8868% 的股权以 20,000 万元价格转让给青岛 金石，将其所持 0.3774% 的股权以 4,000 万元价格转让给上海腾希。同日，该 股权转让协议在深圳联合产权交易所进行了见证。

2014 年 6 月 13 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	3,235.7523	3,235.7523	50.6206%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	30.0368%
3	深创投	31.1802	24.1214	0.4878%
4	红土生物	31.1802	24.1214	0.4878%
5	荣之联	13.6034	0	0.2128%
6	盛桥新领域	100.7399	0	1.5760%
7	成都光控	35.2941	0	0.5521%
8	上海景林	31.7647	0	0.4969%
9	上海国和	31.7647	0	0.4969%
10	苏州软银	14.1177	0	0.2209%
11	南海成长	54.2731	0	0.8491%
12	中金佳成	54.2731	0	0.8491%
13	华弘资本	30.1517	0	0.4717%
14	上海腾希	36.1821	24.1214	0.5660%
15	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.9434%
16	北京国投	108.5461	108.5461	1.6981%
17	青岛金石	120.6068	120.6068	1.8868%
18	乐华源城	120.6068	120.6068	1.8868%
19	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.8868%
20	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.8868%

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21	有孚创业	120.6068	120.6068	1.8868%
	合计	6.392.1607	6,000.0000	100%

（ 4 ） 2014 年 7 月，第四次股权转让

2014 年 7 月 16 日，转让方成都光控与受让方华大控股签署了《股权转让 协议》，双方协商确定本次股权转让价格，同意成都光控将其持有的公司 0.5521% 的股权以 1 元的价格转让给华大控股。同日，该股权转让协议在深圳联合产权交 易所进行了见证。

成都光控自 2014 年 5 月 14 日认缴出资额 352,941 元至本次股权转让之日， 未实缴出资额，故本次股权转让以象征性的价格作为对价。

2014 年 7 月 17 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	3,271.0464	3,235.7523	51.1727%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	30.0368%
3	深创投	31.1802	24.1214	0.4878%
4	红土生物	31.1802	24.1214	0.4878%
5	荣之联	13.6034	0	0.2128%
6	盛桥新领域	100.7399	0	1.5760%
7	上海景林	31.7647	0	0.4969%
8	上海国和	31.7647	0	0.4969%
9	苏州软银	14.1177	0	0.2209%
10	南海成长	54.2731	0	0.8491%
11	中金佳成	54.2731	0	0.8491%
12	华弘资本	30.1517	0	0.4717%
13	上海腾希	36.1821	24.1214	0.5660%
14	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.9434%
15	北京国投	108.5461	108.5461	1.6981%
16	青岛金石	120.6068	120.6068	1.8868%
17	乐华源城	120.6068	120.6068	1.8868%
18	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.8868%
19	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.8868%
20	有孚创业	120.6068	120.6068	1.8868%
	合计	6,392.1607	6,000.0000	100%

（ 5 ） 2014 年 7 月，第五次股权转让

2014 年 7 月 22 日，转让方华大控股与受让方上海腾希、华弘资本签订《关 于深圳华大基因医学有限公司之股权转让协议》，各方协商确定本次股权转让价

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格，约定华大控股将其持有的公司 0.1887% 的股权以 2,000 万元的价格转让给 上海腾希，将其持有的公司 0.2830% 的股权以 3,000 万元的价格转让给华弘资 本。同日，该股权转让协议在深圳联合产权交易所进行了见证。

2014 年 7 月 24 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	3,240.8948	3,235.7523	50.7010%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	30.0368%
3	深创投	31.1802	24.1214	0.4878%
4	红土生物	31.1802	24.1214	0.4878%
5	荣之联	13.6034	0	0.2128%
6	盛桥新领域	100.7399	0	1.5760%
7	上海景林	31.7647	0	0.4969%
8	上海国和	31.7647	0	0.4969%
9	苏州软银	14.1177	0	0.2209%
10	南海成长	54.2731	0	0.8491%
11	中金佳成	54.2731	0	0.8491%
12	华弘资本	48.2427	0	0.7547%
13	上海腾希	48.2427	24.1214	0.7547%
14	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.9434%
15	北京国投	108.5461	108.5461	1.6981%
16	青岛金石	120.6068	120.6068	1.8868%
17	乐华源城	120.6068	120.6068	1.8868%
18	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.8868%
19	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.8868%
20	有孚创业	120.6068	120.6068	1.8868%
	合计	6,392.1607	6,000.0000	100%

（ 6 ） 2014 年 7 月，实缴出资额至 6,392.1607 万元

深圳中瑞泰会计师事务所出具《验资报告》（深中瑞泰验字 [2014] 第 026 号）， 验证截至 2014 年 7 月 24 日，华大医学已收到股东缴纳的出资情况为：上海景 林出资 4,500 万元，其中 31.7674 万元计入注册资本， 4,468.2353 万元转入资 本公积；深创投出资 1,000 万元，其中 7.0588 万元计入注册资本， 992.9412 万 元转入资本公积；上海国和出资 4,500 万元，其中 31.7674 万元计入注册资本， 4,468.2353 万元转入资本公积；上海腾希出资 2,000 万元，其中 12.0607 万元 计入注册资本， 1,987.9393 万元转入资本公积；南海成长出资 9,000 万元，其 中 54.2731 万元计入注册资本， 8,945.7269 万元转入资本公积；荣之联出资

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2,000 万元，其中 13.6034 万元计入注册资本， 1,986.3966 万元转入资本公积； 苏州软银出资 2,000 万元，其中 14,1177 万元计入注册资本， 1,985.8823 万元 转入资本公积；中金佳成出资 9,000 万元，其中 54.2731 万元计入注册资本， 8,945.7269 万元转入资本公积；华弘资本出资 5,000 万元，其中 30.1517 万元 计入注册资本， 4,969.8483 万元转入资本公积；红土生物出资 1,000 万元，其 中 7.0588 万元计入注册资本， 992.9412 万元转入资本公积；盛桥新领域出资 15,000 万元，其中 100.7399 万元计入注册资本， 14,899.2601 万元转入资本公 积；华大控股出资 5,000 万元，其中 35.2941 万元计入注册资本， 4,964.7059 万元转入资本公积。公司累计实收资本 6,392.1607 万元，占已登记注册资本额 的 100% 。

2014 年 7 月 24 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。 本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	比例
1	华大控股	3,240.8948	3,240.8948	50.7010%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	30.0368%
3	深创投	31.1802	31.1802	0.4878%
4	红土生物	31.1802	31.1802	0.4878%
5	荣之联	13.6034	13.6034	0.2128%
6	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.5760%
7	上海景林	31.7647	31.7647	0.4969%
8	上海国和	31.7647	31.7647	0.4969%
9	苏州软银	14.1177	14.1177	0.2209%
10	南海成长	54.2731	54.2731	0.8491%
11	中金佳成	54.2731	54.2731	0.8491%
12	华弘资本	48.2427	48.2427	0.7547%
13	上海腾希	48.2427	48.2427	0.7547%
14	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.9434%
15	北京国投	108.5461	108.5461	1.6981%
16	青岛金石	120.6068	120.6068	1.8868%
17	乐华源城	120.6068	120.6068	1.8868%
18	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.8868%
19	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.8868%
20	有孚创业	120.6068	120.6068	1.8868%
	合计	6,392.1607	6,392.1607	100%

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5 、为保证公司资产完整和业务独立，提升自主生产应用于临床应用服务的测序 仪和配套试剂的能力，降低对第三方或关联方的依赖，华大医学于 2014 年底开 始对临床应用服务所需测序仪及配套试剂生产相关资产的收购，收购标的为华 大控股控制的武汉生物科技、深圳生物科技、深圳生物工程及其子公司武汉生 物工程共四家公司 100% 的股权。

2014 年 11 月，华大控股以现金方式对华大医学进行增资，根据华大控股与 其他股东协商，华大控股现金增资中的 603.0340 万元计入注册资本，以反映临 床应用服务所需测序仪及配套试剂生产相关资产约 10 亿元的市场估值。

本次增资完成后，华大医学注册资本、实缴出资增加至 6,995.1947 万元。 （ 1 ） 2014 年 11 月，注册资本增加至 6,995.1947 万元

2014 年 9 月 18 日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股以 70,603,738.65 元向公司进行现金增资，将公司注册资本由 6,392.1607 万元增 加至 6,995.1947 万元，公司其他现有股东放弃优先认缴权。

2014 年 11 月 28 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次增资完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	3,843.9288	3,240.8948	54.9510%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	27.4474%
3	乐华源城	120.6068	120.6068	1.7241%
4	有孚创业	120.6068	120.6068	1.7241%
5	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.7241%
6	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.7241%
7	青岛金石	120.6068	120.6068	1.7241%
8	北京国投	108.5461	108.5461	1.5517%
9	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.4402%
10	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.8621%
11	中金佳成	54.2731	54.2731	0.7759%
12	南海成长	54.2731	54.2731	0.7759%
13	华弘资本	48.2427	48.2427	0.6897%
14	上海腾希	48.2427	48.2427	0.6897%
15	上海国和	31.7647	31.7647	0.4541%
16	上海景林	31.7647	31.7647	0.4541%
17	红土生物	31.1802	31.1802	0.4457%

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18	深创投	31.1802	31.1802	0.4457%
19	苏州软银	14.1177	14.1177	0.2018%
20	荣之联	13.6034	13.6034	0.1945%
	合计	6,995.1947	6,392.1607	100%

（ 2 ） 2014 年 12 月，实缴出资至 6,995.1947 万元

2014 年 12 月 25 日，深圳中瑞泰和会计师事务所（普通合伙）出具了深中 瑞泰验字 [2014] 第 040 号《验资报告》； 2015 年 8 月 18 日，安永华明出具《验 资复核报告》（安永华明（ 2015 ）专字第 61049184_H04 号），验证截至 2014 年 12 月 23 日，公司收到本次股东的缴纳出资情况为：华大控股出资 70,603,738.65 元，其中 6,030,340 元计入注册资本， 64,573,398.65 元计入资 本公积。公司累计收到股东缴纳的实收资本 69,951,947 元。

本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	3,843.9288	3,843.9288	54.9510%
2	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	27.4474%
3	乐华源城	120.6068	120.6068	1.7241%
4	有孚创业	120.6068	120.6068	1.7241%
5	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.7241%
6	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.7241%
7	青岛金石	120.6068	120.6068	1.7241%
8	北京国投	108.5461	108.5461	1.5517%
9	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.4402%
10	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.8621%
11	中金佳成	54.2731	54.2731	0.7759%
12	南海成长	54.2731	54.2731	0.7759%
13	华弘资本	48.2427	48.2427	0.6897%
14	上海腾希	48.2427	48.2427	0.6897%
15	上海国和	31.7647	31.7647	0.4541%
16	上海景林	31.7647	31.7647	0.4541%
17	红土生物	31.1802	31.1802	0.4457%
18	深创投	31.1802	31.1802	0.4457%
19	苏州软银	14.1177	14.1177	0.2018%
20	荣之联	13.6034	13.6034	0.1945%
	合计	6,995.1947	6,995.1947	100%

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6 、为发挥与主要从事科学研究服务业务的华大科技之间的协同效应，避免同业 竞争，降低管理和研发成本，华大医学于 2014 年 12 月启动与华大科技的重组。 本次重组方式为华大控股、华大农业将其持有的华大科技合计 57.6225% 的股权 评估作价对华大医学进行增资，其中计入注册资本的金额为华大控股、华大农 业与华大医学其他股东根据华大科技市场估值 55 亿元计算确定。

本次增资完成后，华大医学注册资本、实缴出资增加至 8,585.8836 万元。 其间少数股东之间发生了一次股权转让。

（ 1 ） 2014 年 12 月，注册资本增加至 8,585.8836 万元

2014 年 11 月 15 日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股、华大 农业以其持有的华大科技共计 57.6225% 的股权评估作价 41,943.8128 万元，对 华大医学进行增资，将公司注册资本由 6,995.1947 万元增加至 8,585.8836 万元。 其中，华大控股用作增资的股权评估值为 38,966.0163 万元，计入注册资本的增 资额为 1,477.7581 万元；华大农业用作增资的股权评估值为 2,977.7965 万元， 计入注册资本的增资额为 112.9308 万元。公司其他现有股东放弃优先认缴权。

2014 年 12 月 2 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次增资完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额（万元）	出资比例
1	华大控股	5,321.6869	3,843.9288	61.9818%
2	华大农业	112.9308	0	1.3153%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	22.3623%
4	乐华源城	120.6068	120.6068	1.4047%
5	有孚创业	120.6068	120.6068	1.4047%
6	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.4047%
7	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.4047%
8	青岛金石	120.6068	120.6068	1.4047%
9	北京国投	108.5461	108.5461	1.2642%
10	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.1733%
11	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.7024%
12	中金佳成	54.2731	54.2731	0.6321%
13	南海成长	54.2731	54.2731	0.6321%
14	华弘资本	48.2427	48.2427	0.5619%
15	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5619%
16	上海国和	31.7647	31.7647	0.3700%

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17	上海景林	31.7647	31.7647	0.3700%
18	红土生物	31.1802	31.1802	0.3632%
19	深创投	31.1802	31.1802	0.3632%
20	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1644%
21	荣之联	13.6034	13.6034	0.1584%
	合计	8,585.8836	6,995.1947	100%

（ 2 ） 2014 年 12 月，第六次股权转让

2014 年 12 月 12 日，转让方上海景林与受让方南海成长、华弘资本签订《关 于深圳华大基因医学有限公司之股权转让协议》，各方协商确定本次股权转让价 格，同意上海景林将其所持 0.2056% 的股权作价 2,628.0822 万元转让给南海成 长、将其所持 0.1644% 的股权作价 2,102.4658 万元转让给华弘资本。同日，该 股权转让协议在深圳联合产权交易所进行了见证。

2014 年 12 月 24 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	5,321.6869	3,843.9288	61.9818%
2	华大农业	112.9308	0	1.3153%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	22.3623%
4	乐华源城	120.6068	120.6068	1.4047%
5	有孚创业	120.6068	120.6068	1.4047%
6	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.4047%
7	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.4047%
8	青岛金石	120.6068	120.6068	1.4047%
9	北京国投	108.5461	108.5461	1.2642%
10	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.1733%
11	南海成长	71.9202	71.9202	0.8377%
12	华弘资本	62.3603	62.3603	0.7263%
13	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.7024%
14	中金佳成	54.2731	54.2731	0.6321%
15	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5619%
16	上海国和	31.7647	31.7647	0.3700%
17	红土生物	31.1802	31.1802	0.3632%
18	深创投	31.1802	31.1802	0.3632%
19	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1644%
20	荣之联	13.6034	13.6034	0.1584%
	合计	8,585.8836	6,995.1947	100%

（ 3 ） 2015 年 1 月，实缴出资至 8,585.8836 万元

2014 年 10 月 31 日，北京京都中新资产评估有限公司出具《深圳华大基因

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科技服务有限公司股东拟以所持深圳华大基因科技服务有限公司股权出资所涉 及的深圳华大基因科技服务有限公司股东全部权益项目资产评估报告》（京都中 新评报字（ 2014 ）第 0203 号），对华大控股、华大农业作为出资的股权进行评 估。评估确认截至 2014 年 9 月 30 日，华大科技股东全部权益价值的评估值为 72,790.58 万元，华大控股持有 53.5316% 的股权，评估价值为 38,966.0163 万 元；华大农业持有 4.0909% 的股权，评估价值为 2,977.7965 万元。

2014 年 12 月 26 日，深圳中瑞泰会计师事务所出具《验资报告》（深中瑞 泰验字 [2014] 第 041 号）； 2015 年 8 月 18 日，安永华明出具《验资复核报告》 （安永华明（ 2015 ）专字第 61049184_H04 号），验证截至 2014 年 12 月 25 日，华大控股以其持有的华大科技 53.5316% 的股权评估作价 38,966.0163 万元 对华大医学进行增资，其中 1,477.7581 万元计入注册资本，溢价部分 37,488.2582 万元计入资本公积金；华大农业以其持有的华大科技 4.0909% 的股 权评估作价 2,977.7965 万元对华大医学进行增资，其中 112.9308 万元计入注册 资本，溢价部分 2,864.8657 万元计入资本公积金。公司累计实收资本为 8,585.8836 万元。

2015 年 1 月 15 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。

本次实缴出资后，华大医学的股权结构如下表所列示：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	5,321.6869	5,321.6869	61.9818%
2	华大农业	112.9308	112.9308	1.3153%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	22.3623%
4	乐华源城	120.6068	120.6068	1.4047%
5	有孚创业	120.6068	120.6068	1.4047%
6	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.4047%
7	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.4047%
8	青岛金石	120.6068	120.6068	1.4047%
9	北京国投	108.5461	108.5461	1.2642%
10	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.1733%
11	南海成长	71.9202	71.9202	0.8377%
12	华弘资本	62.3603	62.3603	0.7263%
13	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.7024%
14	中金佳成	54.2731	54.2731	0.6321%
15	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5619%
16	上海国和	31.7647	31.7647	0.3700%
17	红土生物	31.1802	31.1802	0.3632%

4-5-17

18	深创投	31.1802	31.1802	0.3632%
19	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1644%
20	荣之联	13.6034	13.6034	0.1584%
	合计	8,585.8836	8,585.8836	100%

7 、华大医学重组华大科技（科学研究服务资产）、收购临床应用服务所需测序 仪及配套试剂生产资产后，公司内部重组完成。 2015 年上半年，华大医学为优 化股权结构，改善公司财务状况，先后引入和玉高林、中国人寿等投资机构。

此次融资以华大医学和华大科技全部股权价值合计 191 亿元左右的估值为 基础。考虑了华大医学和华大控股的资金需求情况，分别采用对华大医学增资和 华大控股转让股权的方式进行。

本轮引入外部投资者完成后，华大医学注册资本、实缴出资增加至 9,353.8864 万元。

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2015 年 1 月 27 日，华大医学股东会会议作出决议，同意和玉高林以 150,000 万元的价格将公司注册资本由 8,585.8836 万元增加至 9,353.8864 万元，其余部 分计入资本公积，公司其他现有股东放弃优先认缴权。华大控股、汪建、华大医 学与和玉高林共同签订《关于深圳华大基因医学有限公司之投资协议》，同意和 玉高林以合计 150,000 万元的价格对华大医学进行增资。

2015 年 2 月 9 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次增资完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额（万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	5,321.6869	5,321.6869	56.8928%
2	华大农业	112.9308	112.9308	1.2073%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	20.5262%
4	和玉高林	768.0028	0	8.2105%
5	乐华源城	120.6068	120.6068	1.2894%
6	有孚创业	120.6068	120.6068	1.2894%
7	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.2894%
8	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.2894%
9	青岛金石	120.6068	120.6068	1.2894%

4-5-18

10	北京国投	108.5461	108.5461	1.1604%
11	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.0770%
12	南海成长	71.9202	71.9202	0.7689%
13	华弘资本	62.3603	62.3603	0.6667%
14	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.6447%
15	中金佳成	54.2731	54.2731	0.5802%
16	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5158%
17	上海国和	31.7647	31.7647	0.3396%
18	红土生物	31.1802	31.1802	0.3333%
19	深创投	31.1802	31.1802	0.3333%
20	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1509%
21	荣之联	13.6034	13.6034	0.1454%
	合计	9,353.8864	8,585.8836	100%

（ 2 ） 2015 年 2 月，第七次股权转让，实缴出资至 9,123.4856 万元

2015 年 1 月 27 日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股将其所 持 2.7368% 的公司股权以 50,000 万元的价格转让给和玉高林，公司其他现有股 东放弃优先购买权。

2015 年 2 月 11 日，转让方华大控股与受让方和玉高林签订《关于深圳华大 基因医学有限公司之股权转让协议》，双方协商确定本次股权转让价格，约定和 玉高林以 50,000 万元的价格受让华大控股持有的公司 2.7368% 股权。同日，该 股权转让协议在深圳联合产权交易所进行见证。

安永华明出具《验资报告》（安永华明（ 2015 ）验字第 61049184_H03 号）， 验证截至 2014 年 2 月 13 日，公司收到和玉高林缴纳的货币出资共计 1,050,000,000.00 元，其中：实收资本投入 5,376,020.00 元，溢价投入 1,044,623,980.00 元。公司实缴出资由 8,585.8836 万元变更为 9,123.4856 万元。

2015 年 2 月 15 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让、实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额（万 元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	5,065.6860	5,065.6860	54.1559%
2	华大农业	112.9308	112.9308	1.2073%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	20.5262%
4	和玉高林	1,024.0037	793.6029	10.9474%
5	乐华源城	120.6068	120.6068	1.2894%
6	有孚创业	120.6068	120.6068	1.2894%
7	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.2894%

4-5-19

8	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.2894%
9	青岛金石	120.6068	120.6068	1.2894%
10	北京国投	108.5461	108.5461	1.1604%
11	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.0770%
12	南海成长	71.9202	71.9202	0.7689%
13	华弘资本	62.3603	62.3603	0.6667%
14	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.6447%
15	中金佳成	54.2731	54.2731	0.5802%
16	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5158%
17	上海国和	31.7647	31.7647	0.3396%
18	红土生物	31.1802	31.1802	0.3333%
19	深创投	31.1802	31.1802	0.3333%
20	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1509%
21	荣之联	13.6034	13.6034	0.1454%
	合计	9,353.8864	9,123.4856	100%

（ 3 ） 2015 年 2 月，实缴出资至 9,353.8864 万元

安永华明出具了《验资报告》（安永华明（ 2015 ）验字第 61049184_H04 号），验证截至 2015 年 2 月 16 日，公司收到和玉高林缴纳的货币出资共计 45,000.00 万元，其中：实收资本投入 230.4008 万元，溢价投入 44,769.5992 万元计入资本公积。公司实缴出资由 9,123.4856 万元变更至 9,353.8864 万元， 占登记注册资本的 100% 。

2015 年 2 月 17 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。

本次实缴出资后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额（万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	5,065.6860	5,065.6860	54.1559%
2	华大农业	112.9308	112.9308	1.2073%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	20.5262%
4	和玉高林	1,024.0037	1,024.0037	10.9474%
5	乐华源城	120.6068	120.6068	1.2894%
6	有孚创业	120.6068	120.6068	1.2894%
7	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.2894%
8	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.2894%
9	青岛金石	120.6068	120.6068	1.2894%
10	北京国投	108.5461	108.5461	1.1604%
11	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.0770%
12	南海成长	71.9202	71.9202	0.7689%
13	华弘资本	62.3603	62.3603	0.6667%
14	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.6447%
15	中金佳成	54.2731	54.2731	0.5802%
16	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5158%

4-5-20

17	上海国和	31.7647	31.7647	0.3396%
18	红土生物	31.1802	31.1802	0.3333%
19	深创投	31.1802	31.1802	0.3333%
20	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1509%
21	荣之联	13.6034	13.6034	0.1454%
	合计	9,353.8864	9,353.8864	100%

（ 4 ） 2015 年 3 月，第八次股权转让

2015 年 2 月 12 日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股将其持 有的华大医学 5.4736% 的股权以 100,000 万元的价格转让给中金佳成等 6 家投 资机构。公司现有股东中金佳成行使优先购买权，以 10,000 万元的价格受让华 大控股持有的公司 0.5474% 股权，剩余 4.9262% 的股权以合计 90,000 万元的价 格转让给丰悦泰和等 5 家新投资主体，公司其他现有股东放弃优先购买权。

2015 年 3 月 11 日，转让方华大控股与受让方中金佳成、丰悦泰和、常春藤、 盛桥新健康、东土盛唐、汇晟资产 6 家机构签订《关于深圳华大基因医学有限公 司之股权转让协议》，各方协商确定本次股权转让价格，同意中金佳成以 10,000 万元的价格受让华大控股持有的公司 0.5474% 股权，对应的出资额为 51.2002 万元；丰悦泰和以 50,000 万元的价格受让华大控股持有的公司 2.7368% 股权， 对应的出资额为 256.0009 万元；常春藤以 8,000 万元的价格受让华大控股持有 的公司 0.4379% 股权，对应的出资额为 40.9602 万元；盛桥新健康以 14,000 万 元的价格受让华大控股持有的公司 0.7663% 股权，对应的出资额为 71.6803 万 元；东土盛唐 以 12,000 万元的价格受让华大控股持有的公司 0.6568% 股权，对 应的出资额为 61.4402 万元； 汇晟资产以 6,000 万元的价格受让华大控股持有 的公司 0.3284% 股权，对应的出资额为 30.7201 万元。同日，该股权转让协议 在深圳联合产权交易所进行了见证。

2015 年 3 月 16 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让完成后，华大医学股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	4,553.6841	4,553.6841	48.6823%
2	华大农业	112.9308	112.9308	1.2073%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	20.5262%
4	和玉高林	1,024.0037	1,024.0037	10.9474%
5	东土盛唐	61.4402	61.4402	0.6568%

4-5-21

6	盛桥新健康	71.6803	71.6803	0.7663%
7	常春藤	40.9602	40.9602	0.4379%
8	汇晟资产	30.7201	30.7201	0.3284%
9	丰悦泰和	256.0009	256.0009	2.7368%
10	乐华源城	120.6068	120.6068	1.2894%
11	有孚创业	120.6068	120.6068	1.2894%
12	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.2894%
13	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.2894%
14	青岛金石	120.6068	120.6068	1.2894%
15	北京国投	108.5461	108.5461	1.1604%
16	中金佳成	105.4733	105.4733	1.1276%
17	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.0770%
18	南海成长	71.9202	71.9202	0.7689%
19	华弘资本	62.3603	62.3603	0.6667%
20	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.6447%
21	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5158%
22	上海国和	31.7647	31.7647	0.3396%
23	红土生物	31.1802	31.1802	0.3333%
24	深创投	31.1802	31.1802	0.3333%
25	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1509%
26	荣之联	13.6034	13.6034	0.1454%
	合计	9,353.8864	9,353.8864	100%

（ 5 ） 2015 年 5 月，第九次股权转让

2015 年 4 月 29 日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股将其所 持华大医学 2.7368% 的股权以 50,000 万元的价格转让给中国人寿，对应的出资 额为 256.0009 万元。公司其他现有股东放弃优先购买权。

2015 年 5 月 8 日，转让方华大控股与受让方中国人寿签订《关于深圳华大 基因医学有限公司之股权转让协议》，双方协商确定本次股权转让价格，同意华 大控股将其所持华大医学 2.7368% 的股权以 50,000 万元转让给中国人寿，对应 的出资额为 256.0009 万元。同日，该股权转让协议在深圳联合产权交易所进行 了见证。

2015 年 5 月 21 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。

本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下：

序 号	股东	认缴出资额 （万元）	实缴出资额 （万元）	出资比例
1	华大控股	4,297.6832	4,297.6832	45.9455%
2	华大农业	112.9308	112.9308	1.2073%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	20.5262%
4	和玉高林	1,024.0037	1,024.0037	10.9474%

4-5-22

5	东土盛唐	61.4402	61.4402	0.6568%
6	盛桥新健康	71.6803	71.6803	0.7663%
7	常春藤	40.9602	40.9602	0.4379%
8	汇晟资产	30.7201	30.7201	0.3284%
9	丰悦泰和	256.0009	256.0009	2.7368%
10	乐华源城	120.6068	120.6068	1.2894%
11	有孚创业	120.6068	120.6068	1.2894%
12	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.2894%
13	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.2894%
14	青岛金石	120.6068	120.6068	1.2894%
15	北京国投	108.5461	108.5461	1.1604%
16	中金佳成	105.4733	105.4733	1.1276%
17	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.0770%
18	南海成长	71.9202	71.9202	0.7689%
19	华弘资本	62.3603	62.3603	0.6667%
20	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.6447%
21	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5158%
22	上海国和	31.7647	31.7647	0.3396%
23	红土生物	31.1802	31.1802	0.3333%
24	深创投	31.1802	31.1802	0.3333%
25	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1509%
26	荣之联	13.6034	13.6034	0.1454%
27	中国人寿	256.0009	256.0009	2.7368%
	合计	9,353.8864	9,353.8864	100%

（ 6 ） 2015 年 6 月，第十次股权转让

2015 年 6 月 15 日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股以合计 4,720 万的价格转让其所持 0.2583% 的公司股权。

2015 年 6 月 16 日，转让方华大控股与受让方深港产学研、深创投、红土 生物签订《关于深圳华大基因医学有限公司之股权转让协议》，各方协商确定本 次股权转让价格，同意华大控股将其持有华大医学 0.1095% 的股权以 2,000 万 转让给深港产学研，对应的出资额为 10.2400 万元；同意华大控股将其持有华 大医学 0.0744% 的股权以 1,360 万元转让给深创投，对应的出资额为 6.9632 万 元；同意华大控股将其持有华大医学 0.0744% 的股权以 1,360 万元转让给红土 生物，对应的出资额为 6.9632 万元。同日，该股权转让协议在深圳联合产权交 易所进行见证。

2015 年 6 月 18 日，深圳市市场监督管理局核准本次变更事宜。 本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下：

4-5-23

序 号	股东	认缴出资额 （元）	实缴出资额 （元）	出资比例
1	华大控股	4,273.5168	4,273.5168	45.6871%
2	华大农业	112.9308	112.9308	1.2073%
3	华大投资	1,920.0000	1,920.0000	20.5262%
4	和玉高林	1,024.0037	1,024.0037	10.9474%
5	常春藤	40.9602	40.9602	0.4379%
6	东土盛唐	61.4402	61.4402	0.6568%
7	盛桥新健康	71.6803	71.6803	0.7663%
8	丰悦泰和	256.0009	256.0009	2.7368%
9	汇晟资产	30.7201	30.7201	0.3284%
10	乐华源城	120.6068	120.6068	1.2894%
11	有孚创业	120.6068	120.6068	1.2894%
12	国华腾飞	120.6068	120.6068	1.2894%
13	金翼汇顺	120.6068	120.6068	1.2894%
14	青岛金石	120.6068	120.6068	1.2894%
15	北京国投	108.5461	108.5461	1.1604%
16	中金佳成	105.4733	105.4733	1.1276%
17	盛桥新领域	100.7399	100.7399	1.0770%
18	南海成长	71.9202	71.9202	0.7689%
19	华弘资本	62.3603	62.3603	0.6667%
20	苏州松禾	60.3034	60.3034	0.6447%
21	上海腾希	48.2427	48.2427	0.5158%
22	上海国和	31.7647	31.7647	0.3396%
23	红土生物	38.1434	38.1434	0.4078%
24	深创投	38.1434	38.1434	0.4078%
25	苏州软银	14.1177	14.1177	0.1509%
26	荣之联	13.6034	13.6034	0.1454%
27	中国人寿	256.0009	256.0009	2.7368%
28	深港产学研	10.2400	10.2400	0.1095%
	合计	9,353.8864	9,353.8864	100%

8 、华大医学整体变更为华大基因

公司是由华大医学整体变更设立的股份有限公司。

2015 年 6 月 15 日，安永华明出具了《专项审计报告》（安永华明（ 2015 ） 专字第 61049184_H02 号），审验确认截至 2015 年 5 月 31 日，华大医学的净 资产为 2,627,064,895.20 元。

2015 年 6 月 19 日，深圳德正信国际资产评估有限公司出具了《深圳华大 基因医学有限公司股份制改制项目评估报告》（德正信综评报字 [2015] 第 037 号），确认截至 2015 年 5 月 31 日，华大医学的净资产评估值为 275,377.84 万 元。

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2015 年 6 月 22 日，华大医学股东会会议作出决议，同意将华大医学截至 2015 年 5 月 31 日，经安永华明审计的账面净资产 2,627,064,895.20 元中的 326,119,339 元折为深圳华大基因股份有限公司普通股 326,119,339 股（每股人 民币 1 元），余额 2,300,945,556.20 元计入资本公积。华大医学全体股东作为发 起人，以各自在华大医学中的股权所对应的净资产认购股份有限公司的股份。同 日，华大医学全体股东签订《关于深圳华大基因医学有限公司整体变更为深圳华 大基因股份有限公司之发起人协议》，就发起人的各项权利和义务、股份公司的 设立方式、名称、住所、经营范围、注册资本及股本比例、出资方式等相关事宜 进行了约定。

2015 年 6 月 22 日，公司召开了关于股份有限公司设立的股东大会，全体 发起人一致决定按华大医学经安永华明审计的账面净资产值折股，将华大医学整 体变更为股份有限公司，该次会议还审议通过了新的公司章程及其他事项，并选 举产生了第一届董事会董事和第一届监事会的股东代表监事。

2015 年 6 月 23 日，安永华明出具了《验资报告》（安永华明（ 2015 ）验字 第 61049184_H01 号），审验确认截至 2015 年 6 月 23 日止，全体发起人以其 拥有的华大医学截至 2015 年 5 月 31 日止之净资产计人民币 2,627,064,895.20 元折股为 326,119,339.00 股，每股面值人民币 1 元，缴纳注册资本计人民币 326,119,339.00 元，余额计入资本公积。 2015 年 6 月 23 日，深圳市市场监督 管理局向公司核发了《企业法人营业执照》，注册号为 440301104800923 ，注册 资本为 326,119,339 元。

9 、华大基因设立后的增资

华大科技为华大基因的控股子公司，截至 2015 年 6 月 22 日上海云锋等 16 家公司作为投资机构，以其持有的华大科技少数股权对华大基因进行增资，按照 华大科技约 55 亿的整体估值为基础，换股成为华大基因股东，上海珍尤、深圳 宸时同期以货币资金按照相同估值增资。

（ 1 ）注册资本增加至 360,000,000 元

2015 年 6 月 22 日，华大基因股东大会会议作出决议，同意公司的注册资

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本由 326,119,339 元增至 360,000,000 元，由上海云锋、中小企业基因投资、宁 波博源、天津高林、盛桥创鑫、西安尔湾、华夏人寿、国信弘盛、上海开物、锋 茂投资、宁波软银、红土生物、创润投资、荣之联、海百合及深创投 16 家公司 以其分别持有的华大科技股权评估作价，对公司进行增资；上海珍尤、深圳宸时 2 家公司以货币资金方式对公司进行增资。

2015 年 6 月，华大控股、汪建、华大医学分别与上海云锋、中小企业基因 投资、宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、西安尔湾、华夏人寿、国信弘盛、上海 开物、锋茂投资、宁波软银、红土生物、创润投资、荣之联、海百合、深创投、 上海珍尤和深圳宸时签署了《关于深圳华大基因医学有限公司之投资协议》，约 定上述 18 家企业对华大基因进行增资。其中，上海云锋、中小企业基因投资、 宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、西安尔湾、华夏人寿、国信弘盛、上海开物、 锋茂投资、宁波软银、红土生物、创润投资、荣之联、海百合、深创投 16 家企 业以其合计持有的华大科技 25.7108% 的股权作价 1,414,090,492 元对公司进 行增资，认购公司 26,169,672 股，合计占本次增资完成后公司注册资本的 7.27% 。上海珍尤以货币 333,333,483 元对公司进行增资，认购公司 6,168,790 股，占本次增资完成后公司注册资本的 1.71% 。深圳宸时以货币 83,333,258 元 对公司进行增资，认购公司 1,542,195 股，占本次增资完成后公司注册资本的 0.43% 。本次增资的具体情况请参见本节之“七、发行人股本情况”之“（四） 最近一年发行人新增股东的情况”。

2015 年 6 月 24 日，华大医学在深圳市市场监督管理局办理完毕公司本次 变更登记的手续。

本次增资完成后，公司股权结构如下：

序号	股东	持股数量（股）	持股比例
1	华大控股	148,773,893	41.33%
2	华大农业	3,935,824	1.09%
3	华大投资	66,915,154	18.59%
4	和玉高林	35,849,588	9.95%
5	丰悦泰和	8,962,397	2.48%
6	中国人寿	8,962,397	2.48%
7	上海珍尤	6,168,790	1.71%
8	乐华源城	4,203,345	1.17%

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9	有孚创业	4,203,345	1.17%
10	国华腾飞	4,203,345	1.17%
11	金翼汇顺	4,203,345	1.17%
12	青岛金石	4,203,345	1.17%
13	北京国投	3,783,010	1.05%
14	中金佳成	3,683,986	1.02%
15	盛桥新领域	3,510,951	0.98%
16	上海云锋	3,392,830	0.94%
17	中小企业基因投资	3,084,391	0.85%
18	宁波博源	3,084,395	0.85%
19	国信弘盛	3,053,553	0.85%
20	南海成长	2,506,537	0.70%
21	盛桥新健康	2,509,471	0.70%
22	盛桥创鑫	2,467,513	0.69%
23	天津高林	2,189,912	0.61%
24	华弘资本	2,173,359	0.60%
25	东土盛唐	2,150,975	0.60%
26	苏州松禾	2,101,673	0.58%
27	上海腾希	1,681,337	0.47%
28	红土生物	1,638,897	0.46%
29	深创投	1,638,897	0.46%
30	西安尔湾	1,542,195	0.43%
31	华夏人寿	1,542,195	0.43%
32	上海开物	1,542,195	0.43%
33	深圳宸时	1,542,195	0.43%
34	常春藤	1,433,984	0.40%
35	锋茂投资	1,233,756	0.34%
36	上海国和	1,107,052	0.31%
37	汇晟资产	1,075,488	0.30%
38	宁波软银	970,196	0.27%
39	荣之联	936,766	0.26%
40	创润投资	616,878	0.17%
41	苏州软银	492,025	0.14%
42	海百合	370,124	0.10%
43	深港产学研	358,496	0.10%
	合计	360,000,000	100%

（ 2 ）实收资本增加至 360,000,000 元

2015 年 6 月 20 日，广东中广信资产评估有限公司出具《深圳华大基因科 技服务有限公司拟增资涉及的深圳华大基因科技服务有限公司股东全部权益价

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值评估报告书》（中广信评报字 [2015] 第 310 号），评估确认华大科技基准日 2015 年 5 月 31 日股东全部权益价值为 552,800.00 万元。

2015 年 8 月 7 日，安永华明出具《验资报告》（安永华明（ 2015 ）验字第 61049184_H02 号），验证截至 2015 年 6 月 29 日，华大基因已收到股东缴纳的 新增注册股本（实收股本）合计 33,880,661.00 元。上海云锋、中小企业基因投 资、宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、西安尔湾、华夏人寿、国信弘盛、上海开 物、锋茂投资、宁波软银、红土生物、创润投资、荣之联、海百合及深创投以各 自持有的华大科技合计 33.2865% 的股权出资人民币 26,169,676.00 元。上海珍 尤以货币出资 6,168,790.00 元，深圳宸时以货币出资 1,542,195.00 。公司实收 资本变更为 360,000,000 元，占登记注册资本的 100% 。

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发行人全体董事、监事、高级管理人员的确认意见

公司全体董事、监事、高级管理人员确认上述公司股本演变过程不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个 别和连带的法律责任。

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本公司全体董事签字：
汪 建 王 俊 尹 烨
吴 淳 李英睿 孙英俊
赵 谦 段国圣 金春保
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陈 鹏 王 石 徐爱民

蒋昌建 谢 宏 吴育辉

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本公司全体监事签字：

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李松岗 李雯琪 胡宇洁
本公司全体高级管理人员签字：
尹 烨 刘 娜 陈轶青
李治平 王 威 徐 茜
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_____ 张 凌

深圳华大基因股份有限公司（盖章） 年 月 日

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