BGI Genomics Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

May 28, 2021

- 证券代码： 300676 证券简称：华大基因 公告编号： 2021 0 73

深圳华大基因股份有限公司

关于公司董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳华大基因股份有限公司(以下简称华大基因或公司)第二届董事会任期 即将届满，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司按照相关法律程序进 行董事会换届选举。

公司于2021年5月28日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》和《关于公司董事会换 届选举第三届董事会独立董事的议案》。经持有公司已发行在外有表决权股份总 数3%以上的股东与董事会提名推荐，公司董事会提名委员会审核，董事会同意 推举汪建先生、尹烨先生、赵立见先生、杜玉涛女士、WANG HONGQI（王洪 琦）和王洪涛先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意推举曹亚女士、 杜兰女士、吴育辉先生为公司第三届董事会独立董事候选人（董事候选人简历详 见附件）。公司现任独立董事均发表了同意的独立意见。

公司董事会提名委员会对上述董事候选人的任职资格进行了审查，认为上述 第三届董事会董事候选人符合《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等法律法规和《公司章程》等规定的董事任职资格。公司独立董事候 选人曹亚女士和吴育辉先生已按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》的要求取得了独立董事资格证书，杜兰女士尚未取得独立董事资格证书，其 已书面承诺参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证券 交易所认可的独立董事资格证书。

根据《公司法》《公司章程》的规定，上述董事候选人尚需提交公司2021年 第二次临时股东大会进行审议，并采用累积投票制选举产生6名非独立董事、3

名独立董事，共同组成公司第三届董事会。其中，独立董事候选人需经深圳证券 交易所对独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核无异议后，方可提交 公司股东大会审议。第三届董事会任期自公司2021年第二次临时股东大会审议通 过之日起三年。上述董事候选人中，兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超 过公司董事总数的二分之一,独立董事人数未低于董事会成员总数的三分之一。 为确保董事会的正常运行，在新一届董事会董事就任前，原董事仍应当依照有关 法律法规和《公司章程》的规定履行董事职务。

本次换届后，孙英俊先生和陈鹏辉先生因任期届满将不再继续担任公司董事 职务，离任后将不在公司担任任何其他职务。蒋昌建先生和徐爱民先生连续任职 公司独立董事即将满六年，任期届满后将不再担任公司独立董事以及董事会相关 专门委员会委员职务。截至本公告披露日，陈鹏辉先生、蒋昌建先生和徐爱民先 生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。截至本公 告披露日，孙英俊先生直接持有公司股份449,300股，持有公司5%以上股东深圳 前海华大基因投资企业（有限合伙）（以下简称华大投资）0.1361%的合伙份额， 持有华大投资有限合伙人西藏生华创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称西 藏生华）1.4213%合伙份额，西藏生华持有华大投资40.8053%的合伙份额，华大 投资截至2021年5月25日持有公司股份比例为8.39%。孙英俊先生在担任公司董事 期间不存在应当履行而未履行的承诺事项，任期届满后仍需遵守《公司法》《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 相关法规对于离任董事股份管理的相关规定。

孙英俊先生、陈鹏辉先生、蒋昌建先生和徐爱民先生在任职董事期间勤勉尽 责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司董事会对孙英俊先生、 陈鹏辉先生、蒋昌建先生和徐爱民先生任职期间为公司及董事会所做的贡献表示 衷心的感谢！

特此公告。

深圳华大基因股份有限公司董事会

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附件：第三届董事会董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历

汪建 ，男，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士、研究员。现任 华大基因董事长，华大控股董事长、总经理，深圳华大智造控股有限公司执行董 事、总经理，深圳华大智造科技股份有限公司董事长，义合控股有限公司非执行 董事。曾任深圳华大生命科学研究院院长。

截至本公告披露日，汪建先生直接持有公司股份 1,908,300 股，占公司股份 总数的 0.46%；持有公司控股股东华大控股 85.30%的股权，华大控股直接持有 公司 35.94%的股份，同时华大控股持有深圳华大三生园科技有限公司（以下简 称华大三生园）95.00%的股权，华大三生园持有公司 0.95%的股份，华大控股直 接和间接合计控制公司 36.89%的股份。因此汪建先生直接和间接合计控制公司 37.35%的股份，为公司的实际控制人。汪建先生与其他持有公司 5%以上有表决 权股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中 国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》《公司章 程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》第 3.2.4 条、第 3.2.5 条所规定的情形，不存在被列为失信被执 行人的情形。

尹烨 ，男，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士。现任华大基因 董事、总经理，华昇诊断中心有限公司董事，深圳市同并相联科技有限公司董事。 曾任华大控股首席运营官，深圳华大基因医学有限公司（现已与深圳华大基因科 技服务有限公司合并为华大基因）总经理。

截至本公告披露日，尹烨先生直接持有公司股份 1,064,000 股；持有公司 5% 以上股东华大投资 0.2967%的合伙份额，持有华大投资有限合伙人西藏生华 3.0320%合伙份额，西藏生华持有华大投资 40.8053%的合伙份额，华大投资截至 2021 年 5 月 25 日持有公司股份比例为 8.39%；通过公司第一期员工持股计划持 有 769.4750 万份额，占本员工持股计划总份额的比例 4.3750%。尹烨先生与其他 持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高 级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交

易所惩戒；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形， 不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、第 3.2.5 条 所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

赵立见 ，男，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权。本科。现任华大基 因首席市场官、生育健康事业部负责人。曾任华大基因运营团队成员并分管华大 基因华南区业务，深圳华大基因医学有限公司（现已与深圳华大基因科技服务有 限公司合并为华大基因）运营团队成员。

截至本公告披露日，赵立见先生直接持有公司股份 86,300 股；通过公司第 一期员工持股计划持有 714.512 万份额，占本员工持股计划总份额的比例 4.0625 %。赵立见先生与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不 得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 第 3.2.4 条、第 3.2.5 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

杜玉涛 ，女，1977 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士，研究员。现 任华大基因董事、副总经理，深圳华大生命科学研究院党委书记。曾任华大控股 执行副总裁，深圳华大运动控股有限责任公司首席科学家。

截至本公告披露日，杜玉涛女士直接持有公司股份 93,300 股；持有公司 5% 以上股东华大投资 0.2944%的合伙份额，持有华大投资有限合伙人西藏生华 0.9159%合伙份额，西藏生华持有华大投资 40.8053%的合伙份额，华大投资截至 2021 年 5 月 25 日持有公司股份比例为 8.39%；通过公司第一期员工持股计划持 有 384.7375 万份额，占本员工持股计划总份额的比例 2.1875%。杜玉涛女士与其 他持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和 高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形， 不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、第 3.2.5 条 所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

WANG HONGQI （王洪琦） ，男，1964 年出生，美国国籍，有境外居留权。 中美联合招生项目 CUSBEA（China-United States Biochemistry Examination and

Application）美国普渡大学生物化学博士。现任华大基因首席商务官、科技服务 事业部总经理、质谱事业部负责人、医疗器械部负责人。曾任华大控股副总裁， 北京六合华大基因有限公司董事长、总经理，布鲁克公司（Bruker）大中华区总 裁，千年制药公司（Millennium Pharmaceuticals）资深科学家，美国应用生物系 统公司（PerSeptive Biosystems (AB Sciex)）产品经理。

截至本公告披露日，WANG HONGQI（王洪琦）先生未直接或间接持有公 司股份，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、 监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所惩戒；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事 的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、 第 3.2.5 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

王洪涛 ，男，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士。现任华大基 因董事，高林资本管理有限公司创始合伙人、董事长，北京高林投资有限公司执 行董事、总经理，北京宅急送快运股份有限公司董事长兼 CEO。历任泰康资产 管理有限责任公司股权投资负责人、董事总经理，中信基金投委会委员、基金经 理，光大控股创业投资（深圳）有限公司资产管理部总经理，招商证券研发中心 产品经理，平安保险资产管理中心投资经理。

截至本公告披露日，王洪涛先生未直接或间接持有公司股份，与其他持有公 司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理 人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、第 3.2.5 条所规定 的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

二、独立董事候选人简历

曹亚 ，女，1951 年出生。中国国籍，无境外居留权。硕士，教授，博士生 导师。1981 年至今任职于中南大学湘雅医学院，现任中南大学湘雅医学院肿瘤 研究所教授、博士生导师，教育部癌变与侵袭原理重点实验室学术委员会副主任， 中南大学分子影像学中心学术委员会主任，圣湘生物科技股份有限公司独立董事。

截至本公告披露日，曹亚女士未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5% 以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不 存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不 存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、第 3.2.5 条所规定的情形， 不存在被列为失信被执行人的情形。

杜兰 ，女，1976年出生。中国国籍，无境外居留权。博士、正高级经济师。 现任科大讯飞股份有限公司副总裁。曾任中国移动通信集团南方基地综合部总经 理。

截至本公告披露日，杜兰女士未直接或间接持有公司股份，与持有公司5% 以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联 关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公 司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条、第3.2.5条所规定的情形，不存在被 列为失信被执行人的情形。

吴育辉 ，男，1978 年出生。中国国籍，无境外居留权。博士，教授，博士 生导师。现任华大基因独立董事，厦门大学管理学院财务学系主任，青岛征和工 业股份有限公司独立董事，世纪证券有限责任公司独立董事，环创（厦门）科技 股份有限公司独立董事，福建七匹狼实业股份有限公司独立董事，厦门美科安防 科技股份有限公司独立董事。曾任福耀玻璃工业集团股份有限公司独立董事、深 圳顺络电子股份有限公司独立董事、合力泰科技股份有限公司独立董事和游族网 络股份有限公司独立董事。

截至本公告披露日，吴育辉先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人 员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒； 不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、第 3.2.5 条所规定的情 形，不存在被列为失信被执行人的情形。