Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Management Reports 2021

Mar 25, 2021

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贝达药业股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（赵骏）

在 2020 年度的工作中，本人作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格遵照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律法规、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的要求，忠实履行独立董事 的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，勤勉尽责，认真审议董事会 各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体 股东特别是中小股东的合法权益。本人现将 2020 年度履职情况报告如下：

一、出席会议的情况

2020 年公司共召开了 11 次董事会会议，会议召集、召开、议事、表决均符合 法定程序，各事项审批程序均符合法律法规的要求。本人应出席董事会会议 11 次， 亲自出席董事会会议 11 次，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。 在认真审议了提交董事会的全部议案后，对审议事项均投了赞成票，没有反对、 弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2020 年度任职期间，本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事 就相关事项发表的独立意见主要有：

会议时间	会议届次	发表独立意见的事项及议案	意见 类型
2020/3/3	第三届董事会 第三次会议	1. 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 2. 《关于公司非公开发行股票方案的议案》 3. 《关于〈贝达药业股份有限公司2020年度非公开发行A股股 票预案〉的议案》 4. 《关于〈贝达药业股份有限公司关于2020年度非公开发行股 票募集资金使用的可行性分析报告〉的议案》	同意

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		5. 《关于〈贝达药业股份有限公司非公开发行A股股票方案论 证分析报告〉的议案》 6. 《关于〈贝达药业股份有限公司前次募集资金使用情况的专项 报告〉的议案》 7. 《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》 8. 《关于董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司 非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的承诺的议案》 9. 《关于公司〈未来三年（2020-2022年）股东回报规划〉的议 案》
2020/4/17	第三届董事会 第四次会议	1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情 况的专项说明和独立意见 2. 《2019年度利润分配预案》 3. 《关于2019年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》 4. 《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》 5. 《2019年度内部控制自我评价报告》 6. 《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案》 7. 《关于公司续聘2020年度会计师事务所的议案》 8. 《关于以闲置自有资金购买银行保本型理财产品的议案》 9. 《关于公司日常关联交易预计的议案》	同意
2020/5/22	第三届董事会 第六次会议	1. 《关于调整公司2018年股票期权激励计划股票期权行权价格 的议案》 2. 《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分已授期权暨调 整激励对象名单、期权数量的议案》 3. 《关于公司2018年（第一期）股票期权激励计划首次授予股 票期权第二个行权期可行权的议案》 4. 《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股 票期权第一个行权期可行权的议案》 5. 《关于制订公司〈证券投资管理制度〉的议案》	同意
202/6/12	第三届董事会 第七次会议	《关于出售贝达医药科技100%股权暨关联交易的议案》	同意
2020/6/20	第三届董事会 第八次会议	《关于公司投资引进PD-1和CTLA-4项目的议案》	同意
2020/8/4	第三届董事会 第九次会议	1．关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情 况的专项说明和独立意见 2．《关于确认公司高级管理人员的议案》	同意
2020/9/24	第三届董事会 第十次会议	1. 《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》 2. 《关于聘任公司董事会秘书的议案》	同意
2020/12/8	第三届董事会 第十三次会议	《关于出售浙江贝莱特蓝莓综合开发有限公司100%股权暨关 联交易的议案》	同意

三、任职董事会各委员会的工作情况

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本人担任第三届董事会提名委员会召集人。在报告期内，本人按照《董事会 专门委员会工作细则》等相关制度的规定，召集和主持会议，对第三届董事会聘 任的董事会秘书候选人任职资格进行审查，确保被提名人员的专业性，保障人员 的选定符合相关规则和企业发展的需要。

本人作为第三届董事会审计委员会委员，积极参加审计委员会召开的相关会 议，对公司内部控制建设、季度及年度报告审计等工作进行了监督，切实保护公 司及全体股东的利益。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年，因新冠肺炎疫情原因，本人通过邮件、电话代替现场考察，并通过 与公司其他董事、董事会秘书及其他相关工作人员的联系，了解公司经营情况及 财务状况等。发挥本人法律专业优势，重点关注公司治理方面的工作及公司关联 交易等重大事项，为公司风险防范和合规经营提出合理化的建议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

作为公司独立董事，2020 年度任职期间，认真审阅会议议案，听取相关人员 汇报，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况，对涉及公 司治理、重大事项决策、财务管理等进行了积极监督。谨慎地使用独立董事权利， 切实维护公司和全体股东的合法权益。

六、培训和学习情况

为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁 布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关 法规的认识和理解，通过不断的学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

七、行使独立董事特别职权情况

2020 年，本人作为独立董事没有提议召开董事会或向董事会提议召开临时股

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东大会，没有发生提议解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构 和咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询。

2020 年，是公司收获颇丰的一年，公司第二款重磅新药恩沙替尼获批上市， 贝伐珠单抗注射液（MIL60）完成报产，埃克替尼术后辅助治疗新适应症纳入优先 审评，BPI-43487 胶囊、BPI-27336 片、BPI-28592 片等早期新药临床试验申请已取 得国家药品监督管理局批准；资本运作方面，公司顺利完成在创业板向特定对象 发行股票，在香港联交所上市事宜亦在有条不紊地推进中。2021 年，本人作为独 立董事，将继续严格按照法律法规和《公司章程》的规定和要求行使独立董事的 权利，履行独立董事的义务，切实发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中 小股东的合法权益。2021 年，本人将本着诚信和勤勉的精神，积极学习相关法律 法规和规章制度，继续以客观、公正、审慎的态度发表独立意见和相关专项说明， 积极高效地履行独立董事的职责。

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【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告》之签署 页】

独立董事：

赵骏

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