Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2018

Dec 20, 2018

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2018-094

贝达药业股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席张洋南先生召集，会议通知于 2018 年 12 月 14 日以邮件、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料， 同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次监事会于 2018 年 12 月 20 日在公司杭州总部 17 楼会议室召开，采取 现场会议的方式，以现场投票进行表决。

3、本次监事会应到 3 人，实际出席会议人数为 3 人。

4、本次监事会由监事会主席张洋南先生主持，公司人力资源、财务主管人 员等列席了本次监事会。

5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并通过了如下议案：

1、审议通过《关于公司 2018 年（第二期）股票期权激励计划所涉授予人员 及数量调整的议案》

鉴于《贝达药业 2018 年（第二期）股票期权激励计划（草案）》(以下简称 “本次激励计划”)中 3 名激励对象因离职已不符合激励对象范围的规定，根据本 次激励计划的相关规定及股东大会的授权，公司董事会同意取消 3 位员工获授股 票期权的资格。经过上述调整，公司 2018 年（第二期）股票期权激励计划期权 总数由 802 万股调整为 798.4 万股，首次授予的激励对象人数调整为 243 人，首 次授予的期权数量由 714.55 万股调整为 710.95 万股。

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经审议，监事会认为本次调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股 权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《贝达药业 2018 年（第二 期）股票期权激励计划（草案）》的规定，同意对本次激励计划授予人员及数量 进行调整。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。

2、审议通过《关于公司 2018 年（第二期）股票期权激励计划所涉股票期权 首次授予的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号 ——股权激励计划》、《贝达药业股份有限公司 2018 年（第二期）股票期权激 励计划（草案）》的有关规定以及 2018 年第二次临时股东大会的授权，公司董 事会认为公司 2018 年（第二期）股票期权激励计划所涉股票期权首次授予条件 已成就，同意以 2018 年 12 月 20 日为授予日，授予 243 名激励对象 710.95 万股 股票期权。

监事会对本次激励计划首次授予激励对象名单（调整后）确定的 243 名激励 对象进行再次核实，认为获授公司股票期权的激励对象：

（一）不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；

（二）不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 的情形；

（三）不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；

（四）不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形； （五）不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

（六）不存在中国证监会认定的其他情形。

激励对象名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披 露业务备忘录第 8 号——股权激励计划》以及本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为激励对象的主体资格合法、有效，且满足本次激励计划规定的获授条件， 同意激励对象按照本次激励计划有关规定获授股票期权。

综上，公司监事会同意以 2018 年 12 月 20 日为 2018 年（第二期）股票期权

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激励计划首次授予日，向 243 名激励对象授予 710.95 万股股票期权。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。

三、备查文件

• 1、贝达药业股份有限公司第二届监事会第二十二次会议决议；

• 2、贝达药业股份有限公司 2018 年（第二期）股票期权激励计划激励对象名

单（调整后）。

特此公告。

贝达药业股份有限公司监事会 2018 年 12 月 20 日

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