Pre-Annual General Meeting Information • Jul 3, 2025
Pre-Annual General Meeting Information
Open in ViewerOpens in native device viewer
1
Office translation. In case of discrepancies, the Norwegian original version shall prevail.
I
ORG.NR. 992 219 688
Styret i BerGenBio ASA ("Selskapet") innkaller herved aksjeeierne til ekstraordinær generalforsamling.
Generalforsamlingen vil avholdes digitalt og uten fysisk oppmøte. Aksjeeiere vil bli gitt anledning til å følge møtet og stille spørsmål gjennom Lumi AGM. Nærmere informasjon om deltakelse er inntatt nederst i innkallingen og i Vedlegg 1.
All informasjon om gjennomføring av generalforsamlingen samt alle dokumenter som skal behandles på generalforsamlingen, er tilgjengelig på Selskapets hjemmeside:
https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/.
Generalforsamlingen vil åpnes av styrets leder Anders Lennart Tullgren, eller av den styret har utpekt. Møteåpner vil opprette fortegnelse over møtende aksjeeiere og fullmakter.
Selskapets styre foreslår følgende dagsorden for generalforsamlingen:
OF
REG. NO. 992 219 688
The board of directors of BerGenBio ASA (the "Company") hereby calls the shareholders to an extraordinary general meeting.
Tid: 4. august 2025 kl. 12.00. Time: 4 August 2025 at 12:00 hours (CEST).
Sted: Digital via Lumi AGM. Place: Digital via Lumi AGM.
The general meeting will be held digitally and without physical attendance. The shareholders will be given possibility to follow the meeting and raise questions through Lumi AGM. Further information on participation is included below and in Appendix 1.
All information regarding the procedure of the general meeting and all documents that will be considered at the general meeting, are available on the Company's website:
https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/.
The general meeting will be opened by the chair of the board of directors, Anders Lennart Tullgren, or by the person appointed by the board of directors. The person opening the meeting will record attendance of present shareholders and proxies.
The board of directors of the Company proposes the following agenda for the general meeting:
Styret foreslår at Jan Brudvik, advokat i Advokatfirmaet Thommessen AS, velges som møteleder.
Styret foreslår at en person som deltar på generalforsamlingen velges til å medundertegne protokollen.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
Den 3. juni 2025 kunngjorde Selskapet sin beslutning om å avslutte all gjenværende utviklingsaktivitet for bemcentinib, som følge av begrenset økonomisk grunnlag for å fortsette videre aktivitet. Som følge av dette utforsket styret strategiske alternativer, og engasjerte i den forbindelse DNB Carnegie, en del av DNB Bank ASA, som finansiell rådgiver.
Selskapets styre, har i fellesskap med styret i Oncoinvent ASA, org.nr. 995 764 458 ("Oncoinvent"), og styret i Selskapets heleide datterselskap Athomstart Invest 1056 AS (under navneendring til BerGenBio Norge AS), org.nr. 935 506 220 ("BerGenBio Norge"), utarbeidet en fusjonsplan for trekantfusjonen mellom Selskapet, BerGenBio Norge og Oncoinvent, med Oncoinvent som overdragende selskap, BerGenBio Norge som overtakende selskap, og med utstedelse av vederlagsaksjer i Selskapet til aksjonærene i Oncoinvent, i samsvar med reglene om
The board of directors proposes that Jan Brudvik, lawyer at Advokatfirmaet Thommessen AS, is elected to chair the meeting.
The board of directors proposes that a person participating at the general meeting is elected to cosign the minutes.
The board of directors proposes that the general meeting passes the following resolution:
Innkalling og dagsorden godkjennes. The notice and the agenda are approved.
On 3 June 2025, the Company announced its decision to discontinue all remaining development activity for bemcentinib, as there is limited financial justification to pursue further activity. As a result, the board of directors explored strategic alternatives and in that connection engaged DNB Carnegie, a part of DNB Bank ASA, as financial advisor.
The Company's board of directors has, together with the board of directors of Oncoinvent ASA, reg. no. 995 764 458 ("Oncoinvent"), and the board of directors of the Company's wholly-owned subsidiary Athomstart Invest 1056 AS (under name change to BerGenBio Norge AS), reg. no. 935 506 220 ("BerGenBio Norge"), prepared a merger plan for the triangular merger between the Company, BerGenBio Norge and Oncoinvent, with Oncoinvent as the transferor, BerGenBio Norge as the transferee company, and with issuance of consideration shares in the Company to the shareholders of Oncoinvent, in accordance with
trekantfusjoner i allmennaksjeloven § 13-2 (2) ("Fusjonen").
Ved gjennomføring av Fusjonen vil BerGenBio Norge overta samtlige eiendeler, rettigheter og forpliktelser i Oncoinvent, mens aksjonærene i Oncoinvent mottar vederlagsaksjer i Selskapet basert på vederlagsmekanismen beskrevet i fusjonsplanen. Oncoinvent vil bli oppløst ved gjennomføring av Fusjonen.
Oncoinvent og Selskapet er komplementære, og Fusjonen tar sikte på å realisere synergier gjennom en mer effektiv utnyttelse av selskapenes felles ressurser.
Som fusjonsvederlag mottar aksjeeierne i Oncoinvent opp til 117.544.012 aksjer i Selskapet, dvs. 1,202680493545220 aksjer i Selskapet for hver aksje de eier i Oncoinvent ("Fusjonsaksjer"), rundet ned til nærmeste hele Fusjonsaksje. Det betyr at aksjeeierne i Oncoinvent får en samlet eierandel på ca. 75 % i Selskapet umiddelbart etter gjennomføring av Fusjonen.
Bytteforholdet er beregnet basert på forhandlinger mellom Partene, hvor Partene er enige om en egenkapitalverdi av Oncoinvent på NOK 195.486.686 og en egenkapitalverdi av Selskapet på NOK 65 millioner.
Ved gjennomføring av Fusjonen skal tegningsbeløpet for Fusjonsaksjene gjøres opp ved at BerGenBio Norge utsteder en fordring til Selskapet i henhold til allmennaksjeloven § 13-2 (2) annet punktum ("Fusjonsfordringen"). Pålydende verdi av Fusjonsfordringen er NOK 195.486.686, som tilsvarer virkelig verdi av de eiendeler, rettigheter og forpliktelser som tilføres BerGenBio Norge ved Fusjonen. Fordringens skattemessige inngangsverdi vil være lik Fusjonsfordringens pålydende. Fusjonsfordringen står tilbake for øvrige kreditorer.
the rules on triangular mergers in Section 13-2 (2) of the Norwegian Public Limited Liability Companies Act (the "Public Companies Act") (the "Merger").
Upon completion of the Merger, BerGenBio Norge will assume all assets, rights and obligations of Oncoinvent, while the shareholders of Oncoinvent will receive consideration shares in the Company based on the consideration mechanism described in the merger plan. Oncoinvent will be dissolved upon completion of the Merger.
The businesses of Oncoinvent and the Company are complementary, and the Merger aims to realise synergies through more efficient utilisation of the companies' combined resources.
As merger consideration the shareholders of Oncoinvent shall receive up to a total of 117,544,012 shares in the Company, i.e. 1.202680493545220 shares in the Company for each share they own in Oncoinvent ("Merger Shares"), rounded down to the nearest whole Merger Share. This means that the shareholders of Oncoinvent will have a total ownership interest of approx. 75% in the Company immediately after the completion of the Merger.
The exchange ratio is calculated based on negotiations between the Parties and on a fully diluted basis, where the Parties agree an equity value of Oncoinvent of NOK 195,486,686 and an equity value of the Company of NOK 65 million.
Upon completion of the Merger, the subscription amount for the Merger Shares shall be settled by BerGenBio Norge issuing a receivable to the Company in accordance with Section 13-2 (2) second sentence of the Public Limited Liability Companies Act (the "Merger Receivable"). The nominal value of the Merger Receivable is NOK 195,486,686, which corresponds to the real value of the assets, rights and obligations transferred to BerGenBio Norge through the Merger. The tax basis of the Merger Receivable will be equal to the nominal value of the Merger Receivable. The Merger Receivable is subordinated to other creditors.
Fusjonsfordringen er nærmere beskrevet i den sakkyndige redegjørelsen fra Ernst & Young AS gjort tilgjengelig på Selskapets nettside.
Brøkdeler av aksjer tildeles ikke. For hver aksjeeier foretas en avrunding ned til nærmeste hele Fusjonsaksje. Overskytende Fusjonsaksjer som grunnet denne avrunding ikke blir tildelt aksjeeierne i Oncoinvent, vil utstedes til og selges av DNB Carnegie, en del av DNB Bank ASA. Salgsprovenyet gis til Selskapet, som står fritt til å donere salgsprovenyet til et veldedig formål.
Bare aksjeeiere i Oncoinvent som er ikkeamerikanske, som definert av Regulation S av U.S. Securities Act eller «accredited investors» som definert i Regulation D av U.S. Securites Act ("Kvalifisert Aksjeeier"), er kvalifisert til å motta aksjer i Selskapet som fusjonsvederlag. Enhver aksjeeier i Oncoinvent som ikke er en Kvalifisert Aksjeeier vil motta oppgjør i kontanter etter salg av de vederlagsaksjene i Selskapet som de ellers ville vært berettiget til å motta. Slike aksjeeiere vil også motta kontanter for brøkdeler av vederlagsaksjer.
Etter Fusjonen vil Selskapets aksjer fortsatt være tatt opp til handel på Euronext Oslo Børs eller Euronext Expand.
For ytterligere informasjon om Fusjonen og bakgrunnen for denne, vises det til fusjonsplanen (med vedlegg). I tillegg har styrene i Selskapet og BerGenBio Norge, i henhold til allmennaksjeloven § 13-9, utarbeidet en fusjonsrapport. Både fusjonsplanen og fusjonsrapporten er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside: https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/.
På ovennevnte bakgrunn foreslår styret at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
The Merger Receivable is further described in the expert report from Ernst & Young AS made available on the Company's website.
Fractions of shares will not be allotted. For each shareholder the Merger Shares will be rounded down to each whole Merger Share. Excess Merger Shares, which as a result of this rounding down will not be allotted to the shareholders in Oncoinvent, will be issued to and sold by DNB Carnegie, a part of DNB Bank ASA. The sales proceeds will be given to the Company, which is free to donate the sales proceeds to charity.
Only shareholders of Oncoinvent that are non-U.S. persons as defined in regulation S of the U.S. Securities Act or "accredited investors" as defined in Regulation D of the U.S. Securities Act ("Eligible Shareholder") are eligible to receive shares as merger consideration. Any shareholder in Oncoinvent who is not an Eligible Shareholder will receive a cash settlement following a sale of such consideration shares as they would otherwise be entitled to receive. Such shareholders will also receive cash for fractions of consideration shares.
Following the Merger, the Company's shares will continue to be traded on Euronext Oslo Børs or Euronext Expand.
For further information regarding the Merger and the background, reference is made to the merger plan (with appendices). In addition, the boards of directors of the Company and BerGenBio Norge have, in accordance with Section 13-9 of the Public Companies Act, prepared a merger report. Both the merger plan and the merger report are made available at the Company's website: https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/.
On the above background, the board of directors proposes that the general meeting passes the following resolution:
(i) Fusjonsplanen (med vedlegg) datert 30. juni 2025, inngått mellom Oncoinvent ASA (org.nr. 995 764 458) som overdragende selskap, Athomstart Invest 1056 AS (under navneendring til BerGenBio Norge AS) ("BerGenBio Norge") (org.nr. 935 506 220) som overtakende selskap, med utstedelse av vederlagsaksjer i BerGenBio ASA (org.nr. 992 219 688), godkjennes og fusjonen skal gjennomføres i henhold til fusjonsplanen.
På ovennevnte bakgrunn foreslår styret at generalforsamlingen treffer følgende vedtak om kapitalforhøyelse:
(i) The merger plan (with appendices) dated 30 June 2025 entered into between Oncoinvent ASA (reg. no. 995 764 458) as the transferor company, Athomstart Invest 1056 AS (under name change to BerGenBio Norge AS) ("BerGenBio Norge") (reg. no 935 506 220) as the transferee company, with issue of consideration shares in BerGenBio ASA (reg. no. 992 219 688), is approved and the merger shall be carried out in accordance with the merger plan.
On the above background, the board of directors proposes that the general meeting passes the following resolution on share capital increase:
(ii) The shares are issued to the shareholders of Oncoinvent ASA as recorded in Oncoinvent ASA's shareholder register in Euronext Securities Oslo (ES-OSL) 2 trading days after the merger is completed, in accordance with the normal settlement cycle in Euronext Securities Oslo (T+2), and shall be deemed to have been subscribed for by way of the general meeting of Oncoinvent ASA approving the merger plan dated 30 June 2025 and made by and among BerGenBio ASA, Oncoinvent ASA and BerGenBio Norge AS (the "Merger Plan"). Consideration shares in the merger for a shareholder who is not an Eligible Shareholder (as defined in the Merger Plan) will be issued to DNB Carnegie, a part of DNB Bank ASA, which will sell the consideration shares and distribute the sales proceeds proportionally among the beneficiaries. Consideration shares which are excess due to rounding down shall also be issued to DNB Carnegie, a part of DNB Bank
(iii) Det skal betales NOK 1,662952056455550 per aksje, slik at samlet aksjeinnskudd for aksjene blir NOK 195.486.686, hvorav NOK 117.554.012 utgjør aksjekapital og NOK 77.932.674 er overkurs.
ASA, which will sell the shares and give the sales proceeds to BerGenBio ASA.
(vii) The expenses associated with the share capital increase are estimated to be NOK 450,000.
Det vises til innstilling fra valgkomiteen tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors.
I forbindelse med Fusjonen (nærmere beskrevet i punkt 4 ovenfor), er det foreslått at Charles Gillies O'Bryan-Tear (styreleder), Olav Hellebø, Ingrid Teigland Akay, Kari Grønås, Hilde Steineger, Orlando De Oliveira og Johan Häggblad velges som styremedlemmer for perioden frem til den ordinære generalforsamlingen i 2027, forutsatt gjennomføring av Fusjonen. Videre er det foreslått at Markus Dietrich velges som observatør til styret for samme periode.
Det foreslås at generalforsamlingen stemmer separat over hvert foreslåtte medlem. I tråd med valgkomiteens innstilling foreslår styret at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
Reference is made to the recommendation from the nomination committee made available at https://www.bergenbio.com/investors.
In connection with the Merger (as further described in item 4 above), it has been proposed that Charles Gillies O'Bryan-Tear (chairperson), Olav Hellebø, Ingrid Teigland Akay, Kari Grønås, Hilde Steineger, Orlando De Oliveira and Johan Häggblad are elected as board members for the term until the annual general meeting in 2027, subject to completion of the Merger. Further, it is proposed that Markus Dietrich is elected as observer to the board of directors for the same period.
It is proposed that the general meeting votes separately over each proposed member. In accordance with the recommendation from the nomination committee. the board of directors proposes that the general meeting adopts the following resolution:
(i) Charles Gillies O'Bryan-Tear is elected as the chairperson of the board of directors for the period until the annual general meeting in 2027.
(ii) Olav Hellebø is elected as a board member for the period until the annual general meeting in 2027.
(iii) Ingrid Teigland Akay is elected as a board member for the period until the annual general meeting in 2027.
(iv) Kari Grønås is elected as a board member for the period until the annual general meeting in 2027.
(v) Hilde Steineger is elected as a board member for the period until the annual general meeting in 2027.
(vi) Orlando De Oliveira is elected as a board member for the period until the annual general meeting in 2027.
(vii) Johan Häggblad is elected as a board member for the period until the annual general meeting in 2027.
(viii) Markus Dietrich velges som observatør til styret for perioden frem til ordinær generalforsamling i 2027.
Etter valget vil Selskapets styre bestå av følgende aksjonærvalgte medlemmer:
Dette vedtaket om valg av nye styremedlemmer og styreobservatør er betinget av at, og skal tre i kraft fra det tidspunkt, Fusjonen registreres som gjennomført i Foretaksregisteret.
6 GODKJENNING AV GODTGJØRELSE TIL MEDLEMMER AV STYRET, KOMPENSASJONSUTVALGET OG REVISJONSUTVALGET
Det vises til innstilling fra valgkomiteen, for godtgjørelsen til styret fra tidspunktet for gjennomføringen av Fusjonen, tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors.
Godtgjørelsen til det eksisterende styret vil forbli uendret frem til gjennomføringen av Fusjonen, justert for faktisk tjenestetid.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
(viii) Markus Dietrich is elected as observer to the board for the period until the annual general meeting in 2027.
After the election, the following shareholder elected members will constitute the Company's board of directors:
This resolution to elect new board members and a board observer is conditional upon, and shall be effective from such time as, the Merger is registered as completed with the Norwegian Register of Business Enterprises.
6 APPROVAL OF THE REMUNERATION TO THE MEMBERS OF THE BOARD OF DIRECTORS, THE REMUNERATION COMMITTEE AND THE AUDIT COMMITTEE
Reference is made to the recommendation from the nomination committee, for the remuneration to the board of directors from the completion of the Merger, made available at https://www.bergenbio.com/investors.
The remuneration of the existing board of directors will remain unchanged until the time of the Merger, adjusted for actual service time.
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's recommendation.
Det vises til innstilling fra valgkomiteen tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors.
Godtgjørelse til de eksisterende medlemmene av kompensasjonsutvalget vil forbli uendret frem til gjennomføringen av Fusjonen, justert for faktisk tjenestetid. Valgkomiteen har foreslått at kompensasjonsutvalget etter gjennomføring av Fusjonen ikke skal motta godtgjørelse.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Det vises til innstilling fra valgkomiteen tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors.
Godtgjørelse til de eksisterende medlemmene av revisjonskomiteen vil forbli uendret frem til gjennomføringen av Fusjonen, justert for faktisk tjenestetid. Valgkomiteen har foreslått at revisjonsutvalget etter gjennomføring av Fusjonen ikke skal motta godtgjørelse.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Det vises til innstilling fra valgkomiteen for valg av medlemmer til valgkomiteen, fra tidspunktet for gjennomføringen av Fusjonen, tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Reference is made to the recommendation from the nomination committee made available at https://www.bergenbio.com/investors.
The remuneration to the existing members of the remuneration committee will remain unchanged until the completion of the Merger, adjusted for actual service time. The nomination committee has proposed that the remuneration committee shall not receive remuneration after the completion of the Merger.
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's recommendation.
Reference is made to the recommendation from the nomination committee made available at https://www.bergenbio.com/investors.
The remuneration to the existing members of the audit committee will remain unchanged until the completion of the Merger, adjusted for actual service time. The nomination committee has proposed that the audit committee shall not receive remuneration after the completion of the Merger.
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's recommendation.
Reference is made to the recommendation from the nomination committee, for the election of members to the nomination committee, from the completion of the Merger, made available at https://www.bergenbio.com/investors.
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's recommendation.
Det vises til valgkomiteens innstilling for godtgjørelse til medlemmene av valgkomiteen fra gjennomføringen av Fusjonen, som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside, https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Reference is made to the nomination committee's recommendation for remuneration to the nomination committee, from the completion of the Merger the which is made available on the Company's website, https://www.bergenbio.com/investors/generalmeeti ngs/.
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's recommendation.
Styret foreslår for generalforsamlingen å endre Selskapets foretaksnavn fra BerGenBio ASA til Oncoinvent ASA med virkning fra tidspunktet Fusjonen er registrert som gjennomført i Foretaksregisteret. Endring av Selskapets foretaksnavn er en naturlig forlengelse av Fusjonen. En sentral strategisk prioritering for Selskapet er å "operere enhetlig" for å underbygge strategisk, operasjonell, kommersiell, finansiell og kulturell samordning. I denne sammenheng foreslås det også å gjøre enkelte andre endringer i vedtektene, og at oppdaterte vedtekter, som gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside, trer i kraft fra samme tidspunkt som navneendringen.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer følgende beslutning:
Generalforsamlingen godkjenner at Selskapets navn endres fra BerGenBio ASA til Oncoinvent ASA med virkning fra tidspunktet fusjonen er registrert som gjennomført i Foretaksregisteret, samt å endre vedtektenes § 1 til å lyde som følger fra samme tidspunkt:
The board of directors proposes to the general meeting a change of the Company's name from BerGenBio ASA to Oncoinvent ASA with effect from the time the Merger is registered as completed with the Norwegian Register of Business Enterprises. Changing the Company's name is a natural extension of the Merger. A key strategic priority for the Company is to "operate as one" to underpin strategic, operational, commercial, financial, and cultural alignment. In connection with this, it is also proposed that certain other changes to the articles of association are made, and that updated articles of association, as made available on the Company's website, enter into force from the same time as the name change.
The board of directors proposes that the general meeting adopts the following resolution:
The general meeting approves that the Company's name is changed from BerGenBio ASA to Oncoinvent ASA with effect from the time the merger is registered as completed with the Norwegian Register of Business Enterprises, and to amend section 1 of the Company's articles of association to read as follows from the same time:
"Selskapets navn er Oncoinvent ASA. Selskapet er et allmennaksjeselskap."
Selskapets vedtekter skal være som gjort tilgjengelig på Selskapets nettside.
Dette vedtaket om endring av foretaksnavn og vedtektene er betinget av at, og skal tre i kraft fra det tidspunkt, Fusjonen registreres som gjennomført i Foretaksregisteret.
For å styrke det fusjonerte Selskapets egenkapital og likviditet, foreslår styret at generalforsamlingen beslutter å forhøye Selskapets aksjekapital gjennom en garantert fortrinnsrettsemisjon med et samlet bruttoproveny på ca. NOK 130 millioner ("Fortrinnsrettsemisjonen").
Nettoprovenyet fra Fortrinnsrettsemisjonen sammen med eksisterende kontantbeholdning, forventes å finansiere Selskapet inn i 2027, og vil benyttes til generelle selskapsrettslige formål.
DNB Carnegie, en del av DNB Bank ASA, og ABG Sundal Collier ASA er engasjert som tilretteleggere i Fortrinnsrettsemisjonen ("Tilretteleggerne").
Fulltegning av Fortrinnsrettsemisjonen er sikret ved at eksisterende aksjeeiere i Oncoinvent og Selskapet, samt nye investorer, som gjort tilgjengelig på Selskapets nettside ("Garantistene"), i henhold til garantiavtaler med Selskapet datert 30. juni 2025 ("Garantiavtalene") har garantert for tegning av den delen av Fortrinnsrettsemisjonen som ikke tegnes i tegningsperioden.
Meteva AS, som representerer ca. 23 % av aksjene og ca. 23 % av stemmene i Selskapet har forpliktet seg til å stemme for Fortrinnsrettsemisjonen på den ekstraordinære generalforsamlingen. I tillegg har "The company's name is Oncoinvent ASA. The company is a public limited liability company."
The Company's articles of association shall be as made available on the Company's website.
This resolution to change the Company's name and amend the articles of association is conditional upon, and shall be effective from such time as, the Merger is registered as completed with the Norwegian Register of Business Enterprises.
To strengthen the merged Company's equity and cash position, the board of directors proposes that the general meeting resolves to increase the Company's share capital, by way of an underwritten rights issue, with total gross proceeds of approximately NOK 130 million (the "Rights Issue")
The net proceeds from the Rights Issue, along with the existing cash reserves, are expected to provide runway to the Company into 2027, and will be used for general corporate purposes.
DNB Carnegie, a part of DNB Bank ASA, and ABG Sundal Collier ASA have been engaged as managers in the Rights Issue (the "Managers").
Full subscription of the Rights Issue is secured by certain existing shareholders of Oncoinvent and the Company, in addition to new investors, as made available on the Company's website (the "Underwriters"), in accordance with underwriting agreements entered into with the Company dated 30 June 2025 (the "Underwriting Agreements"), have underwritten for the portion of the Rights Issue that is not subscribed for in the subscription period.
Meteva AS, representing approx. 23% of the shares and approx. 23% of the votes in the Company, has undertaken to vote in favour of the Rights Issue at the extraordinary general meeting. In addition, Meteva
Meteva AS, samt Garantistene forpliktet seg til å stemme for eventuelle ytterligere vedtak som måtte bli nødvendige for å gjennomføre Fortrinnsrettsemisjonen, på en etterfølgende ekstraordinær generalforsamling etter gjennomføring av Fusjonen.
Garantistene har rett til et honorar tilsvarende 12 % av deres respektive garantiforpliktelse, som skal gjøres opp i form av nye aksjer i Selskapet som utstedes til den samme tegningskursen som i Fortrinnsrettsemisjonen. Dersom det før gjennomføring av Fusjonen blir klart at Fortrinnsrettsemisjonen ikke vil bli gjennomført, vil honorar til Garantistene deles med 25 % på Selskapet og 75 % på Oncoinvent.
Etter allmennaksjeloven § 10-4 har Selskapets aksjeeiere fortrinnsrett til å tegne og få tildelt nye aksjer i samme forhold som de eier aksjer i Selskapet på en dato som ikke kan settes tidligere enn datoen kapitalforhøyelsen besluttes. Selskapets aksjeeiere på den første handelsdagen på Euronext Oslo Børs (alternativt Euronext Expand) etter at Fusjonen er registrert gjennomført i Foretaksregisteret ("Tegningsrett-datoen ") vil i tråd med styrets forslag motta tegningsrettigheter i henhold til deres eksisterende aksjeinnehav som registrert i Selskapets aksjeeierregister ved utløpet av Tegningsrett-datoen, som registrert i ES-OSL to handelsdager deretter ("Registreringsdatoen"). Forutsatt at kjøp av aksjer skjer med ordinært T+2 oppgjør, vil aksjer kjøpt til og med Ex Datoen gi rett til å motta tegningsretter, mens aksjer kjøpt fra og med handelsdagen etter Tegningsrett-datoen ikke vil gi rett til å motta tegningsretter. Med forbehold om at Fusjonen gjennomføres i henhold til den nåværende tidsplanen forventes Tegningsrett-datoen å være 19. september 2025. Tegningsrettene forventes å være omsettelige og notert på Oslo Børs fra og med første dag i tegningsperioden og frem til kl. 16.30 fire handelsdager før utløpet av tegningsperioden. Overtegning og tegning uten tegningsretter vil være tillatt.
AS, along with the Guarantors, has undertaken to vote in favour of any additional resolutions that may become necessary to implement the Rights Issue, at a subsequent extraordinary general meeting following completion of the Merger.
The Underwriters are entitled to a fee equal to 12% of their respective underwriting commitment, which shall be settled in the form of new shares in the Company which are issued at the same subscription price as in the Rights Issue. If it prior to the completion of the Merger becomes clear that the Rights Issue will not be completed, the fee to the Underwriters will be shared with 25% to the Company and 75% to Oncoinvent ASA.
Pursuant to Section 10-4 of the Norwegian Public Limited Liability Company Act, the shareholders have a preferential right to subscribe for and be allocated new shares in proportion to the number of shares they own in the Company as at a date that cannot be set earlier than the date of the resolution of the share capital increase. The Company's shareholders on the first trading day on Euronext Oslo Børs (alternatively Euronext Expand) after the Merger has been registered as completed with the Norwegian Register of Business Enterprises (the "Subscription Rights Date") will according to the board of directors' proposal receive subscription rights in proportion to their existing shareholding as registered in the Company's shareholder register at the expiry of the Subscription Rights Date (as registered in the ES-OSL two trading days thereafter) (the "Record Date"). Provided that a purchase of shares is made with ordinary T+2 settlement, shares purchased up to and including the Subscription Rights Date will give the right to receive subscription rights, whereas shares purchased from and including the trading day after the Subscription Rights Date, will not give the right to receive subscription rights. Subject to completion of the Merger in accordance with the current timeline, the Subscription Rights Date is expected to be 19 September 2025. The subscription rights are expected to be tradable and listed on Euronext Oslo Børs from and including the first day of the
Tegningskursen for de nye aksjene som skal utstedes i Fortrinnsrettsemisjonen, og således det endelige antallet nye aksjer og den eksakte størrelsen på kapitalforhøyelsen, vil i henhold til Garantiavtalene bli fastsatt på den dato som faller 10 handelsdager på Euronext Oslo Børs etter den første handelsdag på Euronext Oslo Børs (alternativt Euronext Expand) for aksjene i det fusjonerte Selskapet etter gjennomføring av Fusjonen ("Prisingsdatoen") og slik at tegningskursen skal settes lik den teoretiske aksjekursen eksklusive tegningsrettene (TERP), beregnet på grunnlag av den volumvektede gjennomsnittsprisen (VWAP) for aksjene i det fusjonerte Selskapet på Euronext Oslo Børs (alternativt Euronext Expand) de siste tre handelsdagene før Prisingsdatoen, med fradrag for en rabatt på 35 %. Dersom tegningskursen fastsettes til et lavere beløp enn nåværende pålydende på NOK 1,00 per aksje, vil det bli nødvendig å gjennomføre en aksjekapitalnedsettelse for å redusere pålydende på Selskapets aksjer slik at de nye aksjene kan tegnes til den fastsatte tegningskursen. Det vil da bli innkalt til en ny ekstraordinær generalforsamling for å vedta kapitalnedsettelsen og, om nødvendig, en justert versjon av vedtaket for Fortrinnsrettsemisjonen. Tegningskursen skal i henhold til Garantiavtalene ikke settes lavere enn den minimale pålydende verdien som kan fastsettes på aksjene i Selskapet dersom nevnte kapitalnedsettelse skal kunne gjennomføres uten kreditorvarsel.
Den endelig tegningskursen, antallet nye aksjer og tegningsretter per eksisterende aksje vil bli offentliggjort i en børsmelding når dette er fastsatt.
I forbindelse med Fortrinnsrettsemisjonen og noteringen av de nye aksjene vil det bli utarbeidet et prospekt som skal godkjennes av Finanstilsynet. Prospektet vil bli offentliggjort før tegningsperioden begynner og vil utgjøre tegningsgrunnlaget for subscription period and until 16:30 hours (CEST) four trading days prior to the expiry of the subscription period. Over-subscription and subscription without subscription rights will be permitted.
The subscription price for the new shares to be issued in the Rights Issue, and thus the final number of new shares and the exact amount of the share capital increase will, in accordance with the Underwriting Agreements, be fixed on the date falling 10 trading days on Euronext Oslo Børs after the first trading day on Euronext Oslo Børs (alternatively Euronext Expand) for the shares of the merged Company following completion of the Merger the ("Pricing Date"), and so that the Subscription Price will be fixed equal to the theoretical share price exclusive of the subscription rights (TERP) based on the volume weighted average price (VWAP) of the shares of the merged Company on Euronext Oslo Børs (alternatively Euronext Expand) the last three trading days before the Pricing Date with a discount of 35%. If the subscription price is set at a lower amount than the current nominal value of NOK 1, it will be necessary to reduce the nominal value of the shares in the Company such that the new shares may be subscribed at the determined subscription price. A new extraordinary general meeting will be summoned to resolve the share capital reduction and, if necessary, an adjusted version of the resolution for the Rights Issue. The subscription price shall in accordance with the Underwriting Agreements not be lower than the nominal value that can be set on the shares in the Company if the aforementioned share capital reduction shall be completed without creditor notification.
The final subscription price, the number of new shares and subscription right per existing share will be announced through a stock exchange announcement when determined.
In connection with the Rights Issue and the listing of the new shares, a prospectus will be prepared which is subject to the approval by the Norwegian Financial Supervisory Authority. The prospectus will be published prior to the commencement of the
Fortrinnsrettsemisjonen. Forutsatt at Fusjonen er gjennomført i tide, forventes tegningsperioden for Fortrinnsrettsemisjonen å begynne 3. oktober 2025 og avsluttes den 17. oktober 2025 kl. 16.30. Dersom Fusjonen ikke er gjennomført i tide for å opprettholde den forventede tidsplanen knyttet til Fusjonen og Fortrinnsrettsemisjonen, begynner tegningsperioden i Fortrinnsrettsemisjonen den tolvte handelsdagen på Euronext Oslo Børs etter første handelsdag for Fusjonen og avsluttes kl. 16.30 to uker deretter. Dette fordi tegningskursen i Fortrinnsrettsemisjonen først blir fastsatt på den dato som faller 10 handelsdager etter den første handelsdagen på Euronext Oslo Børs (alternativt Euronext Expand) for aksjene i det fusjonerte Selskapet etter gjennomføring av Fusjonen
På ovennevnte bakgrunn, og forutsatt at generalforsamlingen vedtar Fusjonen under agendapunkt 4 og styrefullmakten under agendapunkt 9, foreslår styret at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
subscription period and will form the basis for subscriptions in the Rights Issue. Provided that the Merger is completed in time, it is expected that the subscription period for the Rights Issue will commence on 3 October 2025 and expire on 17 October 2025 at 16:30 hours (CEST). If the Merger is not completed in time to maintain the expected timeline related to the Merger and the Rights Issue, the subscription period for the Rights Issue will commence on the twelfth trading day on Euronext Oslo Børs following the first trading day of the Merger and expire at 16:30 hours (CEST) two weeks thereafter. This is due to the subscription price in the Rights Issue being determined on the date that falls ten trading days after the first trading day on Euronext Oslo Børs (or Euronext Expand) for the shares of the merged company following the completion of the Merger.
On the basis of the above, and subject to the general meeting resolving the Merger under agenda item 4 and the board authorisation under agenda item 9, the board of directors proposes that the general meeting passes the following resolution:
(i) The share capital is increased with minimum NOK 43,333,333 and maximum NOK 130,000,000 by the issuance of minimum 43,333,333 and maximum 764,705,882 new shares, each with a nominal value of NOK 1 or the lower nominal value the shares will have as a result of the share capital reduction described in item (xv) below (the "Rights Issue").
(ii) The board of directors shall determine the subscription price within a lower limit of NOK 0.17 and an upper limit of NOK 3 per share.
(iii) Shareholders of the Company as of the expiry of the first trading day on Euronext Oslo Børs (alternatively Euronext Expand) for the Company's shares after the merger in accordance with the merger plan dated 30
mellom Selskapet, Oncoinvent ASA og BerGenBio Norge AS ("Fusjonen") er gjennomført, slik det fremgår av Selskapets aksjeeierregister i Verdipapirsentralen ("ES-OSL") den andre handelsdagen deretter ("Record Date'') (jf. ES-OSLs todagers oppgjørsperiode), skal ha fortrinnsrett til å tegne og bli tildelt de nye aksjene i samme forhold som de eier aksjer i Selskapet, jf. allmennaksjeloven § 10-4 (1).
June 2025 and made by and among the Company, Oncoinvent ASA and BerGenBio Norge AS (the "Merger") is completed, as registered as such in the Company's shareholders' register in the Norwegian Central Securities Depository (the "ES-OSL") on the second trading day thereafter (the "Record Date") (cf. the two days' settlement procedure of the ES-OSL) shall have a preferential right to subscribe for and be allocated the new shares in proportion to their shareholding in the Company, cf. Section 10-4 (1) of the Norwegian Public Limited Liability Company Act.
mot overføring av nettoprovenyet fra salget til aksjeeieren.
(vi) Tegningsperioden vil starte den 3. oktober 2025 og avsluttes kl. 16.30 den 17. oktober 2025. Dersom Fusjonen ikke er gjennomført i tide for å opprettholde den forventede tidsplanen knyttet til Fusjonen og Fortrinnsrettsemisjonen, begynner tegningsperioden i Fortrinnsrettsemisjonen den tolvte handelsdagen på Euronext Oslo Børs etter første handelsdag for Fusjonen og avsluttes kl. 16.30 to uker deretter. Tegningsperioden kan ikke forkortes, men styret kan forlenge tegningsperioden dersom dette er påkrevd ved lov som følge av offentliggjøring av tillegg til prospektet. Tegning av aksjer skal skje på egen tegningsblankett før utløpet av tegningsfristen.
(vii) Tegningsbeløpet skal betales kontant. Betaling for de nye aksjene skal skje senest innen 23. oktober 2025, eller innen den tredje handelsdagen på Euronext Oslo Børs (alternativt Euronext Expand) etter tegningsperiodens utløp dersom tegningsperioden utsettes eller forlenges i henhold til avsnitt (vi) ovenfor. Tegnere som har en norsk bankkonto må, og vil ved å signere tegningsblanketten, gi en ugjenkallelig engangsfullmakt til å belaste en spesifisert norsk bankkonto for beløpet som skal betales for aksjene som blir tildelt tegneren. Beløpet trekkes fra den angitte bankkontoen på eller rundt betalingsdagen. Tegnere som ikke har norsk bankkonto, må sørge for at betaling for de nye aksjene som tildeles dem skjer slik at betalingen mottas på eller før betalingsdagen.
shareholder's subscription rights against transfer of the net proceeds from such sale to the shareholder
(vii) The subscription amount shall be settled by cash payment. Settlement for the new shares shall be made on or prior to 23 October 2025, or the third trading day on Euronext Oslo Børs (alternatively Euronext Expand) after the expiry of the subscription period if the subscription period is postponed according to subparagraph (vi) above. Subscribers who have a Norwegian bank account must, and will by signing the subscription form, give an irrevocable one-time authorisation to debit a specified Norwegian bank account for the amount payable for the shares which are allocated to the subscriber. The amount will be debited from the specified bank account on or around the payment date. Subscribers who do not have a Norwegian bank account must ensure that payment with cleared funds for the new shares allocated to them is received on or before the payment date.
(viii) De nye aksjene tildeles av styret. Følgende tildelingskriterier skal gjelde:
(viii) The new shares shall be allocated by the board of directors. The following allocation criteria shall apply:
(ix) Shares which have not been subscribed by and allocated at the expiry of the subscription period shall be allocated to the Underwriters listed in a separate appendix, available at the Company's website, pursuant to their respective underwriting commitments and allocation principles in the Underwriting Agreements. The Underwriters' underwriting commitment is made based on their respective underwritten amount and is subject to certain customary conditions for such commitments.
(x) De nye aksjene gir fulle aksjeeierrettigheter i Selskapet, herunder rett til utbytte, fra og med tidspunktet for registrering av kapitalforhøyelsen i Foretaksregisteret.
(x) The new shares will carry full rights in the Company, including the right to dividend, from the time of the registration of the share capital increase with the Norwegian Register of Business Enterprises.
(xi) Article 4 of the Company's articles of association will be amended to reflect the new share capital and the new number of shares following the share capital increase.
redusere aksjenes pålydende til et beløp lik eller under tegningskursen.
Som det fremgår av punkt 8.1 ovenfor skal Garantistene motta sitt honorar i form av nye aksjer i Selskapet som utstedes til den samme tegningskursen som i Fortrinnsrettsemisjonen. Garantistene skal for et samlet beløp på NOK 15.600.000 motta oppgjør i form av nye aksjer i Selskapet.
For å tilrettelegge for oppgjør av honorar i form av nye aksjer, foreslås det at generalforsamlingen tildeler styret en fullmakt til å forhøye aksjekapitalen med inntil NOK 15.600.000. Fullmakten er betinget av at Fortrinnsrettsemisjonen gjennomføres.
Hvis Fortrinnsrettsemisjonen ikke fullføres, skal eventuelle kostnader knyttet til garantiprovisjon til Garantistene i Fortrinnsrettsemisjonen deles i forhold til bytteforholdet mellom Selskapet og Oncoinvent, forutsatt at hvis Fusjonen er fullført på det tidspunktet, skal denne kostnaden bæres av Selskapet.
Tatt i betraktning formålet med fullmakten, foreslår styret at fortrinnsretten til eksisterende aksjonærer til å tegne seg for nye aksjer etter allmennaksjeloven § 10-4, fravikes, jf. § 10-5.
Styret foreslår, forutsatt at generalforsamlingen vedtar Fortrinnsrettsemisjonen, at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
to an amount equal to or below the subscription price.
As set out in item 8.1 above, the Underwriters shall receive their fee in the form of new shares in the Company which shall be issued at the same subscription price as in the Rights Issue. The Underwriters shall for a total amount of NOK 15,600,000 receive settlement in the form of new shares in the Company.
To facilitate for the settlement of the fee by way of new shares, it is proposed that the general meeting grants the board of directors an authorisation to increase the share capital with up to NOK 15,600,000. The authorization is subject to the completion of the Rights Issue.
If the Rights Issue is not completed, any costs associated with the underwriting commission in the Rights Issue shall be shared in proportion to the exchange ratio between the Company and Oncoinvent, provided however that if the Merger has been completed at such time, this cost shall be borne by the Company.
Considering the purpose of the authorisation, the board of directors proposes that the pre-emptive right of existing shareholders to subscribe for new shares, as per the Public Companies Act § 10-4, is deviated, in accordance with § 10-5.
The board of directors proposes, however provided that the general meeting approves the Rights Issue, that the general meeting adopts the following resolution:
(i) I henhold til allmennaksjeloven § 10-14 gis styret fullmakt til å forhøye Selskapets aksjekapital med inntil NOK 15.600.000.
(ii) Fullmakten omfatter innskudd i andre eiendeler enn penger etter allmennaksjeloven § 10-2, og kan benyttes til kapitalforhøyelse der innskuddsforpliktelsen gjøres opp ved motregning mot honorar som Garantistene (slik disse er definert i Garantihonoraravtalene inngått i forbindelse med Fortrinnsrettsemisjonen) har krav på.
(iii) Styret gis fullmakt til å beslutte øvrige tegningsvilkår, i tråd med Garantiavtalene og vilkårene i Fortrinnsrettsemisjonen.
(i) Pursuant to Section 10-14 of the Norwegian Public Limited Companies Act, the board of directors is granted an authorisation to increase the Company's share capital by up to NOK 15,600,000.
(ii) The authorisation comprises share capital increases by contribution in other form than cash pursuant to Section 10-2 of the Norwegian Public Limited Liability Companies Act, and may be used for share capital increases where the contribution obligation is set off against the fee that the Underwriters (as defined in the Underwriting Agreement entered into in connection with the Rights Issue) are entitled to.
(iii) The board is authorised to decide on other subscription terms, in accordance with the Underwriting Agreements and the terms of the Rights Issue.
(iv) The authorisation is valid until the Company's annual general meeting in 2025, but no longer than to and including 30 June 2026.
(v) The shareholders' preferential right to subscribe for and be allocated the new shares pursuant to Section 10-4 of the Norwegian Public Limited Liability Companies Act may be deviated from, cf. Section 10-5.
(vi) The authorisation does not comprises share capital increase in connection with mergers pursuant to Section 13-5 of the Norwegian Public Limited Companies Act.
(vii) The authorisation is subject to the completion of the Rights Issue.
(viii) Section 4 of the Company's articles of association will be amended to reflect the new share capital and the new number of shares following the share capital increase.
Generalforsamlingen avholdes digitalt og uten fysisk oppmøte for aksjeeierne, jf. allmennaksjeloven § 5-8 (4), jf. § 1-5a, via den digitale tjenesten Lumi AGM.
Kun de som er aksjeeiere i Selskapet fem (5) virkedager før generalforsamlingen, dvs. den 28. juli 2025 ("Registreringsdatoen"), har rett til å delta og stemme på generalforsamlingen, jf. vedtektenes § 7 og allmennaksjeloven § 5-2. En aksjeeier som ønsker å delta og stemme på generalforsamlingen, må være innført i aksjeeierregisteret (Euronext Securities Oslo ("ES-OSL")) på Registreringsdatoen eller ha meldt og godtgjort erverv per Registreringsdatoen. Aksjer som er ervervet etter Registreringsdatoen gir ikke rett til å delta og stemme på generalforsamlingen.
I henhold til vedtektenes § 7 må alle aksjeeiere som har til hensikt å delta på den digitale generalforsamlingen registrere deltakelse innen 31. juli 2025 kl. 23.59. Aksjeeiere som ikke overholder påmeldingsfristen, vil ikke kunne delta på generalforsamlingen.
Påmelding kan registreres elektronisk via Selskapets hjemmeside
meetings/ eller ES-OSL's investortjenester. Påmelding kan også registreres ved å fylle ut og sende inn påmeldings- eller fullmaktsskjemaet vedlagt som Vedlegg 1 til denne innkalling i henhold til de instrukser som følger av skjemaet.
For å delta i møtet må deltakerne gå til nettsiden DNB | Lumi Meeting Center, taste inn møte-ID 100-219- 003-373 og klikke «Bli med på møtet». Man kan eventuelt også bruke direktelenke ved å gå til DNB | Lumi Meeting Center, og deretter taste inn referansenummer og PIN-kode som identifiserer den enkelte.
The general meeting will be held as a digital meeting and hence without physical attendance, cf. Section 5- 8 (4), cf. § 1-5a of the Public Companies Act, via the service provider Lumi AGM.
Only those who are shareholders in the Company five (5) business days prior to the general meeting, i.e. on 28 July 2025 (the "Record Date"), are entitled to attend and vote at the general meeting, cf. Section 7 of the articles of association and Section 5-2 of the Public Companies Act. A shareholder who wishes to attend and vote at the general meeting must be registered in the shareholders' register (Euronext Securities Oslo ("ES-OSL")) at the Record Date or have reported and documented an acquisition as per the Record Date. Shares that are acquired after the Record Date do not entitle the holder to attend and vote at the general meeting.
Pursuant to Section 7 of the articles of association, all shareholders who intend to attend the digital general meeting must register their attendance no later than 31 July 2025 at 23:59 hours (CEST). Shareholders not complying with the deadline for attendance will not be able to participate in the general meeting.
Attendance may be registered online through the Company's website https://www.bergenbio.com/investors/general-
meetings/ or the ES-OSL Investor Services. Attendance can also be registered by completing and submitting the registration form or proxy form attached to this notice as Appendix 1 in accordance with the instructions set out therein.
To attend the meeting the participant must visit the website DNB | Lumi Meeting Center, enter the meeting 100-219-003-373 and click "Join". You can also use the direct link DNB | Lumi Meeting Center, and then enter the reference and PIN code that identifies the individual.
Alle aksjeeiere registrert i ES-OSL blir tildelt deres eget unike referansenummer og PIN-kode av ES-OSLsystemet til bruk for generalforsamlingen og Luminettsiden. Disse er tilgjengelige gjennom ES-OSL Investortjenester. Logg deg på ES-OSL Investortjenester og velg Hendelser - Generalforsamling. Klikk på ISIN og du vil kunne se ditt unike referansenummer (Ref.nr.) og PIN-kode. Alle aksjeeiere registrert direkte i ES-OSL har tilgang til ES-OSL Investortjenester enten via https://www.vps.no/pub/ eller nettbank. Ta kontakt med din kontofører om du mangler tilgang.
Aksjeeiere som ikke finner unike referansenummer og PIN-kode i ES-OSL Investortjenester kan kontakte DNB Bank Verdipapirservice på tlf. 23 26 80 20 eller sende en e-post til [email protected].
Aksjeeiere som ikke har huket av for at de ønsker meldinger fra selskapet elektronisk i ES-OSL Investortjenester, vil i tillegg få tilsendt pr. post (møteseddel) deres referansenummer og PIN-kode sammen med innkallingen fra Selskapet.
Den elektroniske deltakelsen er organisert av DNB Bank Verdipapirservice og dets underleverandør Lumi. Gjennom å delta på den elektroniske ordinære generalforsamlingen, vil aksjeeiere være i stand til å høre på live audiocast av møtet, se presentasjonen, stille spørsmål til sakene på agendaen og foreta avstemming i reell tid på hver enkelt sak fra sine smarttelefoner, nettbrett eller PC'er.
Informasjon og veiledning vedrørende digital deltagelse via Lumi tilgjengelig på Selskapets nettside.
Aksjeeiere kan avgi stemme for hver enkelt sak på dagsorden på forhånd. Slike forhåndsstemmer må avgis via Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/ eller elektronisk via ES-OSL
Investortjenester. Frist for å avgi forhåndsstemmer er 31. juli 2025 kl. 23.59. Frem til denne fristen kan stemmer som allerede er avgitt endres eller trekkes All shareholders registered in the ES-OSL are assigned their own unique reference and PIN code for use in the EGM and the Lumi website, available to each shareholder through ES-OSL Investor Services. Access VPS Investor Services and select Corporate Actions - General Meeting. Click on the ISIN and you can see your reference number (Ref.nr.) and PIN code. All ES-OSL registered shareholders may access VPS Investor Services throughhttps://www.vps.no/pub/ or online banking. Contact your VPS account operator if you do not have access.
All shareholders who cannot find their own unique reference and PIN code through VPS Investor Service, may contact DNB Investor Services on +47 23 26 80 20 or send an e-mail to [email protected].
Shareholders who have not selected electronic corporate messages in ES-OSL Investor Services will also receive their reference number and PIN code by post (on the ballots) together with the notice from the Company.
The online remote participation is being organised by DNB Bank Issuer Services and its subcontractor Lumi. By attending the online annual general meeting, shareholders will be able to listen to a live audiocast of the meeting, see the presentation, submit questions relating to the items on the agenda and cast their votes in the real time poll of the annual general meeting from smartphone, tablet or PC.
More information and guideline regarding digital participation via Lumi, are available on the Company's website.
Shareholders may cast votes for each matter on the agenda in advance. Such early voting must be made electronically via the Company's website https://www.bergenbio.com/investors/general-
meetings/ or via ES-OSL Investor Services. The deadline for submitting early voting is 31 July 2025 at 23:59 hours (CEST). Until the deadline, votes already cast may be changed or withdrawn. Votes already cast
tilbake. Stemmer som er avgitt før generalforsamlingen er avholdt, vil bli ansett som trukket tilbake dersom aksjeeieren deltar personlig på generalforsamlingen eller ved fullmakt.
Aksjeeiere kan gi fullmakt til styrets leder (eller den han utpeker) eller en annen person til å stemme for sine aksjer. Fullmakt kan sendes inn elektronisk via ES-OSL Investortjenester eller ved å fylle ut og sende inn fullmaktsskjemaet vedlagt som Vedlegg 1 til denne innkallingen i henhold til de instrukser som følger av skjemaet. Fullmakten må være skriftlig, datert, underskrevet og sendt inn i tide. Styret ber aksjeeiere sende inn fullmakter slik at de mottas innen 31. juli 2025 kl. 23.59.
Dersom aksjer er registrert i ES-OSL på en forvalter, jf. allmennaksjeloven § 4-10, blir denne innkallingen i henhold til allmennaksjeloven § 1-8, samt forskrift om formidlere omfattet av verdipapirsentralloven § 4-5 og tilhørende gjennomføringsforordninger, sendt til forvalteren, som videreformidler innkallingen til den reelle aksjeeieren. Aksjeeiere som eier aksjer via forvalter skal kommunisere med sin forvalter som har ansvar for å formidle påmelding (enten for aksjeeieren selv eller ved fullmakt) eller forhåndsstemmer til Selskapet. Forvalter må i henhold til allmennaksjeloven § 5-3 gi Selskapet melding om dette senest to (2) virkedager før generalforsamlingen (dvs. senest 31. juli 2025 kl. 23:59). Deretter må aksjeeieren, ved å sende en epost til [email protected], be om brukernavn og passord for pålogging i Lumi. Aksjeeiere som har ervervet aksjer i Selskapet etter at denne innkallingen ble sendt kan også få brukernavn og passord fra [email protected]. Aksjeeieren vil nektes adgang ved påmelding, eller mottakelse av påmeldingen, etter fristen. Det er ikke krav om at aksjer må flyttes til en verdipapirkonto i eget navn for å ha stemmerett på generalforsamlingen.
prior to the general meeting will be considered withdrawn if the shareholder attends the general meeting in person or by proxy.
Shareholders may authorise the chair of the board of directors (or whomever he authorises) or another person to vote for its shares. Proxies may be submitted electronically through ES-OSL Investor Services or by completing and submitting the registration or proxy form attached to this notice as Appendix 1 in accordance with the instructions set out therein. The proxy must be in writing, dated, signed and timely submitted. The board of directors requires shareholders to submit proxies so they are received no later than 31 July 2025 at 23:59 hours (CEST).
If shares are held through a nominee/custodian in the ES-OSL register, cf. Section 4-10 of the Public Companies Act, this notice will in accordance with Section 1-8 of the Public Companies Act, as well as the regulations on intermediaries covered by the Central Securities Act Section 4-5 and related implementing regulations, be sent to the custodian, who shall pass on the notice to the beneficial owner. Shareholders who own shares through custodians must communicate with their custodians, who are responsible for conveying registrations (either by the beneficial owner itself or by proxy) or advance votes to the Company. Custodians must in accordance with Section 5-3 of the Public Companies Act notify the Company of this no later than two (2) business days prior to the general meeting (i.e. 31 July 2025 at 23:59 hours (CEST). Thereafter, the shareholder must ask for their username and password for Lumi login by sending an email to [email protected]. Shareholders who have acquired shares after this notice was sent can also obtain username and password from [email protected]. The shareholder will not be permitted access in the event of a registration, or receipt of registration, after the deadline. It is not a requirement to have shares transferred to a securities account in
I perioden etter siste balansedag er det ikke inntruffet hendelser av vesentlig betydning for Selskapet utover det som er offentliggjort av Selskapet via www.newsweb.no. Selskapets årsregnskap, årsberetning og revisjonsberetning for regnskapsåret 2024 er tilgjengelig på Selskapets hjemmeside.
BerGenBio ASA er et allmennaksjeselskap underlagt allmennaksjelovens regler. På datoen for denne innkallingen, er det er 39.087.116 aksjer i Selskapet, der hver aksje representerer én stemme og alle aksjene har like rettigheter for øvrig. Selskapet eier per datoen for denne innkallingen ingen egne aksjer.
En aksjeeier har rett til å fremsette forslag til beslutninger i saker på dagsordenen og til å kreve at styremedlemmer og daglig leder på generalforsamlingen gir tilgjengelige opplysninger om forhold som kan innvirke på bedømmelsen av (i) saker som er forelagt generalforsamlingen til avgjørelse og (ii) Selskapets økonomiske stilling, herunder virksomheten i andre selskaper som Selskapet deltar i, og andre saker som generalforsamlingen skal behandle, med mindre de opplysninger som kreves ikke kan gis uten uforholdsmessig skade for Selskapet. Aksjeeiere har rett til å ta med rådgiver, og kan gi talerett til én rådgiver.
Informasjon om generalforsamlingen og dokumenter som skal behandles av generalforsamlingen eller inntas i innkallingen, herunder vedlegg til innkallingen og Selskapets vedtekter, er gjort tilgjengelig på Selskapets nettside: https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/.
Aksjeeiere kan kontakte Selskapet per post eller epost for å få tilsendt de aktuelle dokumentene. Adresse: BerGenBio ASA, Postboks 2324, Møllendal, 5867 Bergen, e-post: [email protected]
the name of the beneficial owner in order to have voting rights at the general meeting.
Since the latest balance sheet date, there have been no events of significant importance for the Company other than what has been publicly disclosed at www.newsweb.no. The annual accounts, annual report and the auditor's report for the financial year 2024 are available on the Company's website.
BerGenBio ASA is a public limited liability company subject to the rules of the Public Companies Act. As at the date of this notice, the Company has issued 39,087,116 shares, and each share represents one vote and have equal rights in all other respects. As of the date of this notice, the Company holds no shares in treasury.
A shareholder may make proposals for resolutions with respect to matters on the agenda and may require that members of the board of directors and the chief executive officer at the general meeting provide available information about matters which may affect the assessment of (i) matters that are presented to the shareholders for decision and (ii) the Company's financial situation, including operations in other companies the Company participates in, and other matters to be discussed at the general meeting, unless the requested information cannot be disclosed without causing disproportionate damage to the Company. Shareholders are entitled to bring advisors, and may grant the right of speech to one advisor.
Information about the general meeting and documents to considered by the general meeting or incorporated in the notice, including the appendices to this notice and the Company's articles of association, is posted on the Company's website: https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/.
Shareholders may contact the Company by ordinary mail or email in order to request the documents in question on paper. Address: BerGenBio ASA,
Postboks 2324, Møllendal, 5867 Bergen, email: [email protected]
* * * * * *
Anders Lennart Tullgren
Styrets leder / Chair of the board of directors
(sign.)
* * *
Ref.nr.: Pin-kode:
Ekstraordinær generalforsamling i BerGenBio ASA avholdes 4. august 2025 kl. 12.00 som et virtuelt møte.
Aksjonæren er registrert med følgende antall aksjer ved innkalling: ____________________ stemmer for det antall aksjer som er registrert i eierregisteret i Euronext Securities Oslo (ESO) per Record date 28. juli 2025.
Bruk alternativt «Blankett for innsending per post eller e-post for aksjonærer som ikke får registrert sine valg elektronisk»
Steg 1 – Registrer deg i påmeldings/registrerings perioden:
Du vil se ditt navn, ref.nr, PIN-kode og beholdning. Nederst finner du disse valgene
| Meld på Forhåndsstem Avgi fullmakt Avslutt | ||
|---|---|---|
| -------------------------------------------- | -- | -- |
«Meld på» –Det er vedtektsfestet krav til påmelding. Alle aksjonærer vil ha mulighet til å logge inn på møtet, men for å ha tale- og stemmerett må du ha meldt deg på innen den angitte fristen. «Forhåndsstem» - Her angir du din forhåndsstemme «Avgi fullmakt» - Her kan du gi fullmakt til styrets leder eller en annen person «Avslutt» - Trykk på denne om du ikke ønsker å gjøre noen registrering
Steg 2 – På generalforsamlingsdagen:
Online deltakelse: Delta på generalforsamlingen via denne nettsiden DNB | Lumi Meeting Center Logg deg på ved hjelp av ref.nr og PIN-kode fra VPS - se steg 1 over for hvordan du finner dette. Aksjonærer kan også få referansenummer og PIN-kode ved å kontakte. DNB Bank Verdipapirservice på telefon +47 23 26 80 20 (08:00 – 15:30).
Dersom du logger inn etter at møtet startet vil du få tilgang, men uten stemmerett.
Signert blankett sendes som vedlegg i e-post* til [email protected] (skann denne blanketten), eller pr. post til DNB Bank ASA Verdipapirservice, Postboks 1600 Sentrum, 0021 Oslo. Blanketten må være mottatt senest 31. juli 2025 kl. 23:59. Dersom aksjeeier er et selskap, skal signatur være i henhold til firmaattest. *Vil være usikret med mindre avsender selv sørger for å sikre e-posten.
☐ Åpen fullmakt til følgende person: (ikke kryss av på sakene under - eventuell stemmeinstruks avtales direkte med fullmektig):
(skriv inn fullmektigens navn med blokkbokstaver)
_____________________________________________________________
NB: Fullmektig må kontakte DNB Bank Verdipapirservice på telefon +47 23 26 80 20 (08:00 – 15:30) for påloggingsdetaljer.
Stemmegivningen skal skje i henhold til markeringer nedenfor. Manglende eller uklare markeringer anses som stemme i tråd med styrets og valgkomitéens anbefalinger. Dersom det blir fremmet forslag i tillegg til, eller som erstatning for forslaget i innkallingen, avgjør fullmektigen stemmegivningen.
| Agenda ekstraordinær generalforsamling 4. august 2025 | For | Mot | Avstå | |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Valg av møteleder | | | |
| 2 | Valg av én person til å medundertegne protokollen | | | |
| 3 | Godkjenning av innkalling og dagsorden | | | |
| 4 | Fusjon | Ingen avstemming | ||
| 4.1 | Introduksjon | Ingen avstemming | ||
| 4.2 | Godkjennelse av fusjonsplan | | | |
| 4.3 | Kapitalforhøyelse i forbindelse med Fusjonen | | | |
| 5 | Valg av nytt styre | Ingen avstemming | ||
| (i) | Charles Gillies O'Bryan-Tear (Styreleder) | | | |
| (ii) | Olav Hellebø (Styremedlem) | | | |
| (iii) | Ingrid Teigland Akay (Styremedlem) | | | |
| (iv) | Kari Grønås (Styremedlem) | | | |
| (v) | Hilde Steineger (Styremedlem) | | | |
| (vi) | Orlando De Oliveira (Styremedlem) | | | |
| (vii) | Johan Häggblad (Styremedlem) | | | |
| (viii) | Markus Dietrich (Observatør) | | | |
| 6 | Godkjenning av godtgjørelse til medlemmer av styret, kompensasjonsutvalget og revisjonsutvalget | Ingen avstemming | ||
| 6.1 | Styret | | | |
| 6.2 | Kompensasjonsutvalget | | | |
| 6.3 | Revisjonsutvalget | | | |
| 7 | Valg av medlemmer til valgkomiteen | | | |
| 8 | Godkjenning av godtgjørelse til medlemmer av valgkomiteen | | | |
| 9 | Endring av foretaksnavn til Oncoinvent ASA og andre vedtektsendringer | | | |
| 10 | Kapitalforhøyelse i forbindelse med Fortrinnsrettsemisjon | Ingen avstemming | ||
| 10.1 | Bakgrunn | Ingen avstemming | ||
| 10.2 | Forslag til vedtak til kapitalforhøyelse | | | |
| 11 | Oppgjør av garantiprovisjon | Ingen avstemming | ||
| 11.1 | Bakgrunn | Ingen avstemming | ||
| 11.2 | Fullmakt til å forhøye aksjekapitalen i forbindelse med oppgjør av garantiprovisjon | | | |
| Ref.nr.: | Pin-kode: |
|---|---|
| ---------- | ----------- |
Extraordinary General Meeting in BerGenBio ASA will be held on 4 August 2025 at 12:00 hours (CEST), time as a virtual meeting.
The shareholder is registered with the following amount of shares at summons: ________________ and vote for the number of shares registered in Euronext per Record date 28 July 2025.
Alternatively, "Form for submission by post or e-mail for shareholders who cannot register their elections electronically".
Step 1 – Register during the enrollment/registration period:
• Either through the company's websitehttps://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/ using a reference number and PIN – code
(for those of you who receive the notice by post-service), or
• Log in through VPS Investor services; available at https://investor.vps.no/garm/auth/login or through own account manager (bank/broker). Once logged in - choose Corporate Actions – General Meeting – ISIN
You will see your name, reference number, PIN - code and balance. At the bottom you will find these choices:
"Enroll" - There is a statutory requirement for registration. All shareholders will have the opportunity to log in to the meeting, but in order to have the right to speak and vote, you must have enrolled by the specified deadline. "Advance vote" - If you would like to vote in advance of the meeting
"Delegate Proxy" - Give proxy to the chair of the Board of Directors or another person
"Close" - Press this if you do not wish to make any registration.
Step 2 – The general meeting day:
Online participation: Please login through DNB | Lumi Meeting Center You must identify yourself using the reference number and PIN - code from VPS - see step 1 above. Shareholders can also get their reference number and PIN code by contacting DNB Bank Registrars Department by phone +47 23 26 80 20 (08:00-am – 3:30 pm).
If you log in after the meeting has started, you will be granted access, but without the right to vote.
Form for submission by post or e-mail for shareholders who cannot register their elections electronically.
The signed form can be sent as an attachment in an e-mail* to, [email protected] (scan this form) or by post service to DNB Bank Registrars Department, P.O Box 1600 Sentrum, 0021 Oslo. Deadline for registration of advance votes, proxies and instructions must be received no later than 31 July 2025 at 23:59 hours (CEST) If the shareholder is a company, the signature must be in accordance with the company certificate. *Unsecured unless the sender himself secure the e-mail.
☐ Enrol for online participation (do not mark the items below)
(enter the proxy solicitors name in the block letters)
___________________________________________________________________
Note: Proxy solicitor must contact DNB Bank Registrars Department by phone +47 23 26 80 20 (08:00-am – 3:30 pm) for login details.
Voting shall take place in accordance with the instructions below. Missing or unclear markings are considered a vote in line with the board's and the election committee's recommendations. If a proposal is put forward in addition to, or as a replacement for, the proposal in the notice, the proxy solicitor determines the voting.
| Agenda for the extraordinary general meeting 4 August 2025 | For | Against | Abstain | |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Election of a chairperson of the meeting | | | |
| 2 | Election of a person to co-sign the minutes | | | |
| 3 | Approval of the notice and agenda | | | |
| 4 | Merger | No voting | ||
| 4.1 | Introduction | No voting | ||
| 4.2 | Approval of the merger plan | | | |
| 4.3 | Share capital increase in connection with the Merger | | | |
| 5 | Election of a new board of directors | No voting | ||
| (i) | Charles Gillies O'Bryan-Tear (chairperson) | | | |
| (ii) | Olav Hellebø (board member) | | | |
| (iii) | Ingrid Teigland Akay (board member) | | | |
| (iv) | Kari Grønås (board member) | | | |
| (v) | Hilde Steineger (board member) | | | |
| (vi) | Orlando De Oliveira (board member) | | | |
| (vii) | Johan Häggblad (board member) | | | |
| (viii) | Markus Dietrich (observer) | | | |
| 6 | Approval of remuneration to the members of the board of directors, the remuneration | No voting | ||
| committee and the audit committee | ||||
| 6.1 | The board of directors | | | |
| 6.2 | The remuneration committee | | | |
| 6.3 | The audit committee | | | |
| 7 | Election of members to the nomination committee | | | |
| 8 | Approval of remuneration to the members of the nomination committee | | | |
| 9 | Change of company name to Oncoinvent ASA and other amendments to the articles of | |||
| association | | | | |
| 10 | Share capital increase in connection with a rights issue | No voting | ||
| 10.1 | Background | No voting | ||
| 10.2 | Proposal for the resolution to increase the share capital | | | |
| 11 | Settlement of the underwriting commission | No voting | ||
| 11.1 | Background | No voting | ||
| 11.2 | Authorisation to increase the share capital in connection with settlement of the underwriting | |||
| commission | | | |
Have a question? We'll get back to you promptly.