Bermas S.A. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Nov 29, 2013

DECLARATIE

Subsemnata Anisoi Elena, domiciliata in mun. Suceava, str. George Enescu, nr. 12, ap.9, posesor al CI seria SV, nr. 894531, eliberata de SPCLEP Suceava, la data de 13.05.2013, CNP: 2580519334993, in calitate de Director General al S.C.BERMAS S.A., cu sediul in judetul Suceava, str Humorului, nr.61, Scheia, persoana juridica inregistrata la ORC Suceva sub nr. J33/37/1991, avand Cod Unic de Inregistrare 723636, declar ca in baza Hotararii A.G.E.A. din data de 26.04.2012 si Hotararii Consiliului de Administratie din data de 22.11.2013, un numar de 1.334.804 actiuni vor fi atribuite catre membrii Consiliului de Administrație, membrii Conducerii Executive, Sefi birouri de specialitate (IT, Laborator CTC, Energetic, Mecanic, Resurse Umane, Consilier Juridic, Financiar-Contabil, Marketing), Sefii Sectiilor de productie (Fierbere, Fermentatie, Imbuteliere bere la sticla, Imbuteliere bere la KEG, Centrala Frig Aer, Centrala termica, Maltarie), precum si a loctiitorilor lor, personalului de specialitate din cadrul birourilor, reprezentanti comerciali si alte categorii de salariati din cadrul S.C. BERMAS S.A. Suceava si declar, de asemenea, faptul ca a fost facut public Documentul de informare intocmit conform Anexei nr.21 din Regulamentul nr.1/2006, prin transmiterea catre Bursa de Valori Bucuresti.

Capitalul social: 12.470.446,80 lei C.U.I.: RO 68 38 953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994
Cont: RO48 BTRL 0130 1202 9256 89XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003 ODCP nr.: 6415

DOCUMENT DE INFORMARE CU PRIVIRE LA ALOCAREA CU TITLU GRATUIT DE ACTIUNI BERMAS CATRE MEMBRII CONDUCERII SI ANGAJATILOR S.C.BERMAS S.A.

1.334.804 acțiuni

(Document de informare conform Anexei nr. 21 din Regulamentul nr. 1/2006)

Intermediar

BT SECURITIES BT

Cluj-Napoca, str. 21 Decembrie 1989 nr. 104, etaj 1, jud. Cluj Tel: 0264-430564 Fax: 0264-431718

Sediul Central B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104 Cluj-Napoca 400124, România Tel: (+4) 0264.430.564 Fax. (+4) 0264.431.718 E-mail: office@btsecurities.ro www.btsecurities.ro

$1/6$

$0.94$

$6 - 6$

$A^{(i)}$

Capitalul social: 12.470.446,80 lei C.U.I.: RO 68 38 953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48 BTRL 0130 1202 9256 89XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003 ODCP nr.: 6415

1. Persoane responsabile

Numele și functia persoanelor fizice și/sau denumirea și adresa sediului social al persoanelor juridice responsabile pentru informatiile incluse in documentul de informare S.C. BERMAS S.A., cu sediul social în Judetul Suceava, Str.Humorului, nr. 61, Scheia, înmatriculata la Oficiul Registrului Comerțului Suceava sub numărul J33/37/1991, avand cod unic de inregistrare nr. 723636, reprezentată de către Anisoi Elena - Director General,

BT SECURITIES S.A. cu sediul social în Cluj-Napoca, Str. 21 Decembrie 1989 nr.104, etaj 1 înmatriculată în Registrul Comerțului Cluj cu nr. J12/3156/04.11.1994, având cod unic de înregistrare nr. 6838953, reprezentată de către Rares Nilas - Director General

Declarații ale persoanelor responsabile, menționate la pct. 1.1., din care să reiasă că, după cunoștințele lor, informațiile furnizate sunt în conformitate cu realitatea și nu conțin omisiuni de natură să afecteze semnificativ conținutul documentului de informare.

Verificând conținutul acestui document de informare, S.C. BERMAS S.A., reprezentată de către Anisoi Elena - Director General, acceptă responsabilitatea pentru conținutul acestuia și confirmă că informațiile furnizate sunt în conformitate cu realitatea și că nu conțin omisiuni sau declarații neadevărate de natură sa afecteze semnificativ conținutul documentului de informare.

BT Securities S.A., reprezentată de către Rareș Nilaș - Director General, în calitate de intermediar, declară că după cunoștințele sale, informațiile prezentate în Documentul de informare sunt în conformitate cu realitatea și nu conțin omisiuni de natură să afecteze semnificativ conținutul acestuia.

2. Informații despre emitent

2.1. Denumirea, sediul, codul fiscal și numărul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului.

Numele emitentului:	S.C. BERMAS S.A;
Adresa sediului:	Str. Humorului Nr.61
	Jud. Suceava, Scheia, Romania;

Sediul Central B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104 Cluj-Napoca 400124, România Tel: (+4) 0264.430.564 Fax: (+4) 0264.431.718 E-mail: office@btsecurities.ro www.btsecurities.ro

$2/6$

$A$

$0.940$

Capitalul social: 12.470.446,80 lei C.U.I.: RO 68 38 953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48 BTRL 0130 1202 9256 89XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003 ODCP nr.: 6415

Inregistrarea societatii:

inregistrata la Oficiul Registrului Comertului de pe langa Tribunalul Suceava sub numarul J33/37/1991 avand cod unic de inregistrare 723636:

2.2. Capitalul social:

$\bullet$	Valoarea capitalului subscris si varsat :	15.087.134,30 lei
$\bullet$	Numarul de actiuni emise	21.553.049 acțiuni
$\bullet$	Valoarea nominala a unei actiuni	0,7000 lei

1. Informatii cu privire la oferirea sau alocarea de valori mobiliare catre actualii sau fostii membri ai conducerii sau catre angajati

3.1. Actele decizionale prin care s-a hotarat oferirea sau alocarea de valori mobiliare catre actualii sau fostii membri ai conducerii sau catre angajati.

Prin hotararea Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor din data de 26 Aprilie 2012, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a, nr.1897/21.05.2012, s-a aprobat prin vot deschis, in unanimitate, achizitionarea de catre societate, de pe piata de capital, de actiuni proprii, in vederea implementarii unui program de fidelizare a salariatilor.

Prin Hotararea Consiliului de Administrație din data de 22.11.2013, în baza mandatului acordat prin hotărârea A.G.E.A. din data de 26 Aprilie 2012, s-a decis ca un număr de 1.334.804 acțiuni achizitionate in baza Hotararii A.G.E.A. din data de 26 Aprilie 2012 sa fie alocate cu titlu gratuit catre membrii Consiliului de Administrație, membrii Conducerii Executive, Sefi birouri de specialitate (IT, Laborator CTC, Energetic, Mecanic, Resurse Umane, Consilier Juridic, Financiar-Contabil, Marketing), Sefii Sectiilor de productie (Fierbere, Fermentatie, Imbuteliere bere la sticla, Imbuteliere bere la KEG, Centrala Frig Aer, Centrala termica, Maltarie), precum si a loctiitorilor lor, personalului de specialitate din cadrul birourilor, reprezentanti comerciali si alte categorii de salariati din cadrul SC BERMAS SA Suceava.

Transferul dreptului de proprietate asupra actiunilor de la societate catre membri conducerii si angajatilor S.C. BERMAS S.A. se va face dupa transmiterea prezentului document si documentelor aferente transferului, conform legislatiei in vigoare, catre Depozitarul Central.

Sediul Central B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104 Cluj-Napoca 400124, România Tel: (+4) 0264, 430, 564 Fax: (+4) 0264.431.718 E-mail: office@btsecurities.ro www.btsecurities.ro

$0.90$

$6920$

$6946$

Capitalul social: 12.470.446,80 lei C.U.I.: RO 68 38 953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48 BTRL 0130 1202 9256 89XX Banca Transilvania Cluy Decizia CNVM: 2330/22.07.2003 ODCP nr.: 6415

3.2. Descrierea majorarii capitalului social:

-motivul majorarii capitalului social: -suma cu care s-a hotarat majorarea capitalului social: -numarul actiunilor emise pentru majorarea capitalului social; -numarul de actiuni oferite actualilor sau fostilor membri ai conducerii sau catre angajati.(daca numarul total de actiuni emise pentru majorarea de capital social este mai mare decat numarul de actiuni oferite actualilor sau fostilor membri ai conducerii sau catre angajati) Nu este cazul.

3.3. Descrierea operatiunii: motivul oferirii de actiuni, numarul total de valori mobiliare oferite, numarul de valori mobiliare oferite individual pe categorii de investitori

Operațiunea constă în achiziționarea de către companie a propriilor acțiuni, cu scopul de a le aloca către membrii Consiliului de Administrație, membrii Conducerii Executive, Sefi birouri de specialitate (IT, Laborator CTC, Energetic, Mecanic, Resurse Umane, Consilier Juridic, Financiar-Contabil, Marketing), Sefii Sectiilor de productie (Fierbere, Fermentatie, Imbuteliere bere la sticla, Imbuteliere bere la KEG, Centrala Frig Aer, Centrala termica, Maltarie), precum si a loctiitorilor lor, personalului de specialitate din cadrul birourilor, reprezentanti comerciali si alte categorii de salariati din cadrul SC BERMAS SA Suceava, cu titlu gratuit.

Conform Hotararii Consiliului de Administrație din data de 22.11.2013, un numar de 1.334.804 acțiuni vor fi distribuite catre membrii Consiliului de Administrație, membrii Conducerii Executive, Sefi birouri de specialitate (IT, Laborator CTC, Energetic, Mecanic, Resurse Umane, Consilier Juridic, Financiar-Contabil, Marketing), Sefii Sectiilor de productie (Fierbere, Fermentatie, Imbuteliere bere la sticla, Imbuteliere bere la KEG, Centrala Frig Aer, Centrala termica, Maltarie), precum si a loctiitorilor lor, personalului de specialitate din cadrul birourilor, reprezentanti comerciali si alte categorii de salariati din cadrul SC BERMAS SA Suceava, cu titlu gratuit.

Motivul oferirii de acțiuni este derularea de către societate a unui program de fidelizare a salariatilor pe o perioada de 5 ani.

Prin Hotararea Consiliului de Administrație din data de 22.11.2013, adoptată în baza mandatului acordat prin Hotărârea A.G.E.A. din data de 26.04.2012, Consiliul de Administrație a hotărât că acțiunile sunt destinate salariatilor S.C. BERMAS S.A., care îndeplinesc următoarele criterii:

Sediul Central B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104 Cluj-Napoca 400124, România Tel: (+4) 0264.430.564 Fax: (+4) 0264.431.718 E-mail: office@btsecurities.ro www.btsecurities.ro

$\sim$

A Dan

a) Pentru administratori si directori executivi:

BT SECURITIES*

• Sa aiba incheiat, la data alocarii, un contract de mandat/administrare in vigoare cu societatea:
• Sa indeplineasca, la data alocarii, o functie de conducere asa cum este definita aceasta in documentele societatii.
• b) Pentru salariati:
• Sa fie angajat al societatii in baza unui contract de munca de durata nedeterminata, fara intreruperi sau suspendari ale raporturilor de munca;
• Ocupa pozitii cheie in structura societatii;
• Impotriva lor sa nu fi fost dispusa de societate vreo masura disciplinara in ultimii 5 (cinci) ani;
• Au dat dovada de implicare deosebita in realizarea obiectivelor societatii;
• Isi asuma obiectivele societatii din planurile curente si de perspectiva (2014- $2019$ :

$\triangle$

• Au conduita morala, profesionala, sociala in acord cu Regulamentul de Ordine Interioara:
• Au obtinut cu ocazia evaluarilor anuale cel putin calificativul bine, la performantele profesionale individuale si in indeplinirea sarcinilor cheie, conform Fisei de Post.

Persoanele responsabile cu verificarea/aplicarea criteriilor de selectie sunt conducatorii societatii, respectiv D-na Anisoi Elena - Director General.

3.4. Descrierea tipului si clasei de valori mobiliare ce sunt oferite sau alocate

Valorile mobiliare oferite sunt actiuni nominative dematerializate, tranzacționate la categoria II la Bursa de Valori București.

3.5. Perioada pentru subscrierea actiunilor

Transferul dreptului de proprietate asupra actiunilor de la societate catre membri conducerii si angajatii S.C. BERMAS S.A. se va face dupa transmiterea prezentului document si documentelor aferente transferului, conform legislatiei in vigoare, catre Depozitarul Central.

Sediul Central 8-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104 Cluj-Napoca 400124, România Tel: (+4) 0264.430.564
Fax: (+4) 0264.431.718 E-mail: office@btsecurities.ro www.btsecurities.ro

$5/6$

$A$

Capitalul social: 12.470.446,80 lei C.U.I.: RO 68 38 953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48 BTRL 0130 1202 9256 89XX Banca Transilvania Clui Decizia CNVM: 2330/22.07.2003 ODCP nr.: 6415

3.6. Pretul de subscriere

Prin Hotararea Consiliului de Administrație din data de 22.11.2013 s-a hotărât alocarea celor 1.334.804 acțiuni achiziționate membrii Consiliului de Administrație, membrii Conducerii Executive, Sefi birouri de specialitate (IT, Laborator CTC, Energetic, Mecanic, Resurse Umane, Consilier Juridic, Financiar-Contabil, Marketing), Sefii Sectiilor de productie (Fierbere, Fermentatie, Imbuteliere bere la sticla, Imbuteliere bere la KEG, Centrala Frig Aer, Centrala termica, Maltarie), precum si a loctiitorilor lor, personalului de specialitate din cadrul birourilor, reprezentanti comerciali si alte categorii de salariati din cadrul SC BERMAS SA Suceava, cu titlu gratuit, respectiv la un pret preferential de 0 lei/actiune.

3.7. Intermediarul care a ajutat la intocmirea documentului de informare. Numele intermediarului

S.C. BT Securities S.A. Bld. 21 Decembrie 1989, nr. 104 Cluj-Napoca

$A$

$A$ $95$

3.8. Orice alte informatii considerate importante de catre emitent sau de catre CNVM

Conform art. 15, alin. (5) din Regulamentul CNVM nr.1/2006 intocmirea si publicarea unui prospect nu este obligatorie pentru valorile mobiliare oferite, atribuite sau care urmează să fie atribuite foștilor membri ai conducerii ori angajați sau celor actuali de către angajatorul lor ori de către societatea-mamă sau o filială, cu condiția ca societatea să își aibă sediul central ori sediul social în Uniunea Europeană și cu condiția să fie făcut disponibil un document ce va avea conținutul minim prevăzut în anexa nr. 21.

EMITENT
----------------	--	--

S.C. BERMAS S.J Director Genera Anisoi Elena

al		6
	63 RO 723 33/37/1991

INTERMEDIA BT SECURITIES S.A. Diredtor General Rares Nilas TEAC SFCUI

$6/6$

Sediul Central B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104 Cluj-Napoca 400124, România Tel: (+4) 0264.430.564 Fax: (+4) 0264.431.718 E-mail: office@btsecurities.ro www.btsecurities.ro