BGI Genomics Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 24, 2019

深圳华大基因股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

深圳华大基因股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告（蒋昌建）

本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据 《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》 的相关规定，在2018年度工作中，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用， 勤勉尽责，依法促进公司的规范运作，维护公司和股东特别是中小股东的利益。现 就本人 2018 年度担任独立董事的履职情况报告如下：

一、参加会议情况

2018年度，公司共召开10次董事会，5次股东大会，本人参加了报告期内全部董 事会，列席了3次股东大会，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。作为独立董事， 在召开董事会前，主动了解并获取会议表决前所需要的背景情况和相关资料，在会 上认真审议每一个议题，与公司管理层保持了充分沟通，主动了解公司生产经营情 况，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。

2018年公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，重大经营事 项均履行了法定审批程序，合法有效。本人对董事会的各项议案均投了赞成票，无 提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见的情况

2018 年度，基于独立判断的立场，本人就以下事项发表了相关事前认可意见及 独立意见：

		意见 类型
会议召开时间	会议名称		发表意见的事项	意见类型
2018 年1 月19 日	第一届董事会 第十七次会议	独立 意见	《关于调整董事会成员人数暨修订〈公司章程〉的议案》	同意
2018 年2 月12 日	第一届董事会 第十八次会议	事前 认可 意见	《关于向关联方采购原材料与相关资产的议案》	同意

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深圳华大基因股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

		独立 意见	《关于向关联方采购原材料与相关资产的议案》	同意
2018 年4 月19 日	第一届董事会 第十九次会议	事前 认可 意见	《关于续聘2018 年度审计机构的议案》	同意
			《关于2018年度日常关联交易预计的议案》
		独立 意见	《关于2017年度利润分配预案的议案》	同意
			《关于续聘2018年度审计机构的议案》
			《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
			《关于2017年度内部控制评价报告的议案》
			《2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项说 明》
			《关于调整独立董事津贴的议案》
			《关于公司高级管理人员2018年度薪酬方案的议案》
			关于确认2017年度关联交易事项
			《关于2018年度日常关联交易预计的议案》
			《关于2017年度计提资产减值准备及核销资产的议案》
			《关于会计政策变更的议案》
			《关于2018年度公司及下属子公司向银行申请综合授信额 度及担保事项的议案》
			《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
			《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
2018 年6 月1 日	第一届董事会 第二十一次会 议	独立 意见	《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》	同意
			《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议 案》
			《关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》
2018 年6 月19 日	第二届董事会 第一次会议	独立 意见	《关于聘任公司高级管理人员的议案》	同意
2018 年8 月27 日	第二届董事会 第二次会议	事前 认可 意见	《关于增加2018 年度预计日常关联交易额度的议案》	同意
		独立 意见	《2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》	同意
			《关于2018年半年度利润分配预案的议案》
			关于2018年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情 况
			关于公司2018年半年度对外担保情况
			《关于公司高级管理人员2018年度薪酬方案的议案》
			《关于增加2018 年度预计日常关联交易额度的议案》
			《关于2018 年半年度计提资产减值准备的议案》
2018 年10 月26 日	第二届董事会 第三次会议	独立 意见	《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》	同意
			《关于会计政策变更的议案》

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深圳华大基因股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

2018 年11 月1 日	第二届董事会 第四次会议	事前 认可 意见	《关于增加2018 年度预计日常关联交易额度的议案》	同意
		独立 意见	《关于增加2018 年度预计日常关联交易额度的议案》	同意
2018 年12 月21 日	第二届董事会 第五次会议	事前 认可 意见	《关于对参股公司增资暨关联交易的议案》	同意
			《关于以可转股债权方式对外投资暨关联交易的议案》
		独立 意见	《关于对参股公司增资暨关联交易的议案》	同意
			《关于以可转股债权方式对外投资暨关联交易的议案》

三、董事会专业委员会履职情况

本人担任公司第一届、第二届董事会提名委员会主任委员、第二届董事会审计 委员会委员。2018年度主要履职情况如下：

本人作为公司第一届和第二届董事会提名委员会主任委员（召集人），严格按照 公司《独立董事制度》、《董事会提名委员会实施细则》的有关规定开展工作，2018 年度主持召开了3 次提名委员会会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨提名第 二届董事会董事候选人的议案》、《关于提名公司高级管理人员的议案》、《关于 提名公司证券事务代表的议案》和《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人 的议案》4 项议案，对提名董事候选人、高级管理人员等相关标准和程序提出合理 建议，确保换届提名相关审议程序合法合规，2018 年度顺利完成了第二届董事会及 高管层的换届提名工作。

本人作为公司第二届董事会审计委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》、 《董事会审计委员会实施细则》的有关规定履行职责，2018年度参加了5次审计委员 会会议，审议通过12项议案，对公司的内部审计、内部控制、定期报告、关联交易 等相关事项进行了查阅审议。在公司定期报告的编制和披露过程中，认真听取管理 层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，向外审会计师了解定期报 告的审计工作安排及审计工作进展情况；及时关注公司重大经营决策，积极与管理 层、中介机构了解各交易事项的整体可行性与必要性，仔细查证并评估其合理性及 公允性，充分发挥了独立董事的监督作用。

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深圳华大基因股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

四、对公司进行现场调查的情况

2018 年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，主动了解公司的经营 管理情况和财务状况；并通过电话和邮件形式，与公司其他董事、高管人员及相关 工作人员保持密切联系，认真听取公司有关工作人员对公司的生产经营、管理和内 部控制等制度的建设及执行等情况的汇报，及时获悉公司的日常经营状态和各重大 事项的进展情况，及时了解可能产生的经营风险。在董事会上发表意见行使职权， 发挥独立董事的职责，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。时刻关注外部 环境及市场变化对公司的影响，关注并了解传媒、网络对于公司的相关报道，对公 司的危机公关处理和媒体、投资者沟通工作提出科学建议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司 信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展公司信息披露工作；保证公司信息披 露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、有效履行独立董事职责。对公司生产经营状况等进行考察，深入了解公司的 生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议 的执行情况、财务管理、关联交易等相关事项；对提交董事会审议的议案进行了认 真审核，利用自身专业知识，在充分获取信息的基础上，独立、客观、审慎地行使 表决权，积极有效地履行独立董事的职责，促进董事会决策的科学性和客观性，切 实维护公司和股东的合法权益。

六、培训和学习情况

2018年度，本人继续加强上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，加 深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关 法规的认识和理解。2018年度参加了保荐机构组织的持续督导专项培训，对上市公 司规范治理、防范内幕交易及公司董事、监事、高级管理人员买卖股票合规性及相 关违规监管案例进行了系统学习。平时认真学习了上市公司监管交流文件，及时、

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年度独立董事述职报告

深圳华大基因股份有限公司

全面的了解上市公司监管的最新动态和上市公司治理的各项法规制度，不断提高自 己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司 进一步规范运作。

七、其他事项

• 1、本人未有提议召开董事会的情况；

• 2、本人未有提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人2018年度履行职责情况汇报。感谢公司管理层和相关人员对本人 2018年度独立董事工作的支持。2019年度本人将继续按照相关法律法规要求履行独 立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公司建言献策，促进公司的持续健康 发展，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。谢谢！

独立董事：蒋昌建 2019年 4 月 25 日

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