Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Audit Report / Information 2018

Apr 15, 2019

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贝达药业股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年，贝达药业股份有限公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法 律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等公司内部规章制度的规定，切实 履行各项义务，充分发挥监事会监督职能，认真监督审查本年度内公司各项事项， 推动公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东权益。

一、监事会基本情况

2018 年 10 月 31 日，胡学勤先生因个人原因辞去了公司监事会主席及监事职 务。2018 年 11 月 2 日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 增加监事候选人的议案》，提名吴颢先生为公司第二届监事会监事候选人。2018 年 11 月 20 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司增补监事的议 案》，聘任吴颢先生为公司第二届监事会监事，任期至第二届监事会届满之日止。 2018 年 11 月 21 日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 选举监事会主席的议案》，选举张洋南先生为公司第二届监事会主席。

报告期内，公司监事会共召开 9 次会议，监事会会议的召集、召开程序均符 合《公司法》、《公司章程》等的要求，具体召开情况如下：

名称	时间	议案
第二届监事会第十五次会议	2018/4/4	议案1：《2017年度监事会工作报告》
		议案2：《2017年度财务决算报告》
		议案3：《2017年年度报告》全文及摘要
		议案4：《2017年度公司内部控制自我评价报告》
		议案5：《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》
		议案6：《2017年度利润分配的预案》
		议案7：《关于会计政策变更的议案》
		议案8：《关于续聘2018年度会计师事务所的议案》
		议案9：《关于以闲置募集资金进行现金管理的议案》
		议案10：《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
		议案11：《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励计

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		划实施考核管理办法>的议案》
		议案12：《关于核查<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》
第二届监事会第十六次会议	2018/4/24	《关于2018年第一季度报告的议案》
第二届监事会第十七次会议	2018/5/14	议案1：《关于公司2018 年股票期权激励计划所涉授予人员及数量调整的议案》议案2：《关于公司2018 年股票期权激励计划所涉股票期权首次授予的议案》
第二届监事会第十八次会议	2018/8/23	议案1：《2018年半年度报告全文》及《2018半年度报告摘要》议案2：《2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
第二届监事会第十九次会议	2018/10/24	《2018年第三季度报告全文》
第二届监事会第二十次会议	2018/11/2	议案1：《关于变更部分募集资金投资项目项目的议案》议案2：《关于和瑞普基因签订市场推广合作协议暨关联交易的议案》议案3：《关于增加监事候选人的议案》
第二届监事会第二十一次会议	2018/11/21	议案1：《关于选举监事会主席的议案》；议案2：《关于<贝达药业股份有限公司2018年（第二期）股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》议案3：《关于<贝达药业股份有限公司2018年（第二期）股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》议案4：《关于核查<贝达药业股份有限公司2018年（第二期）股票期权激励计划激励对象名单>的议案》
第二届监事会第二十二次会议	2018/12/20	议案1：《关于公司2018 年（第二期）股票期权激励计划所涉授予人员及数量调整的议案》议案2：《关于公司2018 年（第二期）股票期权激励计划所涉股票期权首次授予的议案》
第二届监事会第二十三次会议	2018/12/27	《关于公司与杭州基因科技有限责任公司日常关联交易预计的议案》

二、 监事会对公司 2018 年度有关事项的监督检查情况

公司监事会根据法律法规及公司章程的相关规定，对公司依法运作情况、公 司财务情况、关联交易等事项进行了监督检查，根据检查结果，现对报告期内公 司有关情况发表如下意见：

（一） 公司依法运作情况

报告期内，监事会依法对公司的决策程序、内部控制及公司董事会、高级管 理人员履职情况进行了全面的检查监督。监事会认为：公司重大事项均能严格地

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按照《公司法》、《证券法》及其他有关法律法规和制度的规定进行决策，各项决 议均能得到有效执行；公司董事和高级管理人员履行职务勤勉忠实，无违反法律、 法规、公司制度或损害公司、股东利益的行为；目前公司已经建立了完善的公司 法人治理结构和较为完善的内部控制制度。

（二） 公司财务情况

报告期内，监事会依法对公司财务制度、财务管理和财务状况进行了核查监 督，公司严格按照国家规定组织财务工作，财务制度健全，财务运作规范，财务 状况良好。公司财务报告编制和审议的程序符合法律、行政法规及中国证监会 的规定，真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所 出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正。

（三） 募集资金使用情况

监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和核查，公司严格按照相关制度 开立募集资金专户管理募集资金，募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致， 不存在违规使用募集资金的情形，信息披露及时、真实、准确、完整地公司募集 资金实际使用情况。公司募投项目变更履行了必要的审议程序，在综合评估了拟 变更项目可行性基础上实施，募投项目的变更有利于提高募集资金的使用效率和 效益，不存在损害公司全体股东权益的情形。

（四） 公司对外担保情况

为了满足公司及子公司日常业务的发展需要，解决资金需求，支持公司及子 公司经营及投资业务的持续稳定开展，公司为贝达投资（香港）有限公司等子公 司融资额度提供了担保，担保内容符合法律、法规及公司章程、制度的规定，担 保事项均履行了董事会或股东大会必要审议程序，不存在损害公司及广大投资者 利益的情形。

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（五） 公司关联交易情况

公司关联交易的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，董事 会在审议关联交易事项时，董事会审计委员会发表了专项意见，独立董事均发表 了独立意见，关联董事均回避表决。公司同瑞普基因的关联交易为满足公司正常 经营而产生，内容合理、定价公允，信息披露及时规范，不影响了上市公司独立 性，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益 的行为。

（六） 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已根据法律法规的要求，建立了较为完善《内幕信息知情人登记制度》。 在报告期内，公司严格按照相关制度真实、准确、及时和完整地对内幕信息知情 人进行登记备案，严格控制内幕信息知情人员范围，规范内幕信息传递流程。报 告期内公司未发生内幕信息泄露及内幕信息交易等情况，切实维护了公司及全体 股东的利益。

（七） 公司内部控制、风险控制情况

公司监事会立足公司经营管理现状，按照内部控制相关要求，指导和监督公 司的内控体系建设及运行。监事认为公司建立了日趋完善、合理有效的内部控制 体系，公司严格按照相关制度监控公司运营中的管理风险、经营风险、投资风险 能等，内控部门出具的《2018 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映 公司内部控制制度的建设及运行情况。

过去的一年里，在广大股东、董事、高级管理人员和全体员工的支持下，监 事会工作得到了有效开展。2019 年，监事会全体监事将从维护公司及公司股东利 益出发，加强对相关法律法规及公司制度的学习、加深对公司规范运作的理解， 进一步提升履职能力，更好地维护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权 益。

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贝达药业股份有限公司监事会 2019 年 4 月 12 日

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