Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Mar 25, 2021

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贝达药业股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（JIANGNAN CAI）

本人作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2020 年 度的工作中，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律法规、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的要求，忠实地履行了独立董 事的职责，谨慎、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席公司各次会议，认真 审议各项议案，利用自身专业知识积极为公司决策出谋划策，维护公司及所有股 东权益。现就本人 2020 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议的情况

2020 年度本人任职期间，公司共计召开 11 次董事会，会议召集、召开、议事、 表决均符合法定程序，各事项审批程序均符合法律法规的要求。本人应出席董事 会会议 11 次，亲自出席董事会会议 11 次，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事 会会议情况。作为独立董事，本人认真审议了提交董事会的全部议案，对审议事 项均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2020 年度任职期间，本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事 就相关事项发表的独立意见主要有：

会议时间	会议届次	发表独立意见的事项及议案	意见类型
2020/3/3	第三届董事会第三次会议	1. 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》2. 《关于公司非公开发行股票方案的议案》3. 《关于〈贝达药业股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案〉的议案》4. 《关于〈贝达药业股份有限公司关于2020年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告〉的议案》	同意

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		5. 《关于〈贝达药业股份有限公司非公开发行A股股票方案论证分析报告〉的议案》6. 《关于〈贝达药业股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告〉的议案》7. 《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》8. 《关于董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的承诺的议案》9. 《关于公司〈未来三年（2020-2022年）股东回报规划〉的议案》
2020/4/17	第三届董事会第四次会议	1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况的专项说明和独立意见2. 《2019年度利润分配预案》3. 《关于2019年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》4. 《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》5. 《2019年度内部控制自我评价报告》6. 《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案》7. 《关于公司续聘2020年度会计师事务所的议案》8. 《关于以闲置自有资金购买银行保本型理财产品的议案》9. 《关于公司日常关联交易预计的议案》	同意
2020/5/22	第三届董事会第六次会议	1. 《关于调整公司2018年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》2. 《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分已授期权暨调整激励对象名单、期权数量的议案》3. 《关于公司2018年（第一期）股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权的议案》4. 《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》5. 《关于制订公司〈证券投资管理制度〉的议案》	同意
202/6/12	第三届董事会第七次会议	《关于出售贝达医药科技100%股权暨关联交易的议案》	同意
2020/6/20	第三届董事会第八次会议	《关于公司投资引进PD-1和CTLA-4项目的议案》	同意
2020/8/4	第三届董事会第九次会议	1．关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2．《关于确认公司高级管理人员的议案》	同意
2020/9/24	第三届董事会第十次会议	1. 《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》2. 《关于聘任公司董事会秘书的议案》	同意
2020/12/8	第三届董事会第十三次会议	《关于出售浙江贝莱特蓝莓综合开发有限公司100%股权暨关联交易的议案》	同意

三、任职董事会专门委员会的工作情况

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本人担任第三届董事会薪酬与考核委员会召集人，按照《董事会专门委员会 工作细则》等相关制度的规定，本着勤勉尽责的态度主持第三届董事会薪酬与考 核委员会的日常工作。本人主持召开及召集了报告期内薪酬与考核委员会的全部 会议，共计 2 次，对公司董事及高级管理人员的薪酬政策、绩效及奖罚制度的制 定和执行等发表客观、公正的意见，对公司股权激励的调整、注销、行权事项进 行了审核。

本人作为第三届董事会提名委员会委员，在工作过程中按照中国证监会、深 圳证券交易所任职相关规定，对董事会提名的董秘候选人资格进行审查，配合公 司董事会完成了董事会秘书的聘任工作。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年，因新冠肺炎疫情原因，本人通过邮件、电话代替现场考察，与公司 其他董事、高级管理人员及相关工作人员均保持密切联系，时刻关注公司的各重 大事项的进展及外部环境和市场的变化，依托自身的专业知识，从公司的长远发 展和保护中小股东利益的角度为公司董事会建言献策，忠实履行了独立董事的职 责。本人后续将择机安排现场考察，以进一步了解公司情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作

作为公司独立董事，本人在 2020 年度任职期间，认真审阅会议议案，向公司 相关部门和工作人员询问有关公司运营及可能面临的困难等问题，仔细查阅公司 生产经营、财务管理、内控制度的执行及其他重大事项进展情况，结合自身的专 业知识和经验在董事会上独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和全体 股东的合法权益。

六、培训和学习情况

本人积极学习相关法律法规和规章制度，对涉及到规范公司法人治理结构和 保护社会公众股股东权益等相关法规加深认识和理解，并积极参加证券监管部门、 保荐机构及公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自身的履职能力，形成自

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觉保护中小股东合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的 意见和建议。

七、行使独立董事特别职权情况

2020 年，本人作为独立董事没有提议召开董事会或向董事会提议召开临时股 东大会，没有发生提议解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构 和咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询。

2020 年，面对新冠肺炎疫情的冲击，公司克服疫情不利影响，积极做好复工 复产工作，成为杭州市有序复工第一批备案企业。在这攻坚克难的一年里，公司 取得了出色的成绩，埃克替尼销量继续稳步增长，公司新药 ALK 抑制剂恩沙替尼 获批上市。展望未来，在新的一年里，我将继续勤勉忠实地履行职务，利用自己 的专长对公司重大事项进行独立判断并发表意见，为公司经营管理的进步、长远 地稳健发展做出自己的贡献。

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【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告》之签署 页】

独立董事：

JIANGNAN CAI

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