Bestsun Energy Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Mar 14, 2017

证券代码:600681 证券简称:百川能源 公告编号:2017-035

百川能源股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、公司募集资金的基本情况

中国证券监督管理委员会《证监许可[2016]318 号》核准了公司非公开发行 不超过105,000,000 股新股募集发行股份购买资产的配套资金，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币8.32 元。其中，向曹飞定向发行85,000,000 股，向廊坊百川资产管理有限公司定向发行20,000,000 股，募集配套资金总额 为人民币873,600,000.00 元。公司募集资金已于2016 年3 月25 日全部到位。 公司已经收到曹飞、廊坊百川资产管理有限公司缴付的认购资金款人民币 873,600,000.00 元，扣除承销保荐费用人民币5,000,000.00 元后，实际到账金 额为人民币868,600,000.00 元。业经立信会计师事务所信会师报字[2016]第 710685 号验资报告验证。

二、募集资金的使用情况及闲置原因

公司募集资金账户扣除承销保荐费用人民币5,000,000.00 元后，实际到账 金额为人民币868,600,000.00 元，其中补充流动资金的金额为195,232,800.00 元，已转入公司一般户，其余募集资金673,367,200.00 元分别转入募投项目所 有公司的募集资金监管账户，其中固安县天然气利用工程三期项目 322,415,300.00 元；香河县天然气利用工程二期项目13,458,000.00 元；永清 县百川然气有限公司天然气利用工程二期项目57,218,900.00 元；大厂回族自治 县百川天然气利用工程二期60,135,100.00 元；三河市东市区天然气利用工程 99,017,900.00 元。

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由于各募投项目施工存在施工周期，未来一年内，根据各募投项目预计施工 进度，需使用的资金投入为4-5 亿元，鉴于资金根据施工进度分批陆续投入募投 项目，公司计划在上述资金投入项目前，使用部分资金进行现金管理。

三、本次使用闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况

为了提高募集资金使用效率，保护股东利益，在确保不影响募集资金项目建 设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过人民币叁亿元（30,000 万元） 的闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资理财产品。 1、理财产品品种

为了控制风险，公司投资的银行理财产品发行主体为商业银行并出具保本承 诺，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理 财产品，该银行理财产品不得用于质押，产品专用结算帐户不得存放非募集资金 或用作其他用途。

2、投资期限

使用闲置募集资金投资银行理财产品期限不得超过十二个月。

3、投资额度

购买短期保本型银行理财产品，任一时点最高额度不超过人民币叁亿元 （30,000 万元）。

4、实施方式

在额度范围内公司股东大会授权董事会行使该项投资决策权并由董事长签 署相关合同。

5、信息披露

公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时公告公司开立或注销 理财产品专用结算账户事项，具体理财产品的投资范围、额度、期限、收益、收 益分配方式、保本承诺等基本信息，公司将在每季报、半年报、年报中披露购买 理财产品的具体情况。

6、决议有效期

自股东大会审议通过之日起一年内有效。

四、投资风险及风险控制

（一）投资风险：公司利用闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、有

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保本约定的投资理财产品，虽然上述投资范围属于低风险投资品种，但金融市场 受宏观经济的影响较大，但不排除投资受到市场波动的影响，因此投资收益存在 不确定性。

（二）针对投资风险，公司拟采取的风险控制措施：

1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、有能 力保障资金安全的发行机构。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于 质押。

2、公司财务管理部将建立投资台账，及时跟踪、分析理财产品的投向、项 目进展情况，一旦评估发现或判断可能出现公司资金安全的风险因素，将及时采 取相应保全措施，控制投资风险。

3、公司审计部门负责对各项理财品的投资情况进行审计与监督，不定期对 资金使用情况进行审计、核实。

4、独立董事、监事有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请外部 专门机构进行审计。

五、投资对公司的影响

1、公司本次使用部分闲置募集资金，投资保本型银行理财产品是在确保公 司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金 正常周转需要，不影响使用募集资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务 的正常发展。

2、选择安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率 的理财产品投资，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，能进一步 提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更丰厚的投资回报。

六、 专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事对该事项发表意见如下：

本次公司根据中国证监会上市公司监管指引第 2 号文，拟用不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金加强现金管理，购买保本型银行理财产品，有利于提高募 集资金的使用效率，并获得一定的投资效益，且不会影响募集资金项目建设和募 集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是 中小股东利益的情形。同意公司上述闲置募集资金购买银行理财产品事项。

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（二）监事会意见

公司监事会认为：公司利用闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、有 保本约定的投资理财产品，履行了必要的审批程序，内容及程序符合上海证券交 易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理办 法（2015 年修订）》的相关规定，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收 益，不影响募集资金项目的正常运行和募集资金的使用，不存在变相改变募集资 金投向和损害股东利益的情形。同意公司实施本次以闲置募集资金购买理财产品 的事宜。

（三）保荐机构意见

经核查，公司独立财务顾问海际证券有限责任公司认为：

1、上市公司本次拟使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司第九届 董事会第十三次会议与第九届监事会第十一次会议审议通过，独立董事发表了明 确同意的独立意见，并拟提交股东大会审议，已履行或正在履行必要的决策程序； 2、上市公司本次拟使用闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有 关规定；不存在变相改变配套募集资金使用用途和影响配套募集资金投资计划正 常运行的情形。

3、在不影响公司正常经营和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进 行的前提下，上市公司通过现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和股东 的利益。

基于以上意见，本独立财务顾问对上市公司本次拟使用部分闲置募集资金进 行现金管理的事项无异议。

特此公告。

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