Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Jan 7, 2021

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2021-008

贝达药业股份有限公司 独立董事提名人声明

提名人贝达药业股份有限公司董事会现就提名黄欣琪为贝达药业股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任贝达 药业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。

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二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》规定的独立董事任职资格和条件。

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三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

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四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》 的规定取得独立董事资格证书。

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五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规

定。

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六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》 的相关规定。

 是 □ 否

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政 领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

 是 □ 否

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于 加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

 是 □ 否

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董 事和外部监事制度指引》的相关规定。  是 □ 否

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高 级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

 是 □ 否

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事 （理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高 级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

 是 □ 否

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事 和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关 规定。

 是 □ 否

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十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

 是 □ 否

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立 董事职责所必需的工作经验。

 是 □ 否

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。  是 □ 否

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上 的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

 是 □ 否

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上 的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

 是 □ 否

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业 任职。

 是 □ 否

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询等服务的人员。  是 □ 否

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。  是 □ 否

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二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

 是 □ 否

二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任 何影响被提名人独立性的情形。

 是 □ 否

二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届 满的人员。

 是 □ 否

二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监 事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

 是 □ 否

二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑 事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。  是 □ 否

二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报 批评。

 是 □ 否

二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制 担任上市公司董事职务。

 是 □ 否

二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会 会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

 是 □ 否 □ 不适用

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二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5

家。

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三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

 是 □ 否

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督 促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职 情况等详细信息予以公示。

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三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市 公司董事会会议的情形。

 是 □ 否 □ 不适用

三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席 上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

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三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意 见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

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三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关 部门处罚的情形。

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三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级 管理人员的情形。 □ 是  否

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如否，请详细说明：

黄欣琪女士现任汇财资本有限公司执行董事，同时在超过五家公司兼任董事、 监事，但除其担任独立董事的 500.COM LIMITED（NYSE: WBAI）和恒兴黄金 控股有限公司（2303.HK）两家上市公司及金信期货有限公司（非上市公司）外， 一 其他公司均为非上市公司且属于同 业务性质和管理模式，且大部分公司属于同 一 集团公司，部分无实体业务或未正式经营或由其他专门人员管理，黄欣琪女士 已与前述公司建立有效的工作机制以确保高效履职，履职时间相对机动、可以自 由安排时间。我们认为，被提名人具有履行独立董事职责所必须的工作经验和专 业能力，能确保有充分的时间和精力参加公司日常内部会议及其他履职工作，有 效履行独立董事的职责，维护上市公司及股东利益，不会对上市公司规范运作和 公司治理产生影响，提名其为公司独立董事候选人。（黄女士董事、监事的任职 情况详见文后附表：董高监任职汇总表）

三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职 的情形。

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三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。  是 □ 否

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声明人郑重声明：

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的 自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企 业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为 视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人（盖章）： 2021 年 1 月 5 日

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附表；董高监任职汇总表

编号	时间	公司名称	担任职务
1	2015.11-至今	500.COM LIMITED（美国纽约交易所上 市公司，交易代码:WBAI）	独立非执行董事
2	2013.03-至今	恒兴黄金控股有限公司（香港主板上市 公司，交易代码:02303.HK）	独立非执行董事
3	2019.12-至今	金信期货有限公司	独立董事
4	2017.07-至今	汇财永信咨询（香港）有限公司	董事
5	2008.02-至今	汇财永信咨询（厦门）有限公司	执行董事
6	2007.11-至今	汇财资本有限公司	执行董事
7	2008.03-至今	汇德财咨询（深圳）有限公司	监事
8	2018.09-至今	杭州汇财永信企业管理咨询有限公司	董事长
9	2015.10-至今	上海一式金信息技术有限公司	执行董事,法定代表人
10	2019.01-至今	利盈国际发展有限公司	董事
11	2017.11-至今	信奈财务策划有限公司	董事
12	2017.11-至今	信奈财富管理有限公司	董事
13	2017.04-至今	厦门欣添汇股权投资基金管理有限公司	董事长
14	2006.08-至今	汇财国际控股有限公司	董事
15	2012.05-至今	汇聚资本管理有限公司（BVI）	董事
16	2012.01-至今	中旺环球投资有限公司（BVI）	董事
17	2010.09-至今	汇财投资控股有限公司（BVI）	董事
18	2010.09-至今	EHGIT GOLEDN LIMITED（BVI）	董事
19	2019.04-至今	国信并购交易咨询服务有限公司	董事
20	2012.04-至今	鹏德投资有限公司	董事
21	2007.03-至今	最佳资本有限公司	董事

注：其中 4-21 属于同一集团公司；14-18 属于投资控股公司无实体业务；10-13 尚

未正式运营且短期内无运营计划，7-8、19-21 目前由专门管理人员管理。

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