Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

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贝达药业股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告

（赵骏）

本人经公司 2019 年第一次临时股东大会选举为第三届董事会独立董事，获得 连任。作为贝达药业第二届及第三届董事会的独立董事，本人在任职期间严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关 于在上市公司建立独立董事的指导意见》及《公司章程》以及董事会各专门委员 会议事规则等相关要求，本着独立、客观、公正的原则，忠实履行独立董事的职 责，积极出席公司相关会议，了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况， 认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见。现就本人 2019 年度履职情况 汇报如下：

一、出席会议的情况

2019 年度，公司共召开了 9 次董事会和 2 次股东大会，会议召集、召开、议 事、表决均符合法定程序，各事项审批程序均符合法律法规的要求。本人应出席 董事会会议 9 次，亲自出席董事会会议 9 次，没有缺席或者连续两次未亲自出席 董事会会议情况。作为独立董事认真审议了提交董事会的全部议案，对董事会审 议的各项议案及其他事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成 票。

二、发表独立意见情况

2019 年度，本人严格按照相关法律法规和公司制度的要求发表独立意见，细 致了解各项议案实际情况，在深入讨论的基础上审慎行使表决权，对各次的议案 均表示赞成。具体发表独立意见情况如下：

会议时间	会议届次	发表独立意见的议案	意见类型
2019/4/12	第二届董事会第三十一次会议	《2018年度总经理工作报告》《2018年度董事会工作报告》	同意

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		《2018年度财务决算报告》《2018年年度报告全文及摘要》《2018年度利润分配预案》《关于2018年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》《2018年度内部控制自我评价报告》《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案》《关于公司续聘2019年度会计师事务所的议案》《关于以闲置自有资金购买银行保本型理财产品的议案》《关于公司及全资子公司申请综合融资额度及为融资额度内融资提供担保的议案》《关于公司拟出租海创园项目部份办公楼的议案》《关于修改<公司章程>的议案》《关于提请召开公司2018年度股东大会的议案》
2019/4/23	第二届董事会第三十二次会议	《关于2019年第一季度报告全文的议案》	同意
2019/5/28	第二届董事会第三十三次会议	《关于调整公司2018年（第一期）股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于注销公司2018年（第一期）股票期权激励计划部分已授期权暨调整激励对象名单、期权数量的议案》《关于公司2018年（第一期）股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》	同意
2019/8/26	第二届董事会第三十四次会议	《2019年半年度报告全文》及《2019年半年度报告摘要》；《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；《关于会计政策变更的议案》	同意
2019/10/24	第二届董事会第三十五次会议	《关于2019年第三季度报告全文的议案》《关于会计政策变更的议案》	同意
2019/10/31	第二届董事会第三十六次会议	《关于确定<贝达药业2018年（第二期）股票期权激励计划预留期权激励对象名单>的议案》	同意
2019/11/6	第二届董事会第三十七次会议	《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》《关于提请召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》《关于独立董事薪酬的议案》	同意
2019/11/27	第三届董事会第一次会议	《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》《关于选举公司第三届董事会专门委员会的议案》《关于聘任公司首席执行官、总经理、资深副总裁、副总裁、董事会秘书及财务负责人的议案》《关于聘任公司内审部负责人、证券事务代表的议案》	同意
2019/12/30	第三届董事会第二次会议	《关于公司2018年(第二期)股票期权激励计划预留期权授予的议案》	同意

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《关于聘任公司副总裁的议案》

三、董事会专门委员会履职情况

本人作为公司第二届董事会提名委员会召集人、审计委员会委员，第三届董 事会提名委员会召集人、审计委员会委员，严格按照《董事会专门委员会工作细 则》的要求，本着勤勉尽责的态度，积极组织、参与委员会的工作，切实发挥专 门委员会在公司法人治理结构中的重要作用，为董事会最终决策提供重要参考。 具体履行了以下工作职责：

1、本人作为第二届董事会提名委员会召集人，报告期内共组织召开了 2 次提 名委员会会议；作为第三届董事会提名委员会召集人，报告期内组织召开了 1 次 提名委员会会议。按照有关规定，仔细审查第三届董事会非独立董事和独立董事 候选人的任职资格、第三届董事会秘书候选人的任职资格、公司拟聘任高管人员 任职资格和个人履历，评估被提名人的专业能力，提出专业意见，为董事会最终 决策提供重要参考，充分发挥了专门委员会在公司法人治理中的重要作用。

2、本人作为第二届董事会审计委员会的委员，参加了 3 次审计委员会会议， 认真审阅公司定期报告，听取内控部门对公司内部控制的评价报告，对公司内部 控制规范实施过程、公司内审部的独立性等进行监督。充分利用自身法律知识， 帮助和指导公司在经营事务中妥善处理法务工作，内部控制工作更加科学、合理、 规范地开展，指导、监督公司内部控制制度有效实施，推动公司内部控制体系不 断完善。

四、对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人通过参加现场会议，积极与管理层沟通，掌握公司的运营动 态；日常通过微信、电话与公司其他董事、董事会秘书及其他相关工作人员保持 联系，及时获悉公司重大事项的进展情况；通过关注传媒、网络对公司的相关报 道，关注外部环境及市场变化对公司的影响。同时从法律专业的角度去分析公司 在经营过程中存在及潜在的风险与问题，为公司规范经营出谋划策，促进公司持 续、稳定、健康地发展。

五、保护投资者权益方面所做的工作

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1. 对重大关联交易等公司重大事项进行事前认可，认真审议相关议案，了解

交易发生的必要性和公允性，独立判断，谨慎行使表决权。

1. 重点关注定期报告的审核。在公司季度报告、半年度报告和年度报告提交 董事会审议前和董事会审议时，进行认真审核、反复问询，确保定期报告能够真 实、准确、完整地报告公司经营情况，防止出现重大遗漏。同时，在对定期报告 审核的过程中，能够尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行 为。

2. 关注公司公开信息披露的执行情况。督促公司严格按照法律、法规及监管 规定关于信息披露的要求，提升信息披露工作水平，通过了解公司信息披露网站 相关内容，及时掌握公司信息披露进展情况，保证公司信息披露的公平、真实、 准确、完整、及时，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人积极参加交易所和公司组织的相关培训，进一步 丰富作为独立董事的知识架构，深入了解独立董事的职责与权利，加强上市公司 法律制度研究，帮助公司更好地提升防范法律风险的能力。

七、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况

• 2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况

2019 年，公司保持一贯良好的治理水平，始终与全体独立董事保持良好的沟 通，为独立董事履职提供了便利的条件，就此，对公司一直以来给予独立董事工 作的理解、支持和配合表示衷心的感谢。2020 年，我将按照相关法律、法规及规 章制度对独立董事职责的规定与要求，继续本着忠实、勤勉、独立公正的原则， 认真地履行职责，充分发挥独立董事的作用，为公司董事会决策提供参考建议， 维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

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【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告》之 签署页】

独立董事：

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赵 骏