BGI Genomics Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 19, 2018

深圳华大基因股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

深圳华大基因股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告（徐爱民）

本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据 《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》 的相关规定，在2017年度工作中，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用， 勤勉尽责，依法促进公司的规范运作，维护公司和股东特别是中小股东的利益。现 就本人 2017 年度担任独立董事的履职情况报告如下：

一、参加会议情况

2017年度，公司共召开9次董事会，4次股东大会，本人参加了报告期内全部董 事会，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。作为独立董事，在召开董事会前， 主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅相 关资料。在会上认真听取并审议每一个议题，与公司管理层保持了充分沟通，积极 参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。

2017年公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，重大经营事 项均履行了法定审批程序，合法有效。本人对董事会的各项议案均投了赞成票，无 提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见的情况

2017 年度，基于独立判断的立场，本人就以下事项发表了相关事前认可意见及 独立意见：

		意见类型
会议召开时间	会议名称		发表意见的事项	意见类型
2017 年2 月24 日	第一届董事会第八次会议	事前认可意见	《关于2017 年度日常关联交易预计的预案》	同意
		独立意见	《2016 年度利润分配方案预案》
			《关于2017 年度日常关联交易预计的预案》

深圳华大基因股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

			《关于聘请2017 年度审计机构的预案》
			《2016 年度内部控制评价报告》
			《关于2017 年度高级管理人员薪酬的议案》
2017 年5 月24 日	第一届董事会第九次会议	独立意见	《关于公司首次公开发行人民币普通股股票募集资金净额对原有项目投资分配的可行性分析的议案》	同意
2017 年6 月5 日	第一届董事会第十次会议	独立意见	《关于选举公司独立董事的议案》	同意
2017 年6 月24 日	第一届董事会第十二次会议	独立意见	《关于新增2017年度日常关联交易的议案》	同意
			《关于向银行申请授信额度的议案》
2017 年8 月10 日	第一届董事会第十三次会议	独立意见	《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》	同意
2017 年8 月29 日	第一届董事会第十四次会议	事前认可意见	《关于增加2017 年度预计日常关联交易额度的议案》	同意
		独立意见	《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》	同意
			《关于公司使用募集资金对子公司进行增资的议案》
			《关于会计政策变更的议案》
			《关于增加2017年度预计日常关联交易额度的议案》
			关于对控股股东及其它关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
2017 年11 月2 日	第一届董事会第十六次会议	事前认可意见	《关于增加2017 年度预计日常关联交易额度的议案》	同意
		独立意见	《关于增加2017 年度预计日常关联交易额度的议案》	同意
			《关于为董监高人员投保责任保险的议案》

三、董事会专业委员会履职情况

本人作为公司第一届董事会审计委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》、 《董事会审计委员会实施细则》的有关规定履行职责，2017年度参加了7次审计委员 会会议，审计委员会对公司的内部审计、内部控制、定期报告、关联交易等相关事 项进行了查阅审议。在公司定期报告的编制和披露过程中， 认真听取管理层对公司 全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，向外审会计师了解定期报告的审计 工作安排及审计工作进展情况，充分发挥了独立董事的监督作用。

四、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，主动了解公司的经营 管理情况和财务状况；并通过电话和邮件形式，与公司其他董事、高管人员及相关 工作人员保持密切联系，认真听取公司有关工作人员对公司的生产经营、管理和内

深圳华大基因股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

部控制等制度的建设及执行等情况的汇报，及时获悉公司的日常经营状态和各重大 事项的进展情况，及时了解可能产生的经营风险。在董事会上发表意见行使职权， 发挥独立董事的职责，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。时刻关注外部 环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司 信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展公司信息披露工作；保证公司信息披 露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、有效履行独立董事职责。对公司生产经营状况等进行考察，深入了解公司的 生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议 的执行情况、财务管理、关联交易等相关事项；对提交董事会审议的议案进行了认 真审核，利用自身专业知识，在充分获取信息的基础上，独立、客观、审慎地行使 表决权，积极有效地履行独立董事的职责，促进董事会决策的科学性和客观性，切 实维护公司和股东的合法权益。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人继续加强上市公司相关法律、法规和各项规章制度 的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解。对上市公司规范治理、防范内幕交易及公司董事、 监事、高级管理人员买卖股票合规性及相关违规案例进行了系统学习；同时认真学 习了上市公司监管交流文件，及时、全面的了解上市公司监管的最新动态和上市公 司治理的各项法规制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范 提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他事项

• 1、本人未有提议召开董事会的情况；

• 2、本人未有提议聘用或解聘会计师事务所情况；

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• 3、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人2017年度履行职责情况汇报。感谢公司管理层和相关人员对本人 2017年度独立董事工作的支持。2018年度本人将继续按照相关法律法规要求履行独 立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公司建言献策，促进公司的持续健康 发展，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。谢谢！

独立董事：徐爱民 2018 年 4 月 20 日