Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Mar 25, 2021

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贝达药业股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（汪炜）

本人作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2020 年度的工作中，严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律法规、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的要求，认真、严谨、 勤勉地履行和独立行使独立董事的职责，利用自己的专业知识提升企业经营管理 水平，维护公司及股东权益。现将 2020 年度履职情况报告如下：

一、出席会议的情况

2020 年公司共召开了 11 次董事会会议，会议召集、召开、议事、表决均符合 法定程序，各事项审批程序均符合法律法规的要求。本人应出席董事会会议 11 次， 亲自出席董事会会议 10 次，委托出席 1 次，没有缺席或者连续两次未亲自出席董 事会会议情况。在认真审议了提交董事会的全部议案后，对审议事项均投了赞成 票，没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2020 年度任职期间，本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事 就相关事项发表的独立意见主要有：

会议时间	会议届次	发表独立意见的事项及议案	意见 类型
2020/3/3	第三届董事会 第三次会议	1. 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 2. 《关于公司非公开发行股票方案的议案》 3. 《关于〈贝达药业股份有限公司2020年度非公开发行A股股 票预案〉的议案》 4. 《关于〈贝达药业股份有限公司关于2020年度非公开发行股 票募集资金使用的可行性分析报告〉的议案》 5. 《关于〈贝达药业股份有限公司非公开发行A股股票方案论 证分析报告〉的议案》	同意

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		6. 《关于〈贝达药业股份有限公司前次募集资金使用情况的专项 报告〉的议案》 7. 《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》 8. 《关于董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司 非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的承诺的议案》 9. 《关于公司〈未来三年（2020-2022年）股东回报规划〉的议 案》
2020/4/17	第三届董事会 第四次会议	1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情 况的专项说明和独立意见 2. 《2019年度利润分配预案》 3. 《关于2019年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》 4. 《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》 5. 《2019年度内部控制自我评价报告》 6. 《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案》 7. 《关于公司续聘2020年度会计师事务所的议案》 8. 《关于以闲置自有资金购买银行保本型理财产品的议案》 9. 《关于公司日常关联交易预计的议案》	同意
2020/5/22	第三届董事会 第六次会议	1. 《关于调整公司2018年股票期权激励计划股票期权行权价格 的议案》 2. 《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分已授期权暨调 整激励对象名单、期权数量的议案》 3. 《关于公司2018年（第一期）股票期权激励计划首次授予股 票期权第二个行权期可行权的议案》 4. 《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股 票期权第一个行权期可行权的议案》 5. 《关于制订公司〈证券投资管理制度〉的议案》	同意
202/6/12	第三届董事会 第七次会议	《关于出售贝达医药科技100%股权暨关联交易的议案》	同意
2020/6/20	第三届董事会 第八次会议	《关于公司投资引进PD-1和CTLA-4项目的议案》	同意
2020/8/4	第三届董事会 第九次会议	1．关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情 况的专项说明和独立意见 2．《关于确认公司高级管理人员的议案》	同意
2020/9/24	第三届董事会 第十次会议	1. 《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》 2. 《关于聘任公司董事会秘书的议案》	同意
2020/12/8	第三届董事会 第十三次会议	《关于出售浙江贝莱特蓝莓综合开发有限公司100%股权暨关 联交易的议案》	同意

三、任职董事会各委员会的工作情况

2020 年度任职期间，本人担任第三届董事会审计委员会召集人，按照《董事 会专门委员会工作细则》等相关制度的规定，召集和主持会议。在定期报告审计

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工作期间，本人与注册会计师认真沟通审计计划、对可能存在的风险进行了审慎 判断，对审计重点进行了详细安排。在召开董事会审议年报前，本人对董事会召 开的程序、文件及资料的充分性进行了审查。积极参与公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作，保障了公司和全体股东的利益。

本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员，按时出席了委员会召开的相 关会议，对公司治理、高管薪酬、绩效考核、股权激励调整、注销、行权等相关 事项进行认真审议并提出专业建议。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年，因新冠肺炎疫情原因，本人通过邮件、电话代替现场考察，并通过 与公司其他董事、董事会秘书及其他相关工作人员的联系，了解公司经营情况及 财务状况。本人密切关注公司经营风险、内部控制的完善和执行情况、董事会决 议执行情况等，对公司定期报告的编制及审计工作情况等事项及时进行沟通。

五、保护投资者权益方面所做的工作

本人关注公司的信息披露工作，督促公司遵守《深圳证券交易所股票上市规 则》、《信息披露管理办法》等有关法律法规的要求，保证公司信息披露的真实、 准确、及时、完整；关注公司治理及经营管理工作也是独立董事职责的一部分， 本人通过对董事会审议的议案和相关材料进行认真审核，独立、审慎地行使表决 权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。

六、培训和学习情况

本人注重相关法律、法规和规章制度的学习，通过学习独立董事履职相关的 法律法规，尤其是涉及规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规， 本人提高了保护公司和投资者合法权益的能力。

七、行使独立董事特别职权情况

2020 年，本人作为独立董事没有提议召开董事会或向董事会提议召开临时股

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东大会，没有发生提议解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构 和咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询。

2020 年是极不平凡的一年，面对新冠肺炎疫情的冲击，公司及员工积极投身 疫情防控阻击战，在做好复工复产的同时，踊跃捐款捐物，体现了公司奉献社会 的责任感和使命感。新的一年，秉承着对公司及全体股东负责的原则，本人作为 独立董事将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，利用自 己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议。本人将继续依照与公 司经营和证券监管方面的法律法规，不断加强与董事、监事和管理层之间的沟通 协作，促进公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展。

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【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告》之签署 页】

独立董事：

汪炜

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