Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2017

Aug 21, 2017

中国国际金融股份有限公司

关于贝达药业股份有限公司 2017 年上半年度跟踪报告

保荐机构名称： 中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称： 贝达药业股份有限公司
保荐代表人姓名：周家祺	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：赵亮	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无

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1

（2）列席公司董事会次数	无
（3）列席公司监事会次数	无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	1次
（2）报告事项的主要内容	《中国国际金融股份有限公司关于公 司2016年度跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	无
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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2

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作的 情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项		是否 履行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
FENLAI TAN;YINXIANG;丁列明股份锁定承诺	是		不适用
宁波凯铭投资管理合伙企业（有限合伙）;浙江贝成 投资管理合伙企业（有限合伙）股份锁定承诺	是		不适用
宁波梅山保税港区特瑞西创投资合伙企业（有限合 伙）;浙江济和创业投资有限公司股份锁定承诺	是		不适用
BETA PHARMA, INC.;HANCHENG ZHANG;LAV
Equity (Hong Kong) Co., Limited;Sequoia Capital
China GFII (HK) Limited;成都光控世纪医疗健康创 业投资有限公司;杭州贝昌投资管理合伙企业（有限	是		不适用
合伙）;杭州金研睿成启汉投资管理合伙企业（有限
合伙）;宁波美域股权投资合伙企业（有限合伙）股

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份锁定承诺
王学超股份锁定承诺	是	不适用
蔡万裕;胡学勤;胡云雁;万江;徐素兰股份锁定承诺	是	不适用
沈海蛟;童佳股份锁定承诺	是	不适用
公司控股股东、实际控制人YINXIANG WANG股 份减持承诺	是	不适用
Casey Shengqiong Lou;丁师哲股份锁定承诺	是	不适用
公司控股股东凯铭投资股份减持承诺	是	不适用
公司控股股东贝成投资股份减持承诺	是	不适用
公司实际控制人一致行动人FENLAI TAN股份减 持承诺	是	不适用
公司其他持股5%以上股东济和创投、宁波特瑞西 股份减持承诺	是	不适用
公司其他持股5%以上股东BETA、LAV、杭州贝昌 股份减持承诺	是	不适用
公司董事及高级管理人员FENLAI TAN;JIABING WANG;SHAOJING HU;YI SHI;YING DU;YINXIANG WANG;丁利华;丁列明;任明川;沈 海蛟;孙志鸿;童佳;万江;徐素兰;赵骏"根据证监会 《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报 有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的 要求，贝达药业董事、高级管理人员作出的承诺	是	不适用
公司承诺，于公司首次公开发行股票并于创业板上 市后，公司将根据《贝达药业股份有限公司章程(草 案)》的相关规定，实行积极的利润分配政策。	是	不适用
公司的控股股东凯铭投资、贝成投资就避免与公司 所经营业务构成同业竞争的事项的承诺	是	不适用
公司的实际控制人丁列明、YINXIANG WANG、实 际控制人一致行动人FENLAI TAN就避免与公司 所经营业务构成同业竞争的事项的承诺	是	不适用
公司实际控制人及控股股东丁列明、YINXIANG WANG、凯铭投资、贝成投资、实际控制人一致行 动人FENLAI TAN 减少关联交易的承诺	是	不适用
FENLAI TAN;JIABING WANG;SHAOJING HU;YI SHI;YING DU;YINXIANG WANG;贝达药业股份有 限公司;丁列明;宁波凯铭投资管理合伙企业（有限 合伙）;沈海蛟;孙志鸿;童佳;万江;徐素兰;浙江贝成 投资管理合伙企业（有限合伙）稳定股价措施的承 诺	是	不适用
公司承诺，若《贝达药业股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市招股说明书》存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符	是	不适用

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4

合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，公司 将依法回购公司首次公开发行的全部新股，回购价 格按二级市场价格确定。若招股说明书存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏, 致使投资者在证券 交易中遭受损失，公司将依法赔偿投资者损失。

1、公司实际控制人丁列明承诺，若《贝达药业股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，其将依法 赔偿投资者损失。

2、公司控股股东凯铭投资、贝成投资、YINXIANG WANG、实际控制人一致行动人 FENLAI TAN 承 诺，若《贝达药业股份有限公司首次公开发行股票 是 不适用 并在创业板上市招股说明书》存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响，其将依法购回 已转让的原限售股份，购回价格按二级市场价格确 定。若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，其将 依法赔偿投资者损失。 公司董事、监事、高级管理人员 YI SHI、YING DU、 孙志鸿、赵骏、丁利华、任明川、蔡万裕、胡云雁、 胡学勤、SHAOJING HU、万江、JIABING WANG、 沈海蛟、徐素兰、童佳承诺，若《贝达药业股份有 是 不适用 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失，其将依法赔偿 投资者损失。 公司实际控制人 YINXIANG WANG 出具书面补充 承诺，承诺“本人将依据贝达药业股份有限公司首 发上市公开募集及上市文件中披露的内容履行所 有承诺事项及其相应的约束措施，同时亦将履行 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》及中国证监会、深圳证券交易所规范性文件规 是 不适用 定的义务、责任。如本人未能履行上述承诺或法定 的义务，本人自愿接受中华人民共和国法律管辖， 将依法赔偿贝达药业股份有限公司、公众股东及其 他第三方因本人未能履行该等承诺或义务导致的 损失。” BETA 和 DON ZHANG 承诺：“（1）BETA 将根据 美国法律对解决因股权转让而引发的上述未决诉 讼以及其他尚未了结的或潜在的争议负全部责任， 是 不适用 贝达药业无需对未经贝达药业董事会批准的因 BETA、DON ZHANG 与其他个人或公司之间的股

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5

权转让行为承担任何责任。BETA 和 DON ZHANG 将承担根据美国法律由此产生的全部法律后果。 （2）BETA 将根据美国法律以合理的方式尽力及尽 快解决 SHANSHAN SHAO 等人在美国法院提起诉 讼以及其他尚未了结的股权转让事宜。”

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	未发生变动
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	未出现所述情形
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于贝达药业股份有限公司 2017 年上半年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人签名：

周家祺

赵亮

中国国际金融股份有限公司

2017 年 8 月 21 日

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