Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Management Reports 2018

Apr 9, 2018

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贝达药业股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

---赵骏

各位股东及股东代表:

本人作为贝达药业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,严格按照《公 司法》 ､ 《证券法》 ､ 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法 规和《公司章程》的规定,勤勉忠实地履行董事职责,积极出席各次会议，认真审 议各项议案，为公司的经营和发展向董事会建言献策,充分发挥独立董事的独立作 用和专门职能,促进公司规范运行和健康发展,切实维护了全体股东的合法权益 ｡ 现将2017 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下:

一 ､ 出席会议的情况

2017 年度,公司共召开13 次董事会会议和4 次股东大会会议 ｡ 本人应出席董事 会会议13 次,亲自出席会议13 次,认真审议了提交董事会的全部议案,积极参与各 项议案的讨论，并根据专业知识和丰富经验提出了自己的建议和意见,本人认为相 关议案涉及的重大事项决策程序合法、合规，决策讨论充分、民主，体现了公司 管理层围绕发展目标所做的踏实工作，不存在损害公司和中小股东利益的情形， 全部董事会议案均投了赞成票,没有反对 ､ 弃权的情形 ｡

二 ､ 发表独立意见情况

2017 年度,本人严格按照相关法律法规和规章制度的要求,对报告期内的重大 事项听取了相关人员的汇报,在详细了解情况的基础上,对以下议案事项发表了独 立意见:

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会议时间	会议届次	发表独立意见的议案	意见 类型
2017/02/26	第二届董事会 第七次会议	《关于增补董事候选人､委员候选人的议案》 《关于和瑞普基因签订战略合作协议暨关联交易的 议案》	同意
2017/02/27	第二届董事会 第八次会议	《关于延长美国Xcovery 公司可转换公司债兑付期 限的议案》	同意
2017/03/27	第二届董事会 第九次会议	《关于为全资子公司提供担保的议案》 《关于和Xcovery 公司就全球多中心临床试验合作 的议案》	同意
2017/03/30	第二届董事会 第十次会议	《关于续聘会计师事务所的议案》 《关于公司董事､监事､高级管理人员2016 年度薪酬 的议案》 《关于以闲置自有资金购买理财产品的议案》 《关于向银行申请综合授信额度及担保的议案》 《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》 《关于<2016 年度内部控制自我评价报告>的议案》 《关于<2016 年度报告全文及摘要>的议案》 《关于<2016 年度募集资金使用和存放情况的专项 报告>的议案》 《关于公司2016 年度利润分配预案的议案》	同意
2017/04/07	第二届董事会 第十一次会议	《关于认购Xcovery 公司可转换公司债的议案》	同意
2017/08/18	第二届董事会 第十四次会议	《关于增补董事候选人的议案》	同意
2017/08/21	第二届董事会 第十五次会议	《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》	同意
2017/09/22	第二届董事会 第十六次会议	《关于公司拟收购Equinox Science, LLC 50%股权 的议案》	同意
2017/11/29	第二届董事会 第十八次会议	《关于聘任公司副总裁的议案》	同意

三 ､ 董事会专门委员会履职情况

本人作为公司第二届董事会提名委员会召集人 ､ 审计委员会委员,严格按照 《董事会专门委员会工作细则》,积极组织 ､ 参与委员会工作，以下是本人2017 年 履行公司董事会专门委员会的工作情况：

1 ､ 本人作为第二届董事会提名委员会召集人,报告期内共组织召开了4 次提名 委员会会议,主持审核了被提名人的任职资格和履历情况,合理确认被提名人具备

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相应的能力和素养,同时认真评估被提名人任职可能对公司带来的影响 ,把好公 司高端人才的选聘关，履行了提名委员会召集人的职责。

2 ､ 本人作为第二届董事会审计委员会的委员,认真审阅公司定期报告,听取内 控部门对公司内部控制的评价报告，对报告中涉及的事项从法律角度提出专业性 意见和建议 ｡

四 ､ 对公司进行现场调查的情况

2017 年度,本人对公司进行了多次实地现场考察,并通过电话和邮件等方式与 公司其他董事 ､ 监事 ､ 高管保持密切联系,了解公司发展战略 ､ 医药研发 ､ 市场销售 等情况,及时获悉公司重大事项的进展情况 ｡ 当公司发生关联交易 ､ 境外投资时,主 动同公司管理层进行沟通交流,询问项目进展,就其中涉及的法律问题提出专业性 的建议和意见；持续关注并监督公司关联交易 ､ 境外投资的实施进程，确定实际情 况与计划一致，并符合法律 ､ 行政法规 ､ 部门规章等的规定 ｡ 通过多种途径关注媒体 对公司的相关报道和了解公众投资者关心的问题,及时将情况向公司管理层反馈, 并从法律角度提出参考意见，协助公司更好地加强舆情管理，树立规范、诚信的 上市形象 ｡

五 ､ 保护投资者权益方面所做的工作

1 ､ 规范公司法人治理结构

确认公司董事会和股东大会会议召集召开程序 ､ 议事规则、表决程序等事项均 符合相关法律法规及公司章程的规定,确认公司董事会和股东大会的各项决议均 能得到有效执行,促进公司法人治理结构规范持续运行。

2 ､ 公司重大事项决策

当公司签订重大合同时，督促相关人员强化尽职调查，防范经营合作风险。 重点关注公司专利申请、商标保护的有关情况，协助公司更好地进行知识产权保 护，健全公司内部控制体系。

审议重大关联交易时,在全面了解情况的基础上,重点关注合作内容是否符合

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相关监管机构所发布的规定及证券交易所上市规则中的相关要求,确定不存在通 过关联交易非关联化的方式掩盖关联交易实质的行为,确认公司进行关联交易的 合法性 ､ 合理性 ｡ 密切关注关联交易事项实际进展,确认项目实施进程与事前审批 内容一致 ｡

3 ､ 监督信息披露工作

本人在任职期间监督和指导公司按照《上市公司信息披露管理办法》等法律 法规和《公司章程》 ､ 《信息披露管理制度》的规定，及时 ､ 真实 ､ 准确 ､ 完整地履 行信息披露责任,确认公司披露信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保 障全体股东尤其是中小股东的知情权 ｡ 同时,重点关注公司年报编制情况,充分了 解本年度公司依法运行状况,持续跟进年报审计工作的进展情况,仔细审阅并核实 相关材料,督促公司年报的编制能真实 ､ 准确 ､ 完整地反映2017 年度的经营情况 ｡

六 ､ 培训和学习情况

自担任独立董事以来,本人坚持谨慎 ､ 勤勉 ､ 诚实的原则,积极参加交易所和公 司以各种方式组织的相关培训,加强对上市公司法律制度的研究,不断提高自身法 律业务水平,帮助公司相关人员及时了解 ､ 掌握 ､ 更新法律知识,加强公司防范法律 风险的能力,促进公司稳健发展 ｡

七 ､ 其他工作情况

• 1、 未发生独立董事提议召开董事会情况

• 2、 未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况

• 3、 未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况

2017年度,在公司对独立董事工作的支持下,本人在2017年较好的完成了独立 董事的工作 ｡ 在接下来的一年中,本人将继续从保护全体股东利益的角度出发，勤 勉尽责地履行独立董事工作职责,进一步促进公司规范运作 ､ 健康发展 ｡

（本页以下无正文）

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(本页无正文,为《贝达药业股份有限公司独立董事2017 年度述职报告》之签 署页)

独立董事:

赵骏

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2018 年4 月4 日