Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Sep 27, 2021

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2021-106

贝达药业股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席张洋南先生召集，会议通知于 2021 年 9 月 24 日 以电子邮件、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料， 同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次监事会于 2021 年 9 月 27 日在公司杭州总部 3 楼会议室采取现场会议 的方式召开，现场投票表决。

3、本次监事会应到 3 人，实际出席会议人数为 3 人。

4、本次监事会由监事会主席张洋南先生主持，并就监事会临时会议的紧急 召集做了说明。

5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）等法律法规和《贝达药业股份有限公司章程》的有关规 定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并通过了如下议案：

1、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 及授予数量的议案》

鉴于《贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称“本次激励计划”、“《激励计划（草案）》”）中 2 名激励对象因离职 已不符合激励对象范围的规定，根据本次激励计划的相关规定及股东大会的授权， 公司董事会同意取消 2 位员工获授限制性股票的资格。经过上述调整，本次激励 计划拟向激励对象授予的限制性股票总量由 1,555 万股调整为 1,553 万股，激励对

1

象人数由 468 人调整为 466 人，首次授予限制性股票数量由 1,274.79 万股调整为 1,272.79 万股。

经审议，监事会认为本次调整符合《公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法 规和规范性文件及《激励计划（草案）》的规定，同意对本次激励计划授予人员 及数量进行调整。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。

2、审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》

根据《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第 5 号-股 权激励》（以下简称“《业务办理指南》”）、《激励计划（草案）》的有关规 定以及 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激励计划规定 的首次授予条件已经成就，同意确定 2021 年 9 月 27 日为首次授予日，授予 466 名激励对象 1,272.79 万股限制性股票。

监事会对本次激励计划首次授予激励对象名单（调整后）确定的 466 名激励 对象进行再次核实，认为获授公司限制性股票的激励对象不存在下列情形：

（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施；

（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（六）中国证监会认定的其他情形。

激励对象名单人员均符合《管理办法》《业务办理指南》以及本次激励计划 规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。

同时，监事会认为，公司未发生不能授予限制性股票的情形，激励对象未发 生不能授予限制性股票及不得成为激励对象的情形。公司本次激励计划设定的激 励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意激励对象按照本次激励计划有关规

2

定获授限制性股票。

综上，公司监事会同意以 2021 年 9 月 27 日为 2021 年限制性股票激励计划首 次授予日，向 466 名激励对象授予 1,272.79 万股限制性股票。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。

三、备查文件

• 1、贝达药业股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议；

• 2、贝达药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名

• 单（调整后）。

特此公告。

贝达药业股份有限公司监事会

2021 年 9 月 27 日

3