BEYONDSOFT CORPORATION — Management Reports 2020

Apr 29, 2020

博彦科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年，博彦科技股份有限公司（以下称“公司”）监事会全体成员严格遵 守《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，监督 股东大会决议的执行情况，并对公司生产经营、财务状况以及董事、高级管理人 员履行职务的情况进行监督检查，确保了公司规范运作，维护了投资者特别是中 小投资者的利益。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开九次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体内容如下：

日期	届次	内容
2019年1月22日	第三届监事会第十七次临时会议
		关于会计政策变更的议案
		关于明确公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案
		关于发行规模的议案
		关于债券利率的议案
		关于初始转股价格的议案
2019年	第三届监事会第十八次
2月28日	临时会议	关于到期赎回条款的议案
		关于发行方式及发行对象的议案
		关于向原股东配售的安排的议案
		关于公司开设发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案
		关于公开发行可转换公司债券上市的议案
		2018年度财务决算报告
		2018年度监事会工作报告
		2018年度报告及其摘要
		关于2018年度利润分配方案的议案
		关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2019年3月22日	第三届监事会第十九次会议
		2018年度内部控制评价报告
		关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案
		关于2015 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案
2019年	第三届监事会第二十次	关于会计政策变更的议案

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

日期	届次	内容
4月24日	临时会议	2019年第一季度报告全文及正文
		关于使用募集资金向子公司增资的议案
		关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
		关于修订《公司章程》的议案
		关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点暨对子公司增资、实缴注册资本的议案
2019年7月3日	第三届监事会第二十一次临时会议
		关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案
		2019年半年度报告及其摘要
2019年8月26日	第三届监事会第二十二次临时会议
		2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2019年10月24日	第三届监事会第二十三次临时会议
		2019年第三季度报告全文及正文
2019年	第三届监事会第二十四	关于公司监事会换届选举的议案
12月2日	次会议	关于公司第四届监事会监事薪酬的议案
2019年12月18日	第四届监事会第一次临时会议
		关于选举公司第四届监事会主席的议案

二、监事会对公司 2019 年度有关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

公司严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关法律法规开展经 营活动。报告期内，公司监事会根据法律法规的相关规定召开监事会会议、列席 董事会会议、出席股东大会，对公司经营运作的情况进行了监督。监事会认为： 报告期内，公司决策及程序符合《公司法》《证券法》和《公司章程》等规定， 建立了较完善的内部控制制度，信息披露及时、准确、完整。公司董事、高级管 理人员勤勉尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，不存在违反法律、法规、 《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对公司 2019 年度的财务状况、财务管理及经营成果进行了细致、有 效的监督、检查和审核。监事会认为：公司的财务体系健全、内控机制完善；财 务状况良好，运作规范；收入、费用和利润的确认与计量真实、准确、完整的反 映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，报告期内，公司执行《会计法》 《企业会计准则》等法律法规的情况良好，不存在虚假记载、误导性陈述或者重

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

大遗漏。

（三）募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了相关规定，未发生擅 自或变相改变募集资金用途，挪用募集资金或未按规定披露募集资金使用的情况。

（四）对公司内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的意见

监事会对公司《内部控制自我评价报告》及内部控制规则落实自查表进行了 仔细审阅，认为公司已按照《企业内部控制基本规范》等相关规定，建立了较为 完善的内部控制体系并能得到有效的执行。《内部控制自我评价报告》及内部控 制规则落实自查表真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事会对上述 内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表无异议。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会认为：公司已按相关法规的要求建立了完善的内幕信息知情人登 记管理制度，符合国家相关法律法规要求，并能得到有效的执行。报告期内，公 司严格实施内幕信息知情人的登记管理工作，未出现内幕信息知情人将知晓的内 幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、配合他人操纵公司所发行证券 的交易价格，有效地保护了投资者、特别是中小投资者的利益。

（六）公司对外担保情况

监事会认为：报告期内，公司严格遵照《对外担保制度》中规定的对外担保 程序及策略，在对对外担保事项中严格执行了此制度，明晰了公司的担保风险范 围。未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）股东大会决议执行情况

公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：报告期内， 公司董事会严格执行了股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。 三、监事会 2020 年度工作计划

2020 年度，监事会全体成员将严格按照相关法律法规、《公司章程》及《监 事会议事规则》的有关要求履行监督职能，继续勤勉尽责履行对董事会和高级管 理人员日常履职的监督职能，列席公司股东大会、董事会，提升公司规范运作水 平，切实维护和保障公司全体股东的合法权益。关注公司财务状况及重大事项， 增强风险防范意识，进一步完善公司法人治理结构，切实维护和保障公司、投资

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

者特别是中小投资者的合法权益。同时，监事会将继续加强学习，不断掌握相关 法律法规及各项规章制度，进一步提升监事会履职能力。

博彦科技股份有限公司监事会 2020 年 4 月 28 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==