Beken Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Nov 29, 2023

证券代码： 603068

证券简称：博通集成

公告编号： 2023-049

博通集成电路（上海）股份有限公司独立董事

公开征集委托投票权报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2023 年12 月11 日至2023 年12 月12 日

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，博通集成电路（上海） 股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事张翼受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟于 2023 年 12 月 15 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案向公司全体股东 征集委托投票权。

一、征集人声明

本人张翼作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的公司 2023 年股票期权激励计划相关议案 公开征集股东委托投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式进行，本报告书在证监会指定的网站上公 告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性 陈述，本报告书的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲 突。

二、公司基本情况及征集事项

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（一）基本情况

公司名称：博通集成电路（上海）股份有限公司

英文名称：Beken Corporation 股票简称：博通集成 股票代码：603068

法定代表人：Pengfei Zhang 董事会秘书：李丽莉

联系地址：中国（上海）自由贸易试验区张东路 1387 号 41 幢 101（复式）

室 2F-3F/102（复式）室

邮政编码：201203 联系电话：021-51086811 分机 8899 传真：021-60871089 电子邮箱：ir@bekencorp.com

（二）征集事项

由征集人针对 2023 年第二次临时股东大会审议的如下议案向公司全体股东公 开征集委托投票权：

1、审议《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》；

2、审议《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• 3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相

• 关事宜的议案》。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，请详见中国证监会指定信息披露网站公告 的《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

（一）征集人基本情况

本次公开征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事张翼，其基本情况如下： 张翼 女， 1980 年出生，中国籍，美国伊利诺伊大学芝加哥分校会计学 / 工商管 理硕士学历。 2010 年 5 月至 2016 年 6 月历任联想集团有限公司北美市场运营经 理、笔记本产品经理、笔记本事业部战略 / 市场负责人； 2016 年 6 月至 2017 年 4

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月任乐视控股（北京）有限公司海外战略 / 海外协同负责人； 2017 年 5 月至 2018 年 8 月任法丽乡村旅游发展有限公司、海航通航投资有限公司 CFO/ 副总裁； 2018 年 8 月至 2019 年 12 月任富士康科技集团资深处长、富士康科技集团有限公司 H 次集团副总经理； 2020 年 7 月至今任 IMA 管理会计师协会全球董事； 2020 年 8 月至今任联想新视界（北京）科技有限公司首席战略和财务顾问； 2022 年 7 月至 今任 IMA 管理会计师协会全球市场委员会主席。

征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉 讼或仲裁；征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系近亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及 与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 11 月 29 日召开的第三届董事 会第二次会议，对《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议 案》、《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》均投 了赞成票。

六、征集方案

征集人根据我国现行法律、行政法规、规范性文件及《博通集成电路（上海） 股份有限公司章程》的规定制定了本次征集委托投票权的方案，具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2023 年 12 月 8 日（星期五）下午 15:00 交易结束后， 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手 续的公司全体股东。

（二）征集时间：自 2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 12 日（上午 9:00—11:30， 下午 13:30—17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定信息披露网站发布公告进行

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委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内 容逐项填写独立董事征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人 身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应 由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

• 2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原

• 件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并 将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的 授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将 授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指 定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时 间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：上海市浦东新区张东路1387 号41 幢

收件人：李丽莉

邮政编码：201203

联系电话：021-51086811

传真：021-60871089

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， “ ” 并在显著位置标明 独立董事公开征集委托投票权授权委托书 。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

律师事务所见证律师将对法人/机构股东和个人股东提交的前述所列示的文件 进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托 将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

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• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，

• 以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授 权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、 委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人 出席会议。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委 托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且

• 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反

• 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 特此公告。

征集人：张翼 2023 年 11 月 30 日

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博通集成电路（上海）股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 公开征集委托投票权制作并公告的《博通集成电路（上海）股份有限公司独立董事公开 征集委托投票权报告书》、《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关 文件，对本次独立董事公开征集委托投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按《博通集成电路（上海）股份 有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》确定的程序撤回本授权委托书项下对征 集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托博通集成电路（上海）股份有限公司独 立董事张翼作为本人/本公司的代理人出席博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次公开征集委托投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	提案名称	备注	同意	反对	弃权
			该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案		√
非累积投票 议案	——
1.00	《关于<公司2023年股票期权激励计划（草 案）及其摘要>的议案》		√
2.00	《关于<公司2023年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》		√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》		√
注：1、委托人应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃 权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 2、委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 3、本授权委托书的剪报、复印件或按上述格式自制均有效。
委托人签名（盖章）
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数：		委托人股东账号：

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委托人联系电话：

签署日期： 年 月 日（委托期限至本次股东大会结束）

注：自然人股东签名，法人股东加盖法人公章

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