Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — AGM Information 2018

Apr 9, 2018

证券简称：贝达药业 公告编号：2018-025

证券代码：300558

贝达药业股份有限公司 关于召开 2017 年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议决 定于2018 年5 月3 日（星期四）下午14:00 时召开2017 年年度股东大会（以下 简称“本次股东大会”），现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2017 年年度股东大会

2、会议召集人：本次股东大会经公司第二届董事会第二十次会议决议召开， 由公司董事会召集举行。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

4、会议召开日期和时间

现场会议召开时间：2018 年5 月3 日（星期四）下午14:00 时

网络投票时间：2018 年5 月2 日、3 日，其中，通过交易系统进行网络投票 的时间为：2018 年5 月3 日（星期四）上午 9:30～11:30、下午13:00～15:00； 通过互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年5 月2 日 15:00～2018 年5 月3 日15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东大会股权登记日在册 的公司股东有权选择现场投票、网络投票中的一种方式行使表决权，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（1）现场投票：股东本人出席会议现场表决或者通过授权委托书委托他人 出席现场会议；

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（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 6、股权登记日：2018 年4 月24 日（星期二）

7、会议出席对象

（1）截至2018 年4 月24 日（星期二）下午15:00 深圳证券交易所交易结 束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股 东。上述公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。(授权委托书格 式见附件1)

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师等相关人员。

8、现场会议地点：杭州市余杭经济技术开发区兴中路355 号，贝达药业股份 有限公司行政大楼一楼会议室。

二、会议审议事项

本次股东大会审议的提案为：

• 1、审议《2017 年度董事会工作报告》

• 2、审议《2017 年度监事会工作报告》

• 3、审议《2017 年度财务决算报告》

• 4、审议《2017 年年度报告全文及摘要》

• 5、审议《2017 年度利润分配的预案》

• 6、审议《关于公司董事、监事2017 年度薪酬的议案》

• 7、审议《关于增补第二届董事会董事候选人的议案》8、审议《关于续聘

2018 年度会计师事务所的议案》

• 9、审议《关于以闲置自有资金购买银行保本型理财产品的议案》

• 10、审议《关于以闲置募集资金进行现金管理的议案》

• 11、审议《关于公司及全资子公司申请综合融资额度及为融资额度内融资提

• 供担保的议案》

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12、审议《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》

13、审议《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励计划实施考核 管理办法>的议案》

14、审议《关于提请股东大会授权董事会办理2018 年股票期权激励计划相 关事宜的议案》

上述提案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议 审议通过，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网(http://www/cninfo.com.cn)披 露的相关公告或文件。其中，议案11、议案12、议案13、议案14 属于特别决议 议案，须经出席股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分 之二以上通过。公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，为保护投资者利益，使公司 股东充分行使权利，表达自己的意愿，公司全体董事一致同意独立董事丁利华先 生就上述议案12、议案13、议案14 向公司全体股东征集投票权，有关征集投票 权的时间、方式、程序等具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于股权激励公开征集投票权的公 告》。

特别提示： 对除议案12、议案13、议案14 外未被征集投票权的议案，被征 集人或其代理人可以另行表决，如被征集人或其代理人未另行表决将视为其放弃 对未被征集投票权的提案的表决权利。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表：

		备注
提案编 码
	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：以下所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《2017 年度董事会工作报告》	√
2.00	《2017 年度监事会工作报告》	√

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3.00	《2017 年度财务决算报告》	√
4.00	《2017 年年度报告全文及摘要》	√
5.00	《2017 年度利润分配的预案》	√
6.00	《关于公司董事、监事2017 年度薪酬的议案》	√
7.00	《关于增补第二届董事会董事候选人的议案》	√
8.00	《关于续聘2018 年度会计师事务所的议案》	√
9.00	《关于以闲置自有资金购买银行保本型理财产品的议案》	√
10.00	《关于以闲置募集资金进行现金管理的议案》	√
11.00	《关于公司及全资子公司申请综合融资额度及为融资额度内融资提供 担保的议案》	√
12.00	《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》	√作为投票对 象的子议案 数：（12）
12.01	实施激励计划的目的	√
12.02	本激励计划的管理机构	√
12.03	激励对象的确定依据和范围	√
12.04	股票的来源、数量和分配	√
12.05	本激励计划的有效期、授权日、 等待期、 可行权日和禁售期	√
12.06	股票期权的行权价格及行权价格的确定方法	√
12.07	股票期权的获授条件、行权条件与行权安排	√
12.08	本激励计划的调整方法和程序	√
12.09	股票期权的会计处理	√
12.10	公司授予期权、激励对象行权的程序	√
12.11	公司和激励对象各自的权利义务	√
12.12	公司、激励对象异动的处理	√
13.00	《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》	√
14.00	《关于提请股东大会授权董事会办理2018 年股票期权激励计划相关 事宜的议案》	√

四、现场会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的 法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理

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登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托 书（格式见附件1）和本人身份证到公司登记。

（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券 账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还需持股东授权委托书（格式 见附件1）和本人身份证到公司登记。

（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登 记（须在2018 年4 月27 日 17:00 时之前送达或传真至公司，信函登记以当地邮 戳日期为准），不接受电话登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附 件2），并附身份证、单位证照及股东证券账户卡复印件，以便登记确认。

2、登记时间：2018 年4 月27 日（星期五）上午9:00 时至下午17:00 时。

3、登记地点及授权委托书送达地点：杭州市余杭经济技术开发区兴中路355 号，贝达药业股份有限公司证券部，信函请注明“股东大会”字样，邮编： 311100。

4、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到 会场，以便办理签到入场。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证 券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。 网络投票的具体操作流程见附件3。

六、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：童佳、沈剑豪

联系电话：0571-89265665，传真：0571-89265665 联系邮箱：betta0107@bettapharma.com

2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

七、备查文件

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1、贝达药业第二届董事会第二十次会议决议

特此公告。

贝达药业股份有限公司董事会 2018 年4 月9 日

附件1：授权委托书

附件2：参会股东登记表

附件3：参加网络投票的具体操作流程

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附件1

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人/本单位出席贝达药业股份有限 公司2017 年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人名称： 股份性质：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股票账号： 持股数量： 股

受托人姓名（签名）： 受托人身份证号码：

本人/本单位对本次股东大会的议案表决如下：

		备注	同意	反对	弃权
提案 编码
	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：以下所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《2017 年度董事会工作报告》	√
2.00	《2017 年度监事会工作报告》	√
3.00	《2017 年度财务决算报告》	√
4.00	《2017 年年度报告全文及摘要》	√
5.00	《2017 年度利润分配的预案》	√
6.00	《关于公司董事、监事2017 年度薪酬的议案》	√
7.00	《关于增补第二届董事会董事候选人的议案》	√
8.00	《关于续聘2018 年度会计师事务所的议案》	√
9.00	《关于以闲置自有资金购买银行保本型理财产品的议 案》	√
10.00	《关于以闲置募集资金进行现金管理的议案》	√
11.00	《关于公司及全资子公司申请综合融资额度及为融资 额度内融资提供担保的议案》	√
12.00	《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励 计划（草案）>及其摘要的议案》	√作为投票对 象的子议案 数：（12）
12.01	实施激励计划的目的	√
12.02	本激励计划的管理机构	√
12.03	激励对象的确定依据和范围	√

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12.04	股票的来源、数量和分配	√
12.05	本激励计划的有效期、授权日、 等待期、 可行权 日和禁售期	√
12.06	股票期权的行权价格及行权价格的确定方法	√
12.07	股票期权的获授条件、行权条件与行权安排	√
12.08	本激励计划的调整方法和程序	√
12.09	股票期权的会计处理	√
12.10	公司授予期权、激励对象行权的程序	√
12.11	公司和激励对象各自的权利义务	√
12.12	公司、激励对象异动的处理	√
13.00	《关于<贝达药业股份有限公司2018 年股票期权激励 计划实施考核管理办法>的议案》	√
14.00	《关于提请股东大会授权董事会办理2018 年股票期 权激励计划相关事宜的议案》	√

如委托人未对本次股东大会提案作出明确投票指示的，受托人可按自己的意 见投票：

□可以 □不可以

本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人签名（法人股东加盖公章）：

受托人（签字）：

委托日期：2018 年 月 日

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附注：

• 1、对上述表决事项，委托人可在“同意”、“弃权”或“反对”方框内划“√”作出投票指

• 示，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

• 2、 自然人股东请签名，法人股东请法定代表人签名和加盖法人公章。

• 3、 请填写上持股数，如未填写，将被视为以委托人名义登记的所有股份。

• 4、本授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效

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附件2

参会股东登记表

法人股东名称/自然人股东姓名（全称）	法人股东名称/自然人股东姓名（全称）
法人股东注册号/个人股东身份证号
法人股东法定代表人姓名		联系电话
股东账号		持股数量
是否委托代理人参会		受托人姓名
受托人身份证号
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮政编码

股东签名（法人股东盖章）：

2018 年 月 日

注：

• 1、本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结 算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单位不能参 加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任。特此承诺。

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，请于登记截止时间之前以信函或传真方式 送达公司（信函登记以当地邮戳日期为准），不接收电话登记。

• 3、请用正楷字完整填写本登记表。

• 4、上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

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附件3

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码：365558，投票简称：贝达投票

• 2.填报表决意见

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相 同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东 先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表 决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表 决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

本次股东大会议案均为非累积投票议案，设有总议案。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018 年5 月3 日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—

15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018 年5 月2 日（现场股东大会召开 前一日）下午3:00，结束时间为2018 年5 月3 日（现场股东大会结束当日）下 午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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