BGI Genomics Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Jun 1, 2018

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2018-035

深圳华大基因股份有限公司

第一届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、深圳华大基因股份有限公司(以下简称“华大基因”或“公司”)第一届 董事会第二十一次会议于2018年5月28日通过电子邮件、电话等形式送达至全体 董事，通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。

2、本次董事会于2018年6月1日在公司会议室召开，以现场与通讯相结合的 方式进行表决(其中董事王俊、李英睿、王洪涛、金春保、陈鹏辉、徐爱民、蒋 昌建、谢宏、吴育辉以通讯方式参加会议)。

3、本次董事会应参加表决董事12名，实际参加表决董事12名。

4、本次董事会由董事长汪建先生召集和主持，公司监事和高级管理人员列 席了本次董事会。

5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关 规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》

结合公司董事会运作和公司治理实际情况的需要,董事会同意公司董事会成 员人数由12人调减为9人，其中非独立董事人数由8人调减为6人；独立董事人数 由4人调减为3人，同时修改《公司章程》关于董事会成员人数的相应条款。

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独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见同日发布在中国证 监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的公告》、《独立董事关于第一届董事会 第二十一次会议相关事项的独立意见》、

表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议。

2、审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》

公司董事会成员人数拟由12人调减为9人，其中独立董事人数由4人调减为3 人，董事会同意对《独立董事制度》的相关条款进行相应修订。

修订后的《独立董事制度》同日发布在中国证监会指定的创业板信息披露网 站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议。

本议案表决结果是否有效以议案一《关于调整董事会成员人数暨修订<公司 章程>的议案》是否获审议通过为前提条件，即只有当议案一获审议通过后，本 议案的表决结果方为有效。

3、审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》

公司第一届董事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》 的规定，公司进行董事会换届选举。经公司已发行股份3%以上的股东与董事会提 名推荐，提名委员会审核，董事会同意推举汪建先生、王俊先生、尹烨先生、孙 英俊先生、王洪涛先生和陈鹏辉先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简 历详见附件）。第二届董事会任期自公司2018年第二次临时股东大会审议通过之 日起三年。

根据相关规定，为确保董事会正常运作，在新一届董事会选举产生前，公司 第一届董事会董事仍按有关法律法规的规定继续履行董事职责，直至新一届董事 会选举产生之日起，方自动卸任。

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公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日发布在中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《独立董事关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》和《关于 公司董事会换届选举的公告》。

表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议，并采用累积投票制 选举。

本议案表决结果是否有效以议案一《关于调整董事会成员人数暨修订<公司 章程>的议案》是否获审议通过为前提条件，即只有当议案一获审议通过后，本 议案的表决结果方为有效。

4、审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》

公司第一届董事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》 的规定，公司进行董事会换届选举。经公司董事会提名推荐，提名委员会审核， 董事会同意推举蒋昌建先生、徐爱民先生、吴育辉先生为公司第二届董事会独立 董事候选人（简历详见附件）。第二届董事会任期自公司2018年第二次临时股东 大会审议通过之日起三年。

根据相关规定，为确保董事会的正常运作，在新一届董事会选举产生前，公 司第一届董事会董事仍按有关法律法规的规定继续履行董事职责，直至新一届董 事会选举产生之日起，方自动卸任。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日发布在中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《独立董事关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》、《独立董 事提名人声明》、《独立董事候选人声明》和《关于公司董事会换届选举的公告》。 表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司 2018 年第二次临时股东大会审议，并采用累积投票制 选举。独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交公司 股东大会审议。

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本议案表决结果是否有效以议案一《关于调整董事会成员人数暨修订<公司 章程>的议案》与议案二《关于修订<独立董事制度>的议案》是否获审议通过为 前提条件，即只有当议案一、议案二获审议通过后，本议案的表决结果方为有效。

• 5、审议通过《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》

公司定于2018年6月19日采取现场投票与网络投票相结合的方式召开2018年 第二次临时股东大会。具体内容详见同日发布在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2018年第二次临 时股东大会的通知公告》。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

• 1、《第一届董事会第二十一次会议决议》；

• 2、《独立董事关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

深圳华大基因股份有限公司董事会

2018年6月2日

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附件：第二届董事会董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历

汪建 ，男，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士、研究员。现任 华大基因董事长，华大控股董事长、总经理。曾任华大研究院院长。

截至本公告披露之日，汪建先生未直接持有公司股份，直接持有公司控股股 东深圳华大基因科技有限公司（以下简称“华大控股”）85.30%的股权，华大控 股直接和间接合计控制公司38.12%的股份，因此汪建先生通过华大控股控制公 司38.12%的股份，为公司的实际控制人。汪建先生与其他持有公司5%以上股份 的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中 规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

王俊 ，男，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士、研究员、博士 生导师。现任华大基因董事，深圳碳基投资有限公司董事长，深圳碳云智能科技 有限公司董事长、总经理，深圳碳云控股有限公司执行（常务）董事、总经理， 深圳数字生命研究院院长、理事，广州市碳云智能科技研究院理事。曾任华大科 技董事长，华大研究院院长。

截至本公告披露之日，王俊先生未直接持有公司股份，持有公司控股股东深 圳华大基因科技有限公司10.5%的股权，持有公司第二大股东深圳前海华大基因 投资企业（有限合伙）53.7932%的合伙份额。深圳华大基因科技有限公司、深圳 前海华大基因投资企业（有限合伙）持有公司股份比例分别为37.18%、16.72%。 王俊先生与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监 事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和 证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的 情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规 定的情形，不存在被列为失信被执行人的情形。

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基因董事、总经理，华大科技董事。曾任华大控股首席运营官，华大医学（现已 与华大科技合并为华大基因）总经理。

截至本公告披露之日，尹烨先生未直接持有公司股份，持有公司第二大股东 深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）0.9614%的合伙份额，深圳前海华大基 因投资企业（有限合伙）持有公司股份比例为16.72%。尹烨先生与其他持有公 司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存 在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存 在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不存在被列 为失信被执行人的情形。

孙英俊 ，男，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士，经济师、金 融理财师。现任华大基因董事，华大控股首席财务官。

截至本公告披露之日，孙英俊先生未直接持有公司股份，持有公司第二大股 东深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）0.4507%的合伙份额，深圳前海华大 基因投资企业（有限合伙）持有公司股份比例为16.72%。孙英俊先生与其他持 有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员 不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒； 不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不存在 被列为失信被执行人的情形。

王洪涛 ，男，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士。现任高林资 本管理有限公司创始合伙人、董事长，北京高林投资有限公司执行董事、总经理， 北京宅急送快运股份有限公司董事长兼CEO。历任泰康资产管理有限责任公司股 权投资负责人、董事总经理，中信基金投委会委员、基金经理，光大控股创业投 资（深圳）有限公司资产管理部总经理，招商证券研发中心产品经理，平安保险 资产管理中心投资经理。

截至本公告披露之日，王洪涛先生未直接持有公司股份。王洪涛先生与其他 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人

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员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不 存在被列为失信被执行人的情形。

陈鹏辉 ，男，1972 年出生，美国国籍。硕士。现任华大基因董事，博远资 本创始合伙人。曾任美国圣地亚哥生物技术公司Ligand Pharmaceuticals 研究 员，中信资本控股有限公司投资副总裁，尚华医药集团首席运营官、首席财务官、 总裁，中国光大控股有限公司医疗基金负责人、董事总经理，红杉资本中国基金 合伙人。

截至本公告披露之日，陈鹏辉先生未直接持有公司股份，与持有公司5%以 上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关 系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司 法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信被 执行人的情形。

二、独立董事候选人简历

蒋昌建 ，男，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士，副教授。现 任华大基因独立董事，复旦大学国际关系与公共事务学院副教授，苏州易德龙科 技股份有限公司独立董事，三湘印象股份有限公司独立董事。曾任安徽师范大学 附属中学教师。

截至本公告披露之日，蒋昌建先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关 联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公 司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信 被执行人的情形。

徐爱民 ，男，1967 年出生，中国国籍，有境外居留权。博士，教授。现任

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华大基因独立董事，中山大学达安基因股份有限公司独立董事，香港大学内科学 系、药理及药剂学系终身教授。同时兼任香港大学生物医药技术国家重点实验室 主任，香港大学抗体及免疫检测服务中心主任。

截至本公告披露之日，徐爱民先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关 联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公 司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信 被执行人的情形。

吴育辉 ，男，1978 年出生。中国国籍，无境外居留权。博士，教授，博士 生导师。现任华大基因独立董事，厦门大学管理学院财务学系副主任（主持工作）， 福耀玻璃工业集团股份有限公司独立董事，深圳顺络电子股份有限公司独立董 事，合力泰科技股份有限公司独立董事。

截至本公告披露之日，吴育辉先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关 联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公 司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形，不存在被列为失信 被执行人的情形。

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