Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Sep 24, 2020

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贝达药业股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等法律法规及贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”） 《独立董事工作制度》等相关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真 负责的态度，基于独立判断的立场,我们就公司第三届董事会第十次会议审议的事 项听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料，经过认真讨论和审核，发表如下独 立意见：

一、对《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》的独立意见

公司于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贝达药业股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2213 号），同意公 司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。董事会同意，在发行批复有效期限 内，公司在向特定对象发行股票发行过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的 发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量 70%，授权董事长经与主承销商 协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调 整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的 70%。

公司本次相关授权符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》及《创业板上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规 定和要求，符合公司的发行实务情况，不存在损害公司及全体股东，特别是中小 股东利益的情形。我们一致同意公司此次相关授权事项。

二、对《关于聘任公司董事会秘书的议案》的独立意见

1、本次提名公司董事会秘书的程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》 的规定。

2、经审阅吴灵犀先生的履历等相关资料，未发现有《公司法》第 146 条规 定不得担任高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入 尚未解除的情况，其任职资格符合有关法律法规和《公司章程》的规定，并具备

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担任董事会秘书的相关专业知识及职业素养，能够胜任董事会秘书岗位职责的要 求。 综上，本次提名符合高级管理人员的提名程序规范，不存在损害中小股东合 法权益的情形，我们一致同意聘任吴灵犀先生担任公司董事会秘书。

（本页以下无正文，下页起为签署页）

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【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会 议相关事项的独立意见》之签署页】

独立董事：

JIANGNAN CAI 赵骏 汪炜

2020 年 9 月 24 日

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