Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Sep 27, 2021

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2021-108

贝达药业股份有限公司

关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

• 限制性股票首次授予日：2021 年 9 月 27 日

• 限制性股票首次授予数量：1,272.79 万股

• 股权激励方式：第二类限制性股票

• 限制性股票首次授予价格：41.34 元/股

贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股票激励计划 （以下简称“本次激励计划”、“本计划”）规定的限制性股票首次授予条件已 成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 9 月 27 日召 开了第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确 定限制性股票首次授予日为 2021 年 9 月 27 日，首次授予限制性股票 1,272.79 万 股，授予价格为 41.34 元/股。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划简述及履行的相关审议程序

（一）本次激励计划简述

《贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称“《激励计划（草案）》”）及其摘要已经公司 2021 年第二次临时股东大会 审议通过。主要内容如下：

1、本次激励计划拟授予限制性股票所涉及的标的股票种类为公司 A 股普通 股。

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2、本次激励计划所涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

3、首次授予激励对象限制性股票的授予价格为 41.34 元/股。

4、激励对象：本次激励计划首次授予限制性股票涉及的激励对象包括公司及 子公司的董事、高级管理人员、其他管理人员和核心技术（业务）人员，公司独立 董事与监事不在本计划的激励对象范围之内，符合《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2020 年 12 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）第 8.4.2 条的规 定。因 2 名激励对象离职，公司董事会按照股东大会的授权对本次授予人员及数 量相应调整，调整后的激励对象名单已经公司监事会再次核实。

5、本次激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制 性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。

（1）首次授予的限制性股票

本计划首次授予的限制性股票，应在首次授予日满 12 个月后的 60 个月内分 五期归属激励对象，以是否达到绩效考核目标为激励对象能否办理归属的条件。 各期归属时间安排如下表所示：

归属安排	归属期	归属比例
首次授予部分 第一个归属期	自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次 授予日起24个月内的最后一个交易日当日止	10%
首次授予部分 第二个归属期	自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次 授予日起36个月内的最后一个交易日当日止	25%
首次授予部分 第三个归属期	自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次 授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	25%
首次授予部分 第四个归属期	自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首次 授予日起60个月内的最后一个交易日当日止	20%
首次授予部分 第五个归属期	自首次授予日起60个月后的首个交易日起至首次 授予日起72个月内的最后一个交易日当日止	20%

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（2）预留授予的限制性股票

预留部分限制性股票自预留授予日起满 12 个月后，以是否达到绩效考核目 标为激励对象能否办理归属的条件。各期归属时间安排如下表所示：

归属安排	归属期	归属比例
预留部分第 一个归属期	自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留 授予日起24个月内的最后一个交易日当日止	25%
预留部分第 二个归属期	自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留 授予日起36个月内的最后一个交易日当日止	25%
预留部分第 三个归属期	自预留授予日起36个月后的首个交易日起至预留 授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	25%
预留部分第 四个归属期	自预留授予日起48个月后的首个交易日起至预留 授予日起60个月内的最后一个交易日当日止	25%

激励对象根据本次激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用 于担保或偿还债务。在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件 而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股、派 送股票红利等情形增加的股票同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于 担保或偿还债务，若届时第二类限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股 份同样不得归属，作废失效。

6、主要归属条件

本计划授予的限制性股票，分年度进行绩效考核并归属，以达到绩效考核目 标作为激励对象的归属条件。具体如下所示：

（1）公司层面业绩考核要求

本次激励计划在 2021-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考 核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。各年度业绩考核 目标如下表所示：

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①首次授予的限制性股票：

归属安排	对应考核年度	公司业绩考核目标
第一个归属期	2021年	2021年度，公司营业收入不低于22亿元。
第二个归属期	2022年	2021-2022年度，公司合计营业收入不低于50亿元。
第三个归属期	2023年	2021-2023年度，公司合计营业收入不低于87亿元。
第四个归属期	2024年	2021-2024年度，公司合计营业收入不低于141亿元。
第五个归属期	2025年	2021-2025年度，公司合计营业收入不低于221亿元。

②预留授予的限制性股票：

归属安排	对应考核年度	公司业绩考核目标
预留部分第一个归属期	2022年	2021-2022年度，公司合计营业收入不低于50亿元。
预留部分第二个归属期	2023年	2021-2023年度，公司合计营业收入不低于87亿元。
预留部分第三个归属期	2024年	2021-2024年度，公司合计营业收入不低于141亿元。
预留部分第四个归属期	2025年	2021-2025年度，公司合计营业收入不低于221亿元。

若公司在各归属期未能完成业绩考核指标，则该期激励对象对应授予部分限 制性股票取消归属，并作废失效。

（2）根据《贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），公司对激励对象设置个人绩效考 核指标，并根据激励对象绩效考核指标完成情况对应不同的当期归属比例。激励 对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，根据激励对 象职务性质的不同，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股票数量。具 体如下：

①绩效考核以等级或 10 分制为考核结果的员工

		个人绩效考核结果
考核等级
	A/A+/9 分及以上	B/8（含）-9 分（不含）	C/8 分（不含）以下
个人层面归属比例	100%	85%	0

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②绩效考核以目标达成率为考核结果的员工

		个人绩效考核结果	个人绩效考核结果
考核等级
	100%或以上	90（含）-100%（不含）	85（含）-90%（不含）	85%（不含）以下
个人层面归属比例	100%	95%	85%	0

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量= 个人当年计划归属的股票数量×个人层面归属比例。

激励对象只有在上一年度绩效考核合格并经公司董事会、监事会审议通过， 方达成归属当期相应比例的激励股票个人归属条件，激励对象可按照考核结果对 应的归属比例计算实际额度归属，当期未归属部分股票取消归属，并作废失效， 不可递延至下一年度；若激励对象考核不合格或经公司董事会、监事会审议未通 过，则其相对应归属期所获授但尚未归属的限制性股票不能归属，并作废失效。 激励对象在考核期内发生岗位变动的，以归属前考核年度末的考核结果作为当期 最终个人绩效考核结果。

所有激励对象在各归属期对应的满足归属条件可归属的董事会决议公告日前 （含公告日）须为公司及子公司在职员工。 （二）已履行的相关审批程序

1、2021 年 9 月 2 日，公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十 七次会议审议通过了《激励计划（草案）》及其摘要、《考核管理办法》《关于提 请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关 议案，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。

2、2021 年 9 月 3 日至 2021 年 9 月 13 日，公司将《贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单公示》在内部进行了公示，截止 2021 年 9 月 13 日公示期满，公司监事会未收到任何人对公司本次激励计划拟激励对象提 出的异议。2021 年 9 月 17 日，公司监事会披露了《监事会关于 2021 年限制性股 票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2021 年 9 月 22 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于<贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计

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划相关事宜的议案》等议案，并于同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021 年 9 月 27 日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第 十八次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单及授予数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》，同意取消 2 名激励对象获授限制性股票资格。经过上述调 整，本次激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量由 1,555 万股调整为 1,553 万股，激励对象人数由 468 人调整为 466 人，首次授予限制性股票数量由 1,274.79 万股调整为 1,272.79 万股，预留部分数量为 280.21 万股，预留比例为 18.04%，未超过本次激励计划拟授予权益数量的 20%。确认 2021 年 9 月 27 日为 首次授予日，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授 予限制性股票的激励对象名单（调整后）进行了核实。

二、本次激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明

（一）本次激励计划中限制性股票授予条件的规定

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深 圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第 5 号-股权激励》（以下简称“《业 务办理指南》”）、公司本次激励计划的有关规定，以及公司 2021 年第二次临时 股东大会的授权，公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票首次授予条件 均已满足，确定授予日为 2021 年 9 月 27 日，同意向 466 名激励对象授予 1,272.79 万股限制性股票。满足授予条件的具体情况如下：

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

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• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生如下任一情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

（二）董事会对本次激励计划首次授予条件已经成就的说明

董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况， 公司本次激励计划的授予条件已经成就。首次授予相关事项的内容，除 2 人在首 次授予日之前从公司离职，激励对象名单及授予数量需调整之外，其他与已披露 的《激励计划（草案）》不存在差异。

三、本次激励计划首次授予人员及数量调整情况

本次激励计划中 2 名激励对象因离职不再符合激励对象条件，公司董事会按 照相关规定并根据股东大会授权取消对上述人员授予限制性股票。

经过上述调整，公司本次激励计划将首次授予的激励对象人数调整为 466 人， 数量调整为 1,272.79 万股。上述调整事项已经第三届董事会第二十三次会议、 第三届监事会第十八次会议审议通过。除上述调整外，本次激励计划与 2021 年 第二次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》不存在差异。调整后的人 员名单详见公司同日于巨潮资讯网等证监会指定信息披露媒体公布的《贝达药业 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》。

四、本次限制性股票的首次授予情况

董事会同意将 1,272.79 万股限制性股票于 2021 年 9 月 27 日向 466 名激励对 象授出。本次权益授予的具体情况如下：

（一）首次授予日：2021 年 9 月 27 日

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• （二）标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票 （三）首次授予价格：41.34 元/股

• （四）本次激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下

表所示：

				占本次激励 计划拟授予 权益总数的 比例
			获授的限 制性股票 数量(万股)		占本次激励计划 公告之日公司总 股本的比例
姓名	职务	国籍
丁列明	首席执行官、 总经理、董事长	中国	175	11.2685%	0.4214%
万江	资深副总裁兼 首席运营官、董事	中国	35	2.2537%	0.0843%
WANG JIABING （王家炳）	资深副总裁兼 首席科学家、董事	美国	35	2.2537%	0.0843%
童佳	行政总裁、董事	中国	30	1.9317%	0.0722%
范建勋	副总裁兼 首席财务官、董事	中国	30	1.9317%	0.0722%
吴灵犀	董事会秘书兼 董事长助理	中国	15	0.9659%	0.0361%
其他管理人员、 核心技术（业务）人员（460人）			952.7900	61.3516%	2.2942%
首次授予限制性股票合计			1,272.7900	81.9569%	3.0647%
预留限制性股票总数			280.2100	18.0431%	0.6747%
合计			1,553.0000	100.0000%	3.7394%

注：

• 1、本计划的激励对象不包括独立董事、监事。

2、任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累 计不超过公司股本总额的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计 不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。

• 3、预留激励对象的确定依据参照首次授予的依据，公司应当在本计划经股东大会审

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议通过后 12 个月内明确预留限制性股票的授予对象，经董事会提出、独立董事及监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露激励 对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。

4、本次激励计划包括丁列明先生的亲属丁师哲先生（本次拟获授的限制性股票数量 为 7 万股，占授予限制性股票总量的比例为 0.4507%，占本计划公告时总股本的比例为 0.0169%）。

5、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五 入所造成，下同。

五、本次激励计划限制性股票的首次授予对公司财务状况和经营成果的影响 （一）限制性股票的公允价值及确定方法

财政部于 2006 年 2 月 15 日发布了《企业会计准则第 11 号——股份支 付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，并于 2007 年 1 月1 日起在上市公司范围内施行。根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确 认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对限制性 股票的公允价值进行计算。

对于董事、高级管理人员，由于其在任职期间每年转让的股份不得超过其所 持有本公司股份总数的25%，需要承担限制性股票已归属但不能转让的限制，对 应一定的限制成本，因此董事高管限制性股票公允价值=授予日收盘价-董事高管 转让限制单位成本。

公司于2021年9月27日选择Black-Scholes模型对首次授予的1,272.79万股限制 性股票的公允价值进行测算，总价值为64584.19万元。具体参数选取如下：

1、标的股价：94.40元/股（授予日公司收盘价为94.40元/股）

2、有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月、48 个月、60个月（授予 日至每期首个归属日的期限）

3、历史波动率：31.74%、29.93%、28.77%、27.66%、25.28%（分别采用深 圳医药卫生行业指数最近12个月、24个月、36个月、48个月、60个月的波动率）

4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%、2.75%、2.75%（分别采用中国人民 银行制定的金融机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）

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（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本计 划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按归属比例摊销。由本次 激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，本次激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的 影响如下表所示：

首次授予 第二类限 制性股票 数量 （万股）	需摊销的 总成本 （万元）	2021年 (万元)	2022年 (万元)	2023年 (万元)	2024年 (万元)	2025年 (万元)	2026年 (万元)
1,272.79	64584.19	6622.70	23779.85	17163.09	9942.37	5102.46	1973.71

公司以目前信息初步估计，在不考虑本次激励计划对公司业绩的刺激作用情 况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。 若考虑本次激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性， 提高经营效率，降低人员成本，本次激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其 带来的费用增加。

上述成本的计算结果为测算数据，实际会计成本除了与授予日、授予价格和 授予数量相关外，还与实际归属的权益数量有关。限制性股票激励计划对公司财 务状况和经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 上述测算部分不包含预留部分限制性股票，预留部分授予时将产生额外的股份支 付费用。

六、参与激励的董事、高级管理人员、持股 5% 以上股东在授予日前 6 个月 买卖公司股票情况的说明

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及公司自查，共有 4 名参与 激励的董事、高级管理人员交易过公司股票，其交易行为系基于 2018 年第二期

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股票期权激励计划的行权期行权发生的交易行为，且行权对象在行权时公司尚未 启动本次激励计划或行权对象尚未知悉相关内幕信息，不存在因知悉内幕信息而 从事内幕交易的情形。除此之外，其他参与本次激励计划的董事、高级管理人员 在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。

七、激励对象获取权益及缴纳个人所得税的资金安排说明

根据公司本次激励计划的规定，激励对象因激励计划获得的收益，应按国家 税收法规交纳个人所得税及其它税费；激励对象的资金来源为激励对象自筹资金； 公司承诺不为激励对象获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为 其贷款提供担保。

八、监事会对激励对象名单核实的情况

监事会对《贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单（调整后）》确定的获授限制性股票的 466 名激励对象进行认真核实， 不存在《上市规则》第 8.4.2 条所述不得成为激励对象的下列情形：

• （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

• （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （六）中国证监会认定的其他情形。

该名单人员均符合《管理办法》《业务办理指南》以及本次激励计划规定的激 励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。

公司未发生不能授予限制性股票的情形，激励对象未发生不能授予限制性股 票及不得成为激励对象的情形。公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股 票的条件已经成就。

综上，公司监事会同意以 2021 年 9 月 27 日为授予日，向 466 名激励对象

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授予 1,272.79 万股限制性股票。

九、独立董事的独立意见

公司独立董事对本次激励计划首次授予相关事项发表如下独立意见：

（一）根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予日为 2021 年 9 月 27 日，该授予日符合《管理办 法》及《激励计划》中关于授予日的相关规定；

（二）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施 股权激励的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；

（三）除 2 名激励对象因离职而不符合激励资格外，公司本次授予激励对象 的名单与公司 2021 年第二次临时股东大会批准激励计划中规定的激励对象相符。 具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合 《管理办法》及《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其 摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的 主体资格合法、有效；

（四）公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司 2021 年限 制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予条件已成就；

（五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划或安排；

（六）公司实施本计划有助于进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、 健全激励机制和约束机制，增强公司及子公司董事、高级管理人员、其他管理人 员及核心技术（业务）人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保 公司发展战略与经营目标的实现，不会损害公司及全体股东的利益；

（七）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》 《管理办法》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件以及公司章程中的有关 规定对相关议案回避表决。

综上，独立董事同意公司本次激励计划首次授予日为 2021 年 9 月 27 日，并 同意授予 466 名激励对象 1,272.79 万股限制性股票，授予价格为 41.34 元/股。

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十、法律意见书的结论意见

浙江天册律师事务所对公司本次激励计划首次授予限制性股票相关事项出具 的法律意见书认为：截至法律意见书出具之日，公司本次调整及首次授予限制性 股票相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》等相 关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授 予日、授予对象、数量及价格符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件 及《激励计划（草案）》的相关规定；《激励计划（草案）》所规定的首次授予 的条件已经满足，本次授予符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及 《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚须就本次授予依法履行信息披露义务， 并向证券登记结算机构办理相关登记手续。

十一、独立财务顾问出具的意见

上海荣正投资咨询股份有限公司对贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股 票激励计划首次授予相关事项的专业意见认为：贝达药业股份有限公司本次限制 性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》及 公司 2021 年限制性股票激励计划的规定。本次限制性股票激励计划的调整事项 以及本次限制性股票首次授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合 《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规 定，贝达药业股份有限公司不存在不符合公司 2021 年限制性股票激励计划规定 的授予条件的情形，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。

十二、备查文件

• 1、贝达药业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议；

• 2、贝达药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关

• 事项的独立意见；

• 3、贝达药业股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议；

• 4、浙江天册律师事务所关于贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励

• 计划首次授予限制性股票有关事项之法律意见书；

• 5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于贝达药业股份有限公司 2021 年限制

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性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

贝达药业股份有限公司董事会 2021 年 9 月 27 日

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