Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Governance Information 2020

Jun 14, 2020

贝达药业股份有限公司

章程修正案

为贯彻落实《中华人民共和国证券法》（2019 年 12 月 28 日修订通过）、 《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019 年修订）》等法 律法规、规范性文件的相关要求，进一步完善公司治理制度，规范公司运作，结 合公司的实际情况，拟对《公司章程》中相关条款进行修订，修改条款的前后对 照表如下：

现行条款 修订后

第二条 贝达药业股份有限公司系依照 《公司法》成立的股份有限公司（以下简 称“公司”）。公司经杭州市对外贸易经 济合作局杭外经贸外服许[2013]66 号《杭 州市对外贸易经济合作局准予变更浙江 贝达药业有限公司行政许可决定书》批 准，由浙江贝达药业有限公司整体变更为 股份有限公司；在杭州市工商行政管理局 注册登记，取得营业执照，营业执照号 330100400024187。

第十一条 本章程所称其他高级管理人员 是指公司的首席执行官、资深副总裁、副 总裁、董事会秘书、财务负责人。

第二条 贝达药业股份有限公司系依照《公 司法》成立的股份有限公司（以下简称“公 司”）。公司经杭州市对外贸易经济合作局 杭外经贸外服许[2013]66 号《杭州市对外贸 易经济合作局准予变更浙江贝达药业有限 公司行政许可决定书》批准，由浙江贝达药 业有限公司整体变更为股份有限公司， 公司 一 在浙江省工商行政管理局注册登记，统 社 会信用代码为 913301007463034461 。

第十一条 本章程所称其他高级管理人员 包 括公司的副总经理、 财务负责人、董事会秘 书 以及经董事会决议确认为担任重要职务 的其他人员。

第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十六条 公司的股份可以依法转让。股 股东转让股份，应当在依法设立的证券交 东转让股份，应当在依法设立的证券交易所 易所进行，或者按照国务院规定的其他方 进行，或者按照国务院规定的其他方式进 式进行。 行。 公司股票若被终止上市，如符合代办股份 转让系统条件，则委托主办券商向中国证 券业协会提出在代办股份转让系统进行 股份转让的申请。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

现行条款		修订后
第二十八条 发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年内不得转让。公司 公开发行股份前已发行的股份，自公司股 票在证券交易所上市交易之日起1年内不 得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公 司申报所持有的本公司的股份（含优先股 股份）及其变动情况，在任职期间每年转 让的股份不得超过其所持有本公司股份 总数的25%；所持本公司股份自公司股票 上市交易之日起1年内和离职后半年内不 得转让其所持有的本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员在首次公 开发行股票上市之日起六个月内申报离 职的，自申报离职之日起十八个月内不得 转让其直接持有的本公司股份；在首次公 开发行股票上市之日起第七个月至第十 二个月之间申报离职的，自申报离职之日 起十二个月内不得转让其直接持有的本 公司股份。		第二十八条 发起人持有的本公司股份，自 公司成立之日起1年内不得转让。公司公开 发行股份前已发行的股份，自公司股票在证 券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司 申报所持有的本公司的股份（含优先股股 份）及其变动情况，在任职期间每年转让的 股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易 之日起1年内和离职后半年内不得转让其 所持有的本公司股份。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理 人员、持有本公司股份5%以上的股东， 将其持有的本公司股票在买入后6个月内 卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由 此所得收益归本公司所有，本公司董事会 将收回其所得收益。但是，证券公司因包 销购入售后剩余股票而持有5%以上股份 的，卖出该股票不受6个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东 有权要求董事会在30日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的，股东有权为 了公司的利益以自己的名义直接向人民 法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的， 负有责任的董事依法承担连带责任。		第二十九条 公司董事、监事、高级管理人 员、持有本公司股份5%以上的股东，将其 持有的本公司股票或者其他具有股权性质 的证券 在买入后6个月内卖出，或者在卖出 后6个月内又买入，由此所得收益归本公司 所有，本公司董事会将收回其所得收益。但 是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持 有5%以上股份，以及有国务院证券监督管 理机构规定的其他情形的除外。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然 人股东持有的股票或者其他具有股权性质 的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及 利用他人账户持有的股票或者其他具有股 权性质的证券。 公司董事会不按照第一款规定执行的，股东 有权要求董事会在30日内执行。公司董事 会未在上述期限内执行的，股东有权为了公

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

现行条款		修订后
		司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负 有责任的董事依法承担连带责任。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内 容： …… 股东大会采用网络或其他方式的，应当在 股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络 或其他方式投票的开始时间，不得早于现 场股东大会召开前一日下午3:00，并不得 迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其 结束时间不得早于现场股东大会结束当 日下午3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当 不多于7个工作日。股权登记日一旦确认， 不得变更。		第五十五条 股东大会的通知包括以下内 容： …… 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当 在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间以及表决程序。 股东大会的股权登记日与会议日期之间的 间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一 旦确认，不得变更。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法 规和本章程，对公司负有下列勤勉义务： …… （四）应当对公司定期报告签署书面确认 意见。保证公司所披露的信息真实、准确、 完整； ……		第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规 和本章程，对公司负有下列勤勉义务： …… （四）应当对公司证券发行文件和 定期报告 签署书面确认意见。保证公司及时、公平地 披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。 无法保证证券发行文件和定期报告内容的 真实性、准确性、完整性或者有异议的，应 当在书面确认意见中发表意见并陈述理由， 发行人应当披露。发行人不予披露的，董事 可以直接申请披露； ……
第一百二十四条 公司设总经理1名，由董 事会聘任或解聘。 公司设首席执行官、资深副总裁、副总裁 若干名，由董事会聘任或解聘。 公司首席执行官、资深副总裁、副总裁、 董事会秘书、财务负责人为公司高级管理		第一百二十四条 公司设总经理1名，由董事 会聘任或解聘。 公司设副总经理 若干名，由董事会聘任或解 聘。 公司总经理、副总经理、 财务负责人、董事 会秘书以及经董事会决议确认为担任重要

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

现行条款		修订后
人员。		职务的其他人员为公司高级管理人员。
第一百四十四条 监事会行使下列职权： （一）对董事会编制的公司定期报告进行 审核并提出书面审核意见； ……		第一百四十四条 监事会行使下列职权： （一）对董事会编制的公司证券发行文件和 定期报告进行审核并提出书面审核意见。监 事应当签署书面确认意见。监事应当保证发 行人及时、公平地披露信息，所披露的信息 真实、准确、完整。监事无法保证证券发行 文件和定期报告内容的真实性、准确性、完 整性或者有异议的，应当在书面确认意见中 发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发 行人不予披露的，监事可以直接申请披露； ……

本议案尚须公司股东大会审议通过。

贝达药业股份有限公司

2020 年 6 月 14 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==