Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2017

Apr 14, 2017

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贝达药业股份有限公司

独立董事关于2016 年度股东大会临时提案的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板 股 票上市规则》等法律法规及贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董 事工作制度》等相关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度， 基于独立判断的立场，就公司股东浙江贝成投资管理合伙企业（有限合伙）（以 下简称“贝成投资”）向2016 年度股东大会提交的两项临时提案听取了有关人员 的汇报，了解了相关情况。贝成投资作为持有公司总股本6.73%股份的股东向股东 大会提交临时提案，符合《公司法》第一百零二条“单独或者合计持有公司百分 之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事 会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大 会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议 事项。”之规定，《关于认购美国Xcovery 公司新发行D 轮优先股的议案》和《关 于延长美国Xcovery 公司可转换公司债兑付期限的议案》属于公司当前业务发展 的需要，在X-396 项目Ⅲ期临床试验正常推进的情况下，公司认购美国Xcovery 公司新发行D 轮优先股，而每股价格以荷兰式拍卖程序确定，同时，公司将在4 月30日到期的900万美元可转换公司债的兑付期限统一延长到2017年7月30日， 给认购工作预留了必要的时间，可以保证新药研究项目的及时推进，也有利于公 司取得Xcovery 公司更多的股份权益，符合公司的发展利益，不存在损害公司及 公司股东利益的情形。我们一致同意将上述关联交易事项提交公司股东大会审议， 关联股东按相关法律、法规及《公司章程》的规定回避表决。

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事关于2016 年度股东大会临时 提案的独立意见》之签署页）

独立董事：

任明川 丁利华 赵骏

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2017 年4 月14 日