BEYONDSOFT CORPORATION — Audit Report / Information 2015

Mar 15, 2016

博彦科技股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015 年，博彦科技股份有限公司（以下称“公司”）监事会全体成员严格遵 守《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，监督股 东大会决议的执行情况，并对公司生产经营、财务状况以及董事、高级管理人员 履行职务的情况进行监督检查，确保了公司规范运作，维护了投资者特别是中小 投资者的利益。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开九次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体内容如下：

日期	届次	内容
2015 年3 月11 日	第二届监事会 第十次临时会 议	《博彦科技股份有限公司2014 年度监事会工作报 告》
		《博彦科技股份有限公司2014 年度财务决算报告》
		《博彦科技股份有限公司2014 年年度报告及其摘 要》
		《博彦科技股份有限公司关于2014 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》
		《博彦科技股份有限公司2014 年度内部控制评价报 告》
		《博彦科技股份有限公司董事、监事及高级管理人薪 酬管理办法的议案》
		《关于2014 年度利润分配方案的议案》
		《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
2015 年4 月21 日	第二届监事会 第十一次临时 会议	《博彦科技股份有限公司2015 年第一季度报告全文 及其正文》
2015 年8 月5 日	第二届监事会 第十二次临时 会议	《博彦科技股份有限公司2015 年半年度报告及其摘 要》
		《博彦科技股份有限公司关于2015 年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》
2015 年8 月10 日	第二届监事会 第十三次临时 会议	《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
		《关于核查限制性股票激励计划第一个解锁期可解 锁激励对象名单的议案》
		《关于2014 年限制性股票激励计划第一个解锁期解

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		锁条件成就的议案》
2015 年9 月25 日	第二届监事会 第十四次临时 会议	《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
2015 年10 月21 日	第二届监事会 第十五次临时 会议	《博彦科技股份有限公司2015 年第三季度报告正文 及其全文》
2015 年11 月1 日	第二届监事会 第十六次临时 会议	《博彦科技股份有限公司2015 年限制性股票激励计 划（草案）及其摘要》
		《博彦科技股份有限公司2015 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》
		《关于核查<博彦科技股份有限公司2015 年限制性 股票激励计划激励对象名单>的议案》
		《关于将王斌、马强作为2015 年限制性股票激励计 划激励对象的议案》
2015 年11 月20 日	第二届监事会 第十七次临时 会议	《博彦科技股份有限公司2015 年限制性股票激励计 划（草案修订稿）及其摘要》
		《博彦科技股份有限公司2015 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法（修订稿）》
		《关于核查<博彦科技股份有限公司2015 年限制性 股票激励计划激励对象名单（调整后）>的议案》
2015 年12 月15 日	第二届监事会 第十八次临时 会议	《关于调整限制性股票激励计划激励对象的议案》
		《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
		《关于对外投资暨关联交易的议案》

二、监事会对以下事项发表的核查意见

（一）公司依法运作情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规开展经营 活动。监事会通过召开会议，列席报告期内历次董事会会议，参加公司2014 年 度股东大会、2015 年第一次临时股东大会、2015 年第二次临时股东大会，对公 司经营运作的情况进行了监督。监事会认为： 报告期内，公司所有重大决策符 合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定的程序，建立了较为完善的内部控 制制度，信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员勤勉尽责，认真执行股 东大会和董事会的决议，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和 股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对公司 2015 年的财务状况、财务管理等进行了认真、细致的检查和 审核。监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量

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优良；收入、费用和利润的确认与计量真实、准确、完整的反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量情况，报告期内，公司执行《会计法》、《企业会计准则》 等法律法规的情况良好，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理办法》 的规定，未发生擅自或变相改变募集资金用途，挪用募集资金用于股票及其衍生 品种或可转换债券的投资、或未按规定披露募集资金使用的情况。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，未发生内幕交易、 损害股东权益或造成公司资产流失的行为。

（五）公司关联交易情况

公司 2015 年度发生的关联交易严格遵守了《公司法》、《股票上市规则》、《关 联交易管理制度》等的各项规定, 遵循了客观、公正、公平的交易原则，履行了 相应的法定程序，不存在损害公司和股东利益的行为。

（六）公司对外担保及股权、资产置换情况

监事会认为：公司建立并严格遵照《对外担保制度》中规定的对外担保程序 及策略。报告期内，公司在对子公司的担保事项中严格执行了此制度，要求对外 担保方提供可执行性反担保，明晰了公司的担保风险范围。未发生损害公司股东 利益或造成公司资产流失的情况。

（七）股东大会决议执行情况

公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：公司董事 会 2015 年度认真执行了股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。

（八）对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会认真审阅了董事会出具的《2015 年度内部控制评价报告》，认为公司 现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司经营实际情况需要， 在公司生产经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。 《2015 年度内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。

（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会认为：公司已按相关法规的要求建立了较为完善的内幕信息知情

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人登记管理制度，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要， 并能得到有效的执行。报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记、管理和 保密制度》实施内幕信息知情人的登记管理工作，未出现内幕信息知情人将知晓 的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、配合他人操纵公司所发行 证券的交易价格，给公司造成严重影响或损失的情况，有效地保护了投资者、特 别是中小投资者的利益。

博彦科技股份有限公司

监事会 2016 年3 月15 日

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