Beingmate Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Mar 29, 2019

附件六：内部控制规则落实自查表

	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项
				是/否/不适用		说明
	一、内部审计和审计委员会运作
	1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计
	委员会提名，董事	会任免。		是
	2公司是否设立	立于财务部门的	部审计部
	、			是
	门，是否配置专职	内部审计人员。
	3、内部审计部门是	否至少每季度向	审计委员会
				是
	报告一次。
	4、内部审计部门是	否至少每季度对	如下事项进
				---		---
	行一次检查：
	（1）募集资金的存	放与使用		是
	（2）对外担保			是
	（3）关联交易			是
	（4）证券投资			是
	（5）风险投资			是
	（6）对外提供财	资助		是
	（7）购买和出售资产			是
	（8）对外投资			是
	（9）公司大额资金往来			是
	（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股
				是
	股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
	5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
				是
	审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
	6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
	次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题			是
	等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
	度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作			是
	计划。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大
				是
	信息内部保密制度。
	2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券
	事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，			是
	并及时、完整进行回复。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对
				是
	象签署承诺书。
	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易
	日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将
				是
	该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文
	档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，

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同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
	是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出
规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重
	是
大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
	是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、追究责任，并在2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证
监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍
	是
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议
	是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方	是
监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使	是
用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募
	是
集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委
托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未
使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募	是
资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交	是

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	易日内通过深交所业务专区	“资料填报：关联人	“资料填报：关联人
	数据填报”栏目向深交所报	备关联人信息关联
		。
	人及其信息发生变化的，公	司是否在2 个交易日
	内进行更新。公司报备的关	联人信息是否真实、
	准确、完整。
	2、公司独立董事、监事是	至少每季度查阅一
				是
	次公司与关联人之间的资金	往来情况。
	3、公司是否明确股东大会	、董事会对关联交易
				是
	的审批权限，制定相应的审	议程序，并得以执行。
	4、公司董事、监事、高级管	理人员、控股股东、
	实际控制人及其关联人是否	不存在直接间接和		是
		、
	变相占用上市公司资金的情	况。
	六、对外担保的内部控制
	1、公司是否在章程中明确	股东大会、董事会关
	于对外担保事项的审批权限	以及违反审批权限		是
	和审议程序的责任追究制度	。
	2、公司对外担保是否严格	执行审批权限、审议
				是
	程序并及时履行信息披露义	务。
	七、重大投资的内部控制
	1、公司是否在章程中明确	股东大会、董事会对
	重大投资的审批权限和审议	程序，有关审批权限
				是
	和审议程序是否符合法律法	规和深交所业务规
	则的规定
	。
	2公司重大投资是否严格	行审批权限审议
	、	、		是
	程序并及时履行信息披露义	务
		。
	3、公司在以下期间，是否未	进行风险投资：（1）
	使用闲置募集资金暂时补充	流动资金期间；（2）
	将募集资金投向变更为永久	性补充流动资金后		是
	十二个月内；（3）将超募资	金永久性用于补充流
	动资金或者归还银行贷款后	的十二个月内。
	八、其他重要事项
	1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
	股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所
	和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
				是
	变化的新的控股股东实际控制人是否在其完
	，、
	成变更的一个月内完成《控股股东实际控制		人
	、
	声明及承诺书》的签署和备案工作。
	2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
	并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及			是
	承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
	3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利					独董姓名	天数
	用不少于十天的时间对公司生产经营状况管					汪祥耀	10
	，、			是
	理和内部控制等制度的建设及执行情况董事		会			马涓	10
	、
	决议执行情况等进行现场检查。					倪建林	10

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