Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2017

Aug 21, 2017

==> picture [89 x 29] intentionally omitted <==

贝达药业股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上 [2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日募集资金存放 与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2350 号《关于核准贝达药业股份有限公司 首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商中国国际金融股份有限公司采用网下询价配售 与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，发行价格17.57 元/股。

截至2016 年11 月2 日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万 股，募集资金总额为72,037 万元，扣除承销商发行费用4,800 万元后的募集资金为人民币 67,237 万元，已由中国国际金融股份有限公司于2016 年11 月2 日汇入公司开立在中国建设 银行杭州余杭支行33050161743509006601 账户内共3,735 万元，汇入开立在杭州银行科技 支行3301040160005746600 账户内共39,502 万元，汇入开立在中信银行杭州玉泉支行 8110801012500765172 账户内共24,000 万元，减除以前年度预付保荐费200 万元以及其他上 市费用人民币1,302 万元，计募集资金净额为人民币65,735 万元。上述资金到位情况已经 立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第610851 号《验资报 告》。公司对募集资金采取了专户存储和管理。

(二) 募集资金使用情况及结余情况

截至2017 年6 月30 日，公司本年度使用金额情况为：

明细	金额（元）
2016 年12 月31 日募集资金专户余额	46,086,777.45
减：直接投入募投项目	71,026,020.28
减：暂时闲置募集资金购买理财产品	15,000,000.00
加：赎回理财产品	65,000,000.00
加：2017 年上半年存款利息收入减支付的银行手续费	683,713.83
2017 年6 月30 日募集资金专户余额	25,744,471.00

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

专项报告第 1 页

==> picture [89 x 29] intentionally omitted <==

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关 于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定， 制定了《贝达药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资 金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》 的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的 情况。

公司于2016 年11 月22 日会同保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金 公司”）与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行、杭州银行股份有限公司科技支行和中 信银行股份有限公司杭州玉泉支行三家募集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协 议》。

上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司充分保障保荐 机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截止目前，协议各方均按照募 集资金专户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。

(二)募集资金专户存储情况

截止2017 年6 月30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金存储银行名称	银行账号	账户性质	期末余额（元）
中国建设银行杭州余杭支行	33050161743509006601	协定存款户	9,505,206.58
杭州银行科技支行	3301040160005746600	协定存款户	4,577.29
中信银行杭州玉泉支行	8110801012500765172	协定存款户	16,234,687.13
合计			25,744,471.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7,102.60 万元，具体情况详见附表1《募 集资金使用情况对照表》。

(二)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

专项报告第 2 页

==> picture [89 x 29] intentionally omitted <==

(三)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

利用暂时闲置资金购买保本型银行理财产品情况

为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，根据 2016 年11 月22 日公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过，同意公司在确保不影响募 集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过19,700 万元的暂时闲置的募集 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，在上述额度内， 资金可以滚动使用。截至2017年6月30日，公司募集资金已购买理财尚未赎回的余额为7,500 万元。

具体情况如下：

（1）公司于2016 年12 月13 日与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签订《理财 产品客户协议书》，使用暂时闲置募集资金1,500 万元投资中国建设银行浙江省分行“乾元” 保本型人民币理财产品2016 年第10 期，理财产品期限89 天，期限至2017 年3 月13 日到 期。公司于2017 年3 月13 日赎回该理财1500 万元，收到理财收益12.80 万元。

（2）公司于2016 年12 月20 日与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签订《理财 产品及风险和客户权益说明书》，使用暂时闲置募集资金3,000 万元投资中国建设银行浙江 省分行“乾元”保本型人民币理财产品2016 年第14 期，理财产品期限59 天，期限至2017 年2 月19 日到期。公司于2017 年2 月19 赎回该理财3000 万元，收到理财收益17.94 万元。

（3）公司于2016 年12 月14 日与中信银行杭州玉泉支行签订《中信银行理财产品说明 书》，使用暂时闲置募集资金8,000 万元投资中信理财之共赢保本步步高升B 款人民币理财 产品，该理财产品无名义存续期限。公司于2017 年6 月26 日赎回2000 万理财，收到理财 收益35.21 万元。

（4）公司于2017 年3 月16 日与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签订《理财 产品客户协议书》，使用暂时闲置募集资金1,500 万元投资中国建设银行浙江省分行“乾元 众享”保本型人民币理财产品2017 年第7 期，理财产品期限140 天，至2017 年8 月3 日到 期。

(四) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(五) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(六) 节余募集资金使用情况

公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

专项报告第 3 页

==> picture [89 x 29] intentionally omitted <==

• (七) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集 资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2017 年8 月21 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

贝达药业股份有限公司 2017年8月21日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

专项报告第 4 页

附表 1 ：

==> picture [89 x 29] intentionally omitted <==

募集资金使用情况对照表

编制单位：贝达药业股份有限公司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日

编制单位：贝达药业股份有限公司	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日	2017年1月1日至2017年6月30日
	单位：人民币万元
募集资金总额	65,735.00				本年度投入募集资金总额		7,102.60
变更用途的募集资金总额	0.00				已累计投入募集资金总额		55,746.92
变更用途的募集资金总额比例	0.00%
承诺投资项目	已变更项目 （含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总 额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投 入进 度(%) (4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
研发中心设备升级与新药研发项目	否	24,000.00	24,000.00	24,000.00	2,620.91	16,459.67	-7,540.33	68.58%	2023年		不适用	否
新厂区产能扩建项目	否	38,000.00	38,000.00	38,000.00	4,241.00	38,000.00	0.00	100.00%	2017年		不适用	否
企业管理信息系统建设项目	否	1,300.00	1,300.00	1,300.00	208.94	1,054.14	-245.86	81.09%	2018年		不适用	否
营销渠道网络建设项目	否	2,435.00	2,435.00	2,435.00	31.75	233.11	-2,201.89	9.57%	2018年		不适用	否
合 计		65,735.00	65,735.00	65,735.00	7,102.60	55,746.92	-9,988.08	84.81%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银 行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==