Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2017

Apr 14, 2017

证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2017-041

贝达药业股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席蔡万裕召集，会议通知于2017 年4 月13 日以 邮件、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时 列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。

2、本次监事会于2017 年4 月14 日在公司杭州总部15 楼会议室召开，采取 现场会议和电话会议结合的方式，以现场投票的方式进行表决。

3、本次监事会应到 3 人，实际出席会议人数为3 人。

4、本次监事会由监事会主席蔡万裕先生主持，公司董事会秘书、财务总监 和证券事务代表列席了本次监事会。

5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并通过了如下议案：

1、关于认购美国Xcovery 公司新发行D 轮优先股的议案

公司于近日收到 Xcovery Holding Company LLC（以下简称“Xcovery 公司”） 关于其拟向现有股东发行 D 轮优先股筹资 2000 万美元（以下简称“购股权发行” 或“本次发行”）的通知、发行备忘录和本次发行主要条款。

根据该通知和备忘录，Xcovery 公司邀请所有现有股东按截至 2017 年 3 月 31 日的持股比例参与本次发行。若存在一名或多名股东没有按全部比例认购的情况 下，实际认购者在满足某些限定条件的情况下有权超额认购发行股份。Xcovery

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

公司有权自行决定，在本次发行中，每股价格将在近日开始进行的荷兰式拍卖程 序中确定。Xcovery 公司邀请所有股东在 2017 年 4 月 26 日美国东部时间下午 5 点之前提交报价。Xcovery 公司鼓励每位股东但并非强制要求每位股东进行报价。 若不参与报价，仍有权参与后续的发行配售。

综上，公司提请股东大会授权公司管理层，以贝达投资（香港）有限公司名 义，参与 Xcovery 公司本次发行，包括：

（1） 以不超过 10 美元每股的价格参与报价；按股东比例认购金额及超 额认购的投资金额合计不超过 2000 万美元，根据具体情况制定参与本次发行的 认购方案；

（2） 审阅、修订及签署本次发行的相关法律文件，包括但不限于认购协 议及其他有关文件；

（3） 缴付认购协议项下出资；

（4） 聘用中介机构并决定其专业服务费用；

（5） 其他上述虽未列明但为本次发行所必需的有关事宜。

前述授权的有效期自公司股东大会批准通过起，至本次发行结束或因故取消 之日止。

由于Xcovery 公司系贝达药业参股公司，公司董事丁列明、FENLAI TAN 担任 Xcovery 公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及公司的 《关联交易决策制度》，公司认购Xcovery 公司新发行D 轮优先股的事项将构成 关联交易，在股东大会审议时，关联股东FENLAI TAN 应回避表决。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。

2、关于延长美国Xcovery 公司可转换公司债兑付期限的议案

为支持Xcovery 公司推进X-396 项目的Ⅲ期临床研究，2016 年7 月30 日召 开的2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于认购Xcovery 公司可转换公 司债的议案》，同意公司通过全资子公司贝达投资（香港）认购Xcovery 公司发 行的可转换公司债，累计投资总额不超过900 万美元。公司认购的可转换公司债 由Xcovery 公司将其获得的X-396 的专利权质押作为担保，资金专项用于X-396 项目的研发，在借款到期日或之前，贝达有权将所有已发放借款及其利息转换为

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

公司D 轮股份。公司于2017 年2 月27 日召开第二届董事会第八次会议，审议通 过了《关于延长Xcovery 公司可转换公司债兑付期限的议案》，同意公司将认购 的可转换公司债900 万美元的兑付期限统一延期至 2017 年4 月30 日，2017 年3 月16 日召开的2017 年第一次临时股东大会已审议通过上述延期事项。

鉴于公司拟参与Xcovery 公司D 轮优先股的发行，相关工作的协商和办理尚 需要时间，公司提请股东大会同意将900 万美元可转换公司债的兑付期限统一延 期至7 月30 日。

由于Xcovery 公司系贝达药业参股公司，公司董事丁列明、FENLAI TAN 担任 Xcovery 公司董事， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及公司的 《关联交易决策制度》，延长美国Xcovery 公司可转换公司债兑付期限的事项将 构成关联交易，在股东大会审议时，关联股东FENLAI TAN 应回避表决。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。

三、备查文件

• 1、贝达药业股份有限公司第二届监事会第九次会议决议。

特此公告

贝达药业股份有限公司监事会 2017 年4 月 14 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==