Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2018

Apr 9, 2018

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贝达药业股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

---任明川

各位股东及股东代表：

作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司 建立独立董事的指导意见》及《公司章程》的规定，本人积极参加各次会议,了解 公司经营情况，认真审阅各项议案，发挥独立董事专业技能和独立立场，对各项 议案提出自己的意见和建议，审慎表决，切实维护公司利益和全体股东尤其是中 小股东的权益。现将本人在2017 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议的情况

2017 年度，公司共召开13 次董事会会议和4 次股东大会会议。本人应出席董 事会会议13 次，亲自出席会议13 次，认真审议了提交董事会的全部议案，积极 参与各项议案的讨论，发表自己的意见，本人认为相关议案是企业根据自身的发 展需要作出的日常经营活动，议案涉及的重大交易事项决策程序合法合规，决策 过程充分、有效，不存在损害公司和中小股东利益的情形，对审议事项均已投了 赞成票，没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2017 年度，本人严格按照相关法律法规和公司制度的要求，对报告期内的重 大事项听取相关人员的汇报，认真查阅各类资料，在详细了解情况的基础上，对 以下议案事项发表了独立意见：

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会议时间	会议届次	发表独立意见的议案	意见 类型
2017/02/26	第二届董事会第 七次会议	《关于增补董事候选人､委员候选人的议案》 《关于和瑞普基因签订战略合作协议暨关联交易的 议案》	同意
2017/02/27	第二届董事会第 八次会议	《关于延长美国Xcovery 公司可转换公司债兑付期 限的议案》	同意
2017/03/27	第二届董事会第 九次会议	《关于为全资子公司提供担保的议案》 《关于和Xcovery 公司就全球多中心临床试验合作 的议案》	同意
2017/03/30	第二届董事会第 十次会议	《关于续聘会计师事务所的议案》 《关于公司董事､监事､高级管理人员2016 年度薪酬 的议案》 《关于以闲置自有资金购买理财产品的议案》 《关于向银行申请综合授信额度及担保的议案》 《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》 《关于<2016 年度内部控制自我评价报告>的议案》 《关于<2016 年度报告全文及摘要>的议案》 《关于<2016 年度募集资金使用和存放情况的专项 报告>的议案》 《关于公司2016 年度利润分配预案的议案》	同意
2017/04/07	第二届董事会第 十一次会议	《关于认购Xcovery 公司可转换公司债的议案》	同意
2017/08/18	第二届董事会第 十四次会议	《关于增补董事候选人的议案》	同意
2017/08/21	第二届董事会第 十五次会议	《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》	同意
2017/09/22	第二届董事会第 十六次会议	《关于公司拟收购Equinox Science, LLC 50%股权 的议案》	同意
2017/11/29	第二届董事会第 十八次会议	《关于聘任公司副总裁的议案》	同意

三、董事会专门委员会履职情况

本人作为公司第二届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，严 格按照《董事会专门委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责的态度，积极组织、 参与委员会的工作，履行了以下工作职责：

1、本人作为审计委员会召集人，2017年度共组织召开了3次审计委员会会议， 指导、监督公司内部审计基本制度的有效实施和持续改进，切实履行了对公司定

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期报告的审阅工作，提出了专业的意见和建议，履行了审计委员会召集人的职责。 2、本人作为薪酬与考核委员会的委员，积极参与薪酬与考核委员会的相关会 议，了解公司2017 年度业绩指标完成情况，听取公司高级管理人员关于市场销售、 新药研发及战略合作的工作汇报，以及对其绩效考核的汇总情况，认真审议公司 高级管理人员2017 年度薪酬发放的执行情况，发挥薪酬与考核委员会的监督和指 导作用。

四、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人通过参加董事会等机会在公司进行了多次实地考察，通过现 场参观和问询等方式，对公司内部运作、生产情况、经营管理等情况进行了解。 主动不定期同管理层进行沟通和交流，充分了解公司业绩情况和财务状况，并就 关心的问题依据自身的经验提出中肯的建议和意见。

同时，通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等相关人员保持密切沟 通，时刻关注对外担保、关联交易、募集资金使用等对公司财务情况有较大影响 事项的最新进展，提醒和监督公司经营中的财务风险控制，指导和建议公司财务 部门、内控部门制定有效风险防范措施。此外，及时了解国家经济政策变动、掌 握会计准则等变化情况，借助自己的专业优势分析变化对公司日常经营和长远发 展的影响，及时就变化情况与管理层进行沟通，提出有针对性建议，帮助公司及 时应对外部经营环境变化，提升公司防范风险的能力，促进公司稳健、持续、健 康发展。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、公司重大事项决策

作为公司独立董事，本着勤勉忠实的态度，认真审议董事会的各项议案，利 用自己的专业知识和经验独立判断、审慎行使表决权。在发表独立意见时勤勉忠 实，不受公司股东或其他与公司存在利益关系的单位和个人的影响，切实维护中 小股东的合法权益。

审议公司重大关联交易事项时，本人事前通过查询资料、问询管理层等方式

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对所涉及的关联交易进行了必要性分析，及时掌握关联交易的目标、对公司的影 响，并就相关事项作出了事前认可。同时，本人通过查阅资料、和审计师沟通等 了解公司与关联方之间的交易和资金往来情况，确定公司不存在被控股股东及其 关联方占用、转移资金、资产及其他资源的现象，保障公司权益和全体股东利益。

关于公司募集资金的使用情况，本人对公司募集资金使用项目的有关情况向 公司管理者和有关人员进行问询，实地考察投资项目的建设进展和投产情况，结 合公司财务报表数据，综合分析募集资金使用的投资效率和效益，并和公司审计 师保持沟通，多方面掌握信息，促进公司募集资金的合规使用、有效使用。

2、监督年报编制的履职情况

按照《独立董事年报工作制度》的要求，本人认真听取公司管理人员以及相 关人员就公司年度重大事项的汇报总结，主动与审计注册会计师进行沟通，就审 计工作中的审计计划、风险判断方法、本年度重点审计内容进行讨论，及时了解、 掌握年报审计工作的进展情况。仔细审阅同年报相关的有关材料，督促公司年度 报告的编制能真实、准确、完整地反映公司2017 年度的业绩情况，帮助全体公众 股东更全面地了解公司情况，切实保护中小股东的合法权益。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人积极参加交易所和公司以各种方式组织的相关培 训，充分了解公司治理的最新要求、独立董事的职责与责任，及时掌握国家经济 政策和会计准则的变化情况，提高自身履职能力，为公司决策和财务风险防范提 供更好的意见和建议。

七、其他工作情况

• 1、 未发生独立董事提议召开董事会情况

• 2、 未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况

• 3、 未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况

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2017 年度，本人勤勉忠实地履行了独立董事的职责，认真参加各项会议，审 慎行使表决权，积极向董事会建言献策。同时，利用自身知识和经验，对公司内 部控制、财务制度的完善提出了专业的意见和建议。2018 年，本人将继续努力， 发挥好独立董事的专业职能，促进公司稳健发展，维护公司和全体股东的合法权 益。

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事2017 年度述职报告》之 签署页）

独立董事：

任明川

2018 年4 月4 日

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