Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2018

Apr 9, 2018

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贝达药业股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深 证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将2017 年度募集资金存放与 实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2350 号《关于核准贝达药业 股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商中国国际金融股份有 限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普 通股（A 股）4,100.00 万股，发行价格17.57 元/股。

截至2016 年11 月2 日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股） 4,100.00 万股，募集资金总额为720,370,000.00 元，扣除承销商发行费用 48,000,000.00 元后的募集资金为人民币673,370,000.00 元，已由中国国际金 融股份有限公司于2016 年11 月2 日汇入公司开立在中国建设银行杭州余杭支行 33050161743509006601 账户内共37,350,000.00 元，汇入开立在杭州银行科技 支行3301040160005746600 账户内共395,020,000.00 元，汇入开立在中信银行 杭州玉泉支行8110801012500765172 账户内共240,000,000.00 元，减除以前年 度预付保荐费2,000,000.00 元以及其他上市费用人民币13,020,000.00 元，计 募集资金净额为人民币657,350,000.00 元。上述资金到位情况已经立信会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第610851 号《验资报 告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

( 二 ) 募集资金使用情况及结余情况

截止2017 年12 月31 日，公司本年度使用金额情况为：

	2016 年金额	2017 年金额	累计金额
明细
	（元）	（元）	（元）

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2016 年11 月2 日募集资金专户余额	657,350,000.00		657,350,000.00
减：置换已投入募集资金投资项目的			460,035,010.3
	460,035,010.39
自筹资金			9
减：永久补充流动资金
加：年存款利息收入减支付的银行
	179,894.84	70,150.38	250,045.22
手续费
减：暂时闲置募集资金购买理财产品	125,000,000.00	45,000,000.00	170,000,000.00
加：理财到期收回		115,000,000.00	115,000,000.00
减：直接投入募投项目	26,408,107.00	96,561,325.11	122,969,432.11
加：暂时闲置募集资金购买理财产品
		1,680,479.47	1,680,479.47
取得的理财收益
年末募集资金专户余额	46,086,777.45	21,276,082.19	21,276,082.19

二、 募集资金管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中 国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规、规范性文件的有关规定，制定了《贝达药业股份有限公司募集资金管 理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等 方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金， 募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。

公司于2016 年11 月22 日会同保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下 简称“中金公司”）与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行、杭州银行股份 有限公司科技支行和中信银行股份有限公司杭州玉泉支行三家募集资金存放机 构分别签署了《募集资金三方监管协议》。

上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司充 分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截止目 前，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。 ( 二 ) 募集资金专户存储情况

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截止2017 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

			期末余额
募集资金存储银行名称	银行账号	账户性质
			（元）
中国建设银行杭州余杭支行	33050161743509006601	协定存款户	7,644,814.48
杭州银行科技支行	3301040160005746600	协定存款户	4,584.27
中信银行杭州玉泉支行	8110801012500765172	协定存款户	13,626,683.44
合计			21,276,082.19

三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

一 ( ) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币9,654.14 万元，具体情况详 见附表1《募集资金使用情况对照表》。

( 二 ) 募投项目先期投入及置换情况

公司本年度未发生以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

( 四 ) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

利用暂时闲置资金购买保本型银行理财产品情况

为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提 下，根据2016 年11 月22 日公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过，同 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超 过19,700 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好、有保本约定的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。具体情况如 下：

1、公司于2016 年12 月13 日与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签 订《理财产品客户协议书》，使用暂时闲置募集资金1,500 万元投资中国建设银 行浙江省分行“乾元”保本型人民币理财产品2016 年第10 期，理财产品期限 89 天，期限至2017 年3 月13 日到期；该理财产品的本金1,500 万元已归还至 募集资金专户，同时获取的理财投资收益为12.80 万元，于2017 年3 月划回至

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募集资金专户。

2、公司于2016 年12 月20 日与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签 订《理财产品及风险和客户权益说明书》，使用暂时闲置募集资金3,000 万元投 资中国建设银行浙江省分行“乾元”保本型人民币理财产品2016 年第14 期，理 财产品期限59 天，期限至2017 年2 月19 日到期；该理财产品的本金3,000 万 元已归还至募集资金专户，同时获取的理财投资收益为17.94 万元，于2017 年 2 月划回至募集资金专户。

3、公司于2016 年12 月14 日与中信银行杭州玉泉支行签订《中信银行理财 产品说明书》，使用暂时闲置募集资金8,000 万元投资中信理财之共赢保本步步 高升B 款人民币理财产品，该理财产品无名义存续期限；该理财产品的本金2,000 万元已归还至募集资金专户，同时获取的理财投资收益为35.21 万元，于2017 年6 月划回至募集资金专户；该理财产品的本金2,000 万元已归还至募集资金专 户，同时获取的理财投资收益为69.25 万元，于2017 年12 月划回至募集资金专 户；截止2017 年12 月31 日尚有4000 万元的理财未赎回。

4、公司于2017 年3 月15 日与中国建设银行余杭支行签订《理财产品客户 协议书》，使用暂时闲置募集资金1,500 万元投资中国建设银行“乾元一众享” 保本型人民币理财产品2017 年第7 期，理财产品期限140 天，期限至2017 年8 月3 日到期；该理财产品的本金1,500 万元已归还至募集资金专户，同时获取的 理财投资收益为19.56 万元，于2017 年8 月划回至募集资金专户。

5、公司于2017 年8 月14 日与中国建设银行余杭支行签订《理财产品客户 协议书》，使用暂时闲置募集资金1,500 万元投资中国建设银行“乾元一众享” 保本型人民币理财产品2017 年第57 期，理财产品期限85 天，期限至2017 年 11 月8 日到期；该理财产品的本金1,500 万元已归还至募集资金专户，同时获 取的理财投资收益为13.27 万元，于2017 年11 月划回至募集资金专户。

6、公司于2017 年11 月30 日与中国建设银行余杭支行签订《理财产品客户 协议书》，使用暂时闲置募集资金1,500 万元投资中国建设银行“乾元”保本型 人民币理财产品2017 年第43 期，理财产品期限90 天，期限至2018 年2 月28 日到期。

( 五 ) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

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本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

( 六 ) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

( 七 ) 节余募集资金使用情况

公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

( 八 ) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情 况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集 资金的重大情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2018 年 4 月 4 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

贝达药业股份有限公司 2018年4月4日

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附表1：

募集资金使用情况对照表（2017 年度）

编制单位：贝达药业股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	65,735.00	65,735.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	9,656.14	9,656.14	9,656.14	9,656.14
变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		58,300.45
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项 目（含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度 (%)(4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
研发中心设备升级与新药研发项目	否	24,000.00	24,000.00	24,000.00	4,912.47	18,751.23	-5,248.77	78.13%				否
新厂区产能扩建项目	否	38,000.00	38,000.00	38,000.00	4,251.82	38,010.83	10.83	100.03%	2017年9月			否
企业管理信息系统建设项目	否	1,300.00	1,300.00	1,300.00	371.91	1,217.11	-82.89	93.62%	2017年7月			否
营销渠道网络建设项目	否	2,435.00	2,435.00	2,435.00	119.94	321.29	-2,113.71	13.19%	2018年12月			否

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合计		65,735.00	65,735.00	65,735.00	9,656.14	58,300.45	-7,434.55	88.69%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）			不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
募集资金投资项目先期投入及 置换情况	公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币46,003.50万元，经公司2016年11月22日第二届董事会第五次会议批准，公司使用 募集资金46,003.50万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自 筹资金情况出具了信会师报字[2016]第610879号专项鉴证报告，公司保荐机构、独立董事和监事会对该事项均发表了同意意见。公司已于2016年 11月和12月将46,003.50万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

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