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BEYONDSOFT CORPORATION — Audit Report / Information 2014
Mar 11, 2015
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Audit Report / Information
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西南证券股份有限公司关于博彦科技股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
根据深圳证券交易所《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知》 等有关法律、法规和规范性文件的要求，西南证券股份有限公司（以下简称“西 南证券”或“保荐机构”）作为博彦科技股份有限公司（以下简称“博彦科技”） 持续督导的保荐机构，对公司出具的《内部控制规则落实自查表》进行了核查， 具体情况如下：
一、 博彦科技内部控制规则落实情况自查表相关情况
博彦科技对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情 况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门 和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对信息披露的内部 控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外 担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，编制 了《内部控制规则落实自查表》。
二、 核查意见
经核查，保荐机构认为：博彦科技编制的《内部控制规则落实自查表》严格 按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整的反映了公司对深圳证券交 易所有关内部控制的相关规则的落实情况，并已经在公司第二届董事会第二十次 临时会议审议通过。保荐机构对该自查表无异议。
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1
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于博彦科技股份有限公司内部控制 规则落实自查表的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
王晓行
张海安
保荐机构：西南证券股份有限公司
2015 年 3 月 11 日
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2
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于博彦科技股份有限公司内部控制 规则落实自查表的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
陈明星
王晓行
保荐机构：西南证券股份有限公司
2015 年 3 月 11 日
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3
附件：
证券代码：002649 证券简称：博彦科技
内部控制规则落实自查表
| 内部控制规则落实自查事项 | ||
|---|---|---|
| 是/否/不适用 | 说明 | |
| 一、内部审计和审计委员会运作 | ||
| 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委 | ||
| 是 | ||
| 员会提名，董事会任免。 | ||
| 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 | ||
| 是 | ||
| 门，是否配置专职内部审计人员。 | ||
| 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报 | ||
| 是 | ||
| 告一次。 | ||
| 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行 | ||
| --- | --- | |
| 一次检查： | ||
| （1）募集资金使用 | 是 | |
| （2）对外担保 | 是 | |
| （3）关联交易 | 是 | |
| 报告期内，公司未进 | ||
| （4）证券投资 | 不适用 | |
| 行证券投资 | ||
| 报告期内，公司未进 | ||
| （5）风险投资 | 不适用 | |
| 行风险投资 | ||
| 报告期内，公司未进 | ||
| （6）对外提供财务资助 | 不适用 | |
| 行对外财务资助 | ||
| （7）购买或者出售资产 | 是 | |
| （8）对外投资 | 是 | |
| （9）公司大额资金往来 | 是 | |
| （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股 | ||
| 是 | ||
| 股东、实际控制人及其关联人资金往来情况 | ||
| 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 | ||
| 是 | ||
| 议内部审计部门提交的工作计划和报告。 | ||
| 6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次 | ||
| 内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等 | 是 | |
| 内部审计工作情况。 | ||
| 7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度 | ||
| 内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计 | 是 | |
| 划。 | ||
| 二、信息披露的内部控制 | ||
| 1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内 | 是 |
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4
| 部报告制度。 | ||
|---|---|---|
| 2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事 | ||
| 务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并 | 是 | |
| 及时、完整进行回复。 | ||
| 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象 | ||
| 是 | ||
| 签署承诺书。 | ||
| 4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日 | ||
| 内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该 | ||
| 表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档 | 是 | |
| 等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载， | ||
| 同时在公司网站（如有）刊载。 | ||
| 三、内幕交易的内部控制 | ||
| 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制 | ||
| 度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公 | ||
| 是 | ||
| 开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规 | ||
| 定。 | ||
| 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上 | ||
| 市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事 | ||
| 是 | ||
| 项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在 | ||
| 备忘录上签名确认。 | ||
| 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大 | ||
| 事项公告后5 个交易日内对内幕信息知情人员买 | ||
| 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发 | ||
| 现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信 | 是 | |
| 息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否 | ||
| 进行核实、追究责任，并在2 个工作日内将有关 | ||
| 情况及处理结果报送深交所和当地证监局。 | ||
| 公司监事王述清的 | ||
| 配偶郭伯东在公司 | ||
| 2014 年一季报披露 | ||
| 前30 日内，于2014 | ||
| 年3 月27 日、3 月 | ||
| 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代 | 28 日分别买入、卖 | |
| 表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品 | 出公司股票700 股， | |
| 否 | ||
| 种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘 | 交易金额分别为 | |
| 书。 | 19,054 元、18,543 | |
| 元, 在买卖公司股 | ||
| 票前，没有按照有关 | ||
| 规定提前以书面方 | ||
| 式通知公司董事会 | ||
| 秘书 | ||
| 四、募集资金的内部控制 | ||
| 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集 | ||
| 是 | ||
| 资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监 | ||
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5
| 管协议》。 | ||
|---|---|---|
| 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使 | ||
| 用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用 | 是 | |
| 的真实性和合规性发表意见。 | ||
| 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资 | ||
| 于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、 | ||
| 借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资 | ||
| 是 | ||
| 金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有 | ||
| 价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷 | ||
| 款以及其他变相改变募集资金用途的投资。 | ||
| 4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未 | ||
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集 | ||
| 报告期内，公司未进 | ||
| 资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募 | 不适用 | |
| 行风险投资 | ||
| 资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷 | ||
| 款。 | ||
| 五、关联交易的内部控制 | ||
| 1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交 | ||
| 易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人 | ||
| 数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联 | ||
| 是 | ||
| 人及其信息发生变化的，公司是否在2 个交易日 | ||
| 内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、 | ||
| 准确、完整。 | ||
| 2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次 | ||
| 是 | ||
| 公司与关联人之间的资金往来情况。 | ||
| 3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的 | ||
是 |
||
| 审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。 | ||
| 4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、 | ||
| 实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和 | 是 | |
| 变相占用上市公司资金的情况。 | ||
| 六、对外担保的内部控制 | ||
| 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于 | ||
| 对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审 | 是 | |
| 议程序的责任追究制度。 | ||
| 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程 | ||
| 是 | ||
| 序并及时履行信息披露义务。 | ||
| 七、重大投资的内部控制 | ||
| 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重 | ||
| 大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和 | ||
| 是 | ||
| 审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的 | ||
| 规定。 | ||
| 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程 | ||
| 是 | ||
| 序并及时履行信息披露义务。 | ||
| 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1） | ||
| 是 | ||
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2） | ||
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6
| 将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十 | |||
|---|---|---|---|
| 二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动 | |||
| 资金或者归还银行贷款后的十二个月内。 | |||
| 八、其他重要事项 | |||
| 1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股 | |||
| 股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和 | |||
| 公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变 | |||
| 是 | |||
| 化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成 | |||
| 变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声 | |||
| 明及承诺书》的签署和备案工作。 | |||
| 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并 | |||
| 及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承 | 是 | ||
| 诺书》后报深交所和公司董事会备案。 | |||
| 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用 | 独董姓名 | 天数 | |
| 不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理 | 谢德仁 | 14 | |
| 是 | |||
| 和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决 | 吴韬 | 14 | |
| 议执行情况等进行现场检查。 | 陶伟 | 14 |
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