Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2017

Apr 5, 2017

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贝达药业股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

---任明川

各位股东及股东代表：

作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司 法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司章程》 的规定和要求，本人在2016 年度工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，切实维护公司利益和全体股东尤 其是中小股东的权益。现将本人在2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议的情况

2016 年度，公司共召开11 次董事会会议和5 次股东大会会议。公司董事会、 股东大会的召集、召开符合法定程序要求，重大经营事项均履行了必要的审议程 序，表决合法有效。本人亲自出席各次董事会会议，对提交董事会的全部议案进 行了认真审议。在召开会议之前，通过与公司管理层的交流与沟通及时获取审议 议案的资料和信息；在会议上，基于独立判断立场认真审议每个议案，积极参与 讨论并提出合理化建议，为董事会的决策起到了积极的作用。报告期内，本人对 各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。

二、发表独立意见情况

2016 年度，本人严格按照相关法律法规和公司制度的要求，对报告期内的 重大事项听取相关人员的汇报，在详细了解情况的基础上，对以下议案事项发表 了明确同意的独立意见：

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会议时间	会议届次	发表独立意见的议案
2016/02/28	一届十六次会议	关于2015 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案、关于聘任 JIABING WANG 先生为公司副总裁的议案、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计机构的议案
2016/07/14	一届二十次会议	关于认购Xcovery 公司可转换公司债的议案
2016/08/04	一届二十一次会议	关于公司董事会换届选举的议案
2016/08/20	二届一次	关于聘任公司首席执行官的议案、关于聘任公司总经理、总裁、副总裁、首席化学家、财务总监、董事会秘书的议案
2016/11/22	二届五次	关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案

三、董事会专门委员会履职情况

本人作为公司第二届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，严 格按照《董事会专门委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责的精神，积极组织、 参与委员会的工作，履行了以下工作职责：

1、本人主持第二届董事会审计委员会的有关工作，2016 年度共召开了2 次 审计委员会会议，听取了内审部、财务部等对于公司内部审计、内部控制、定期 报告等事项的汇报，对于其中的重点和难点事项进行了问询和指导。对公司2016 年度财务报告的编制、审计进行了监督，和财务部、年审注册会计师就年报重点 事项进行了交流，并向公司管理层提出意见和建议，充分发挥审计委员会的专业 职能和监督作用。

2、本人作为薪酬与考核委员会的委员，积极参与薪酬与考核委员会的相关 工作，了解公司2016 年度经营指标的完成情况，考察公司高管管理人员的履职 绩效，审查高级管理人员的薪酬议案，对提升薪酬政策的激励作用提出意见和建 议。

四、对公司进行现场调查的情况

2016 年度，本人通过参加董事会等机会在公司进行了多次实地现场考察， 通过和管理层的交流、公司现场的问询了解公司的生产运营情况。同时日常与公 司其他董事、高管等相关人员保持沟通，对董事会审议通过的重大事项保持持续

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关注，了解最新的进展情况。此外，本人还时刻关注外部政策环境、会计准则等 的动态变化，借助自己的专业优势分析变化对公司的影响，并向公司管理层提出 意见和建议，帮助公司及时应对变化、稳健经营。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、作为公司独立董事，本人对提交董事会的议案均认真审核，及时调查和 问询，并就相关事项在董事会会议上充分发表意见，发挥自身的专业优势，为公 司决策提供参考意见。同时独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护中小股东 的合法权益。

2、年报编制的履职情况

按照《独立董事年报工作制度》的要求，听取公司管理层对公司本年度的生 产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况的汇报，了解并确认年度内公 司对外担保、关联交易等重大事项的情况，了解、掌握年报审计工作的进展情况， 仔细审阅相关材料，确保公司年度报告能真实、准确、完整地反映公司2016 年 度的经营情况。

3、持续关注信息披露工作，促进公司严格按照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 公司《信息披露管理制度》的有关规定，及时、准确、完整的履行信息披露工作， 协助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司的了解，保障广大投资者的知 情权，维护公司和中小股东的权益。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，积极参加交易所和公司以各种方式组织的相关培训， 并一直学习中国证监会和深交所发布的最新法律、法规和其他规范性文件，不断 加强对公司法人治理结构和保护社会公众股东权益的认识和理解，提高自己的履 职能力，为公司的决策和风险防范提供更好的意见和建议。

七、其他工作情况

1、 未发生独立董事提议召开董事会情况

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2、 未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况

3、 未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况

2016 年度，本人忠实履行了独立董事的职责，和公司管理层进行了充分地 沟通，对公司内部控制、财务运作的完善和提高提出了专业的意见和建议。2017 年本人将继续积极参与公司董事会工作，为公司重大事项的审议建言献策，发挥 独立董事的专业判断能力，维护公司的健康发展和全体股东的合法权益。

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事2016 年度述职报告》 之签署页）

独立董事：

任明川

2017 年 月 日

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