Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Management Reports 2018

Apr 9, 2018

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贝达药业股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，贝达药业股份有限公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、 等法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等公司内部规章制度的规定， 从切实维护公司利益和全体股东权益出发，勤勉忠实地履行各项职能和义务，充 分发挥监事会对公司治理的监督作用，对本年度内公司相关方面事项进行监督审 查，推动公司规范运作和健康发展。现将2017 年度公司监事会工作情况报告如下：

一、 监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开11 次会议，监事会会议的召开程序、议事规则 等事项均按照《公司法》、《公司章程》等的要求规范运作，具体召开情况如下：

会议名称	会议时间	会议议案
		1、《关于增补公司第二届监事会监事候选人的议案》
第二届监事会
	2017/02/26	2、《关于公司与杭州瑞普基因科技有限公司签订战
第四次会议
		略合作协议暨关联交易的议案》
第二届监事会		《关于延长Xcovery 公司可转换公司债兑付期限的
	2017/02/27
第五次会议		议案》
第二届监事会		《关于公司和Xcovery Holding Company LLC 就全
	2017/03/27
第六次会议		球多中心Ⅲ期临床试验（中国区）合作的议案》
		1、《关于<2016 年度监事会工作报告>的议案》2、
		《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》
第二届监事会		3、 《关于<2016 年度内部控制自我评价报告>的议案》
	2017/03/30
第七次会议		4、《关于<2016 年度报告全文及摘要>的议案》
		5、《关于<2016 年度募集资金使用和存放情况的专
		项报告>的议案》

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		6、《关于公司2016 年度利润分配预案的议案》
		7、《关于续聘2017 年度会计师事务所的议案》
第二届监事会
	2017/04/07	《关于认购美国Xcovery 公司可转换公司债的议案》
第八次会议
		1、《关于认购美国Xcovery 公司新发行D 轮优先股
第二届监事会		的议案》
	2017/04/14
第九次会议		2、《关于延长美国Xcovery 公司可转换公司债兑付
		期限的议案》。
第二届监事会
	2017/04/25	《关于2017 年第一季度报告的议案》
第十次会议
		1、《关于2017 年半年度报告的议案》
第二届监事会
	2017/08/27	2、《募集资金存放与使用情况专项报告》
第十一次会议
		3、《关于会计政策变更的议案》
第二届监事会		《关于公司拟收购Equinox Science,LLC50%股权的
	2017/09/22
第十二次会议		议案》
第二届监事会		《关于贝达药业股份有限公司2017 年第三季度报告
	2017/10/26
第十三次会议		全文的议案 》
第二届监事会
	2017/11/27	《关于选举公司监事会主席的议案》
第十四次会议

注：以上资料均已披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

二、 监事会对公司2017 年度有关事项的监督检查情况

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的 有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、内部控制等 进行了认真监督和检查，情况如下：

（一） 公司依法运作情况

报告期内，监事会依法对公司的决策程序、内部控制及公司董事会、高级管

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理人员的履职情况进行了全面的监督。监事会认为：公司重大事项的决策程序严 格遵循了《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的 规定；建立了较为健全的内部控制制度，并在不断完善；严格履行了信息披露责 任，做到了真实、准确、完整；公司股东大会、董事会的召集、召开、表决等程 序均依法进行，股东大会及董事会的各项决议均能得到有效执行和落实；公司董 事和高级管理人员履行职务勤勉忠实，无违反法律、法规、公司制度或损害公司、 股东利益的行为。

（二） 公司财务情况

报告期内，监事会依法对公司财务管理和财务状况进行了检查监督。监事会 认为：公司严格按照国家规定组织财务工作，财务制度健全，财务运作规范，财 务状况良好。立信会计师事务所出具了标准无保留意见的《审计报告》，报告内 容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

（三） 募集资金使用情况

监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和检查，认为：公司严格按照相 关制度管理使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露责 任；公司董事和高级管理人员勤勉尽责，认真并及时推进募投项目的建设和投产， 提高募集资金的使用效率和效益；公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一 致，不存在违规使用募集资金的情形。

（四） 公司对外担保情况

为了满足公司及子公司日常业务的发展需要，解决资金需求，支持公司及子 公司经营及投资业务的持续稳定开展，报告期公司为贝达投资（香港）有限公司 等控股子公司的银行贷款提供担保，上述担保事项经董事会或者股东大会审议通 过后执行，担保事项的审议程序均符合法律、法规及公司章程、制度的规定，不 存在损害公司及广大投资者利益的情形。

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（五） 公司关联交易情况

公司已经按照《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定建立了关 联交易的内部控制制度，真实、准确、完整地界定关联方范围，审慎判断、严格 履行关联交易的审批流程。报告期内，公司的关联交易严格从公司经营的需要出 发，定价公允，决策程序合规、完整，信息披露及时规范，符合相关法律法规及 《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

（六） 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已根据法律法规的要求，建立了较为完善《内幕信息知情人登记制度》。 在报告期内，公司严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，规范信息传递流 程，并按制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登 记备案，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大投资者的合法权益。

（七） 公司内部控制、风险控制情况

监事会对公司内部控制建设与实施情况进行了核查，认为公司已建立了较为 完善的内部控制体系，报告期内各项内部控制制度均能得到有效执行，公司运营 中的管理风险、经营风险、投资风险等均能得到有效控制。对于公司《2017 年度 内部控制评价报告》，监事会认为该内部控制自我评价报告能够全面、真实、客 观地反映公司内部控制制度的建设及运行情况。

2018 年，监事会将继续加强履行监督职能的能力，严格按照法律法规及公司 制度的规定，本着向公司全体股东负责的精神，运用法定职权并贴合公司实际， 对公司董事会、高级管理人员的履职情况以及公司财务、内控、信息披露等事项 进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益，进一步促进 公司的规范运作。

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贝达药业股份有限公司监事会

2018 年4 月4 日

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