Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

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贝达药业股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告

（JIANGNAN CAI）

本人于 2019 年 11 月 22 日经公司 2019 年第一次临时股东大会选举为第三届 董事会独立董事。在报告期内，作为贝达药业独立董事，严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立 独立董事的指导意见》及《公司章程》的要求，在工作中诚实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席公司各次会议，认真审议各项议案，利用自身专业知识向董事 会建言献策，促进公司进一步规范运行与健康发展，维护公司及股东权益。现将 2019 年 11 月 22 日至 12 月 31 日任职期间的履职情况汇报如下：

一、出席会议的情况

2019 年度本人任职期间，公司共计召开 2 次董事会，会议召集、召开、议事、 表决均符合法定程序，各事项审批程序均符合法律法规的要求。本人应出席董事 会会议 2 次，亲自出席董事会会议 2 次，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事 会会议情况。作为独立董事认真审议了提交董事会的全部议案，对审议事项均投 了赞成票，没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2019 年度任职期间，本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事 就相关事项发表的独立意见主要有：

会议时间	会议届次	发表独立意见的议案	意见类型
		《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》
2019/11/27	第三届董事会第一次会议	《关于选举公司第三届董事会专门委员会的议案》《关于聘任公司首席执行官、总经理、资深副总裁、副总裁、董事会秘书及财务负责人的议案》	同意
		《关于聘任公司内审部负责人、证券事务代表的议案》
2019/12/30	第三届董事会第	《关于公司2018年(第二期)股票期权激励计划预留期权授予	同意

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二次会议 的议案》 《关于聘任公司副总裁的议案》

三、任职董事会各委员会的工作情况

本人担任第三届董事会薪酬与考核委员会召集人，按照《薪酬与考核委员会 议事规则》等相关制度的规定，主持第三届董事会薪酬与考核委员会的日常工作。

本人作为第三届董事会提名委员会委员，任职期间参加 1 次会议，对高级管 理人员候选人进行审查，认为候选人具备履行相关职责的专业能力和职业素养， 未发现有《公司法》第146 条规定的不得担任高级管理人员的情形，不存在被中 国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证 券交易所的任何处罚和惩戒。

四、对公司进行现场调查的情况

2019 年度任职期间，本人与公司其他董事、董事会秘书及其他相关工作人员 保持联系，关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，及时建言献策，忠实履 行了独立董事的职责，后续将择机安排现场考察，进一步了解公司情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作

作为公司独立董事，2019 年度任职期间，认真审阅会议议案，听取相关人员 汇报，获取做出决策所需的情况和资料，仔细查询公司生产经营、财务管理及其 他重大事项进展情况，在董事会上表达相关意见，独立行使职权。

六、培训和学习情况

本人积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理 结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司和 投资者利益的保护意识，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识，提高履行 职责的能力。

七、其他工作情况

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• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况

• 2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况

2019 年度任职期间，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责。2020 年， 我将继续勤勉忠实地履行职务，对公司重大事项进行独立判断和发表意见，为企 业经营管理的进步、长远地稳健发展做出自己的贡献。

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【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告》之 签署页】

独立董事：

JIANGNAN CAI

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