Beijing Watertek Information Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Nov 12, 2015

北京旋极信息技术股份有限公司 截至 2015 年 9 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告

前次募集资金使用情况鉴证报告

信会师报字[2015]第 711457 号

北京旋极信息技术股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“旋 极信息公司”）董事会编制的截至2015年9月30日止的《前次募集资金 使用情况报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供旋极信息公司申请发行证券之目的使用，不得用 作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为旋极信息公司申请发行 证券的必备文件，随同其他申报文件一起上报。

二、董事会的责任

旋极信息公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， 按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发 行字[2007]500号）编制截至2015年9月30日止的《前次募集资金使用 情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对旋极信息公司董事会 编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合

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理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，旋极信息公司董事会编制的截至2015年9月30日止的 《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集资金 使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，在所有重 大方面如实反映了旋极信息公司截至2015年9月30日止的前次募集资 金使用情况。

立信会计师事务所中国注册会计师：

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：

中国·上海二○一五年十一月十一日

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北京旋极信息技术股份有限公司 截至 2015 年 9 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告

北京旋极信息技术股份有限公司 截至 2015 年 9 月 30 日止的 前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行 字[2007]500号）的规定，本公司将截至2015年9月30日止的前次募集资金使用情况 报告如下：

一、 前次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2012]593 号”文核准，本公司由主承销商平 安证券有限责任公司采取网下向询价对象配售发行与网上资金申购定价发行相结合 的方式发行人民币普通股股票(A 股) 1,400 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股 人民币 27.00 元，募集资金总额为 378,000,000.00 元，扣除承销保荐费 33,130,000.00 元后的募集资金 344,870,000.00 已于 2012 年 6 月 4 日存入本公司在平安银行深圳红 树湾支行 2000002285496 银行账号。另外，本公司累计发生 7,029,827.02 元的其他相 关发行费用。上述募集资金扣除承销费用、保荐费用以及本公司累计发生的其他相关 发行费用后，募集资金净额为人民币 337,840,172.98 元。上述募集资金到位情况业经 信永中和会计师事务所验证，并出具 XYZH/2011JNA3058 号《验资报告》。 公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管 理规定》/《深圳证券交易所主板/中小企业板/创业板上市公司规范运作指引》规定在 以下银行开设了募集资金的存储专户。

截至 2015 年 9 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下表（单位：人民币元）：

银行名称	账号	初始存放日	初始存放金额	截止日余额	存储方式
民生银行北京成 府路支行	0132014170004194	2012-06-25	52,554,000.00	761,487.57	活期（一年、两年定期）等方式
华夏银行北京知 春支行	10276000000500038	2012-06-25	39,420,800.00	1,167,031.70	活期（一年、六个月定期）等方式
浦发银行北京清 华园支行	91310154700000025	2012-06-21	34,714,000.00	824,942.45	活期（一年、六个月定期）等方式
北京银行中关村 海淀园支行	01091448700120105071979	2012-06-30	211,151,372.98	1,464,652.24	活期（一年、两年定期）等方式
合 计			337,840,172.98	4,218,113.96

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二、 前次募集资金的实际使用情况

(一) 前次募集资金使用情况对照表

截至2015 年9 月30 日止前次募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元

								已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：
募集资金总额：			33,784.02
						各年度使用募集资金总额：				35,018.79
变更用途的募集资金总额：							2012年			7,240.80
变更用途的募集资金总额比例：							2013年			9,740.65
							2014年			16,113.14
							2015年			1,924.20
	投资项目		募集资金投资总额				截止日募集资金累计投资额			项目达到预定可使
										用状态日期（或截止
序			募集前承诺投	募集后承诺	实际投资	募集前承诺投	募集后承诺投	实际投资	实际投资金额与募集后
	承诺投资项目	实际投资项目								日项目完工程度）
号			资金额	投资金额	金额	资金额	资金额	金额	承诺投资金额的差额
	新一代航空总线产品的研制	新一代航空总线产品的研
1			5,255.40	4,709.47	4,633.55	5,255.40	4,709.47	4,633.55	75.92	2014年6月30日
	及产业化项目	制及产业化项目
	网上银行客户端安全产品研	网上银行客户端安全产品
2			3,942.08	2,532.28	2,449.45	3,942.08	2,532.28	2,449.45	82.83	2013年12月31日
	发及产业化项目	研发及产业化项目
	行业智能移动终端及应用系	行业智能移动终端及应用
3			3,471.40	2,259.00	2,196.92	3,471.40	2,259.00	2,196.92	62.08	2013年12月31日
	统	系统
		结余募集资金永久补充流
4				3,630.50	3,634.39	0.00	3,630.50	3,634.39	-3.89
		动资金（含利息收入）
	承诺投资项目小计		12,668.88	13,131.25	12,914.31	12,668.88	13,131.25	12,914.31
	超募资金投向
5	银行手续费支出	银行手续费支出			0.29			0.29

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6	购置办公楼	购置办公楼		1,850.99	1,850.99		1,850.99	1,850.99
	投资收购北京中软金卡信息	投资收购北京中软金卡信
7				4,800.00	4,800.00		4,800.00	4,800.00
	技术有限公司	息技术有限公司
	设立北京旋极百旺科技有限	设立北京旋极百旺科技有
8				4,400.00	4,400.00		4,400.00	4,400.00
	公司	限公司
9	发起设立软件测评公司	发起设立软件测评公司		600.00	500.00		600.00	500.00	100.00
10	补充流动资金（如有）	补充流动资金（如有）		10,553.20	10,553.20		10,553.20	10,553.20
	超募资金投向小计	超募资金投向小计		22,204.19	22,104.48		22,204.19	22,104.48
	合计	合计	12,668.88	35,335.44	35,018.79	12,668.88	35,335.44	35,018.79

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截至 2015 年 9 月 30 日，本公司累计使用募集资金 350,187,921.60 元，其中：

2012 年度本公司累计使用募集资金金额 72,407,997.77 元，其中：（1）本公司置换于募 集资金到位之前以自筹资金投入募集资金投资项目的金额为 23,542,321.43 元，募集资金到位 后使用募集资金金额 6,865,256.34 元。（2）超募资金支出 42,000,420.00 元，其中：用于永 久性补充流动资金 42,000,000.00 元，银行手续费支出 420.00 元。

2013 年度本公司累计使用募集资金金额 97,406,507.68 元，其中，（1）本公司募投项目 使用募集资金金额 55,405,327.18 元。（2）超募资金支出 42,001,180.50 元，其中：用于永久 性补充流动资金 42,000,000.00 元，银行手续费支出 1,180.50 元。

2014 年度本公司累计使用募集资金金额 161,131,380.15 元，其中，（1）本公司募投项 目使用募集资金金额 43,288,819.51 元。（2）超募资金支出 117,842,560.64 元，其中：用于 永久性补充流动资金 21,532,028.64 元，银行手续费支出 668.00 元；购置办公楼 18,509,864.00 元；投资设立子公司 77,800,000.00 元。

2015 年 1 至 9 月累计使用募集资金金额 19,242,,036.00 元，其中，（1）募集资金支付办 公楼装修款及其他费用 41,067.00 元。（2）超募资金支付投资收购北京中软金卡信息技术有 限公司 19,200,000.00 元，银行手续费支出 969.00 元。

截至 2015 年 9 月 30 日，本公司募集资金专户产生的利息收入为 16,565,862.58 元。

(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况

截至 2015 年 9 月 30 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

• (三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至 2015 年 9 月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

(四) 募集资金项目结余及使用情况

1、截至 2013 年 12 月 31 日，网上银行客户端安全产品研发及产业化项目相关研发已经 完成，但因购买的北京市海淀区 I-22 地块科技厂房项目中 A 区 A1 号楼承担的装修款 2,462,753.70 元尚未支付。除上述尚未支付款项，该募投项目共结余资金 15,527,062.75 元。

截至 2013 年 12 月 31 日，行业智能移动终端机应用系统项目相关研发已经完成，但因 购买的北京市海淀区 I-22 地块科技厂房项目中 A 区 A1 号楼承担的装修款 1,847,250 元尚未 支付。除上述尚未支付款项，该募投项目共结余资金 13,361,307.11 元。

总结以上两募投项目结余资金原因如下：公司在项目建设中本着合理、节约及有效使用 募集资金的原则，严格项目资金管理，充分利用公司自主研发，自主改造设备的优势，以最 少的投入达到最高的效能，从而最大限度的节约了项目资金，主要体现在以下两方面：（1） 在募投项目建设过程中，在保证项目建设质量的前提下，公司严格控制募集资金的支出，充 分考虑资源的综合利用，加强了对项目费用的控制，监督和管理，相应的减少了项目开支， 主要体现在：1）关于项目研发计划采购的硬件设备，公司通过对于原有硬件设备的自主升

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级，改造，提高设备使用效率，并采用多项目共用同一设备的方式，大幅度降低了项目的硬 件采购数量，降低支出；2）公司通过 IPD 研发模式，合理安排研发人员工作时间，提供研 发人员工作效率，节约了成本。（2）在募集资金存放期间，公司通过合理安排支出，对于 暂未使用募集资金采用定存等方式产生了一定的利息收入。

公司于 2014 年 3 月 27 日召开第二届董事会第二十四次会议审议通过，同意公司将募集 资金投资项目中网上银行客户端安全产品研发及产业化项目及行业智能移动终端机应用系 统项目的结余募集资金及利息收入 2,888.84 万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资 金，截止到报告期末本项目已实施完毕。

2、截至 2014 年 6 月 30 日，新一代航空总线产品的研制及产业化项目相关研发已经完 成，但因该募投项目尚有部分款项未支付，除未支付款项，该募投项目共结余资金 5,497,659.36 元。

新一代航空总线产品的研制及产业化项目产生节余的主要原因在于：公司在项目建设中 本着合理、节约及有效使用募集资金的原则，严格项目资金管理，充分利用公司自主研发， 自主改造设备的优势，以最少的投入达到最高的效能，从而最大限度的节约了项目资金，主 要体现在以下方面:（1）在募投项目建设过程中，在保证项目建设质量的前提下，公司严格 控制募集资金的支出，充分考虑资源的综合利用，加强了对项目费用的控制，监督和管理， 相应的减少了项目开支。（2）因大飞机整体项目延期影响，公司新一代航空总线产品的研 制及产业化项目整体效益实现延后，故相关市场推广也相应推后进行，造成市场推广费用节 余，公司计划以自有资金支付后续的市场推广及其他费用。（3）在募集资金存放期间，公 司通过合理安排支出，对于暂未使用募集资金采用定存等方式产生了一定的利息收入。

公司 2014 年 8 月 8 日召开的第二届董事会第三十二次会议通过，同意公司将募集资金 投资项目中新一代航空总线产品的研制及产业化项目的结余募集资金及利息收入 549.76 万 元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，截止到报告期末本项目已实施完毕。

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三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2015 年9 月30 日止，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元

							截止日
	实际投资项目			最近三年实际效益				是否达到预计效益
		承诺效益					累计实现效益
序号	项目名称		2012	2013	2014	2015
1	新一代航空总线产品的研制及产业化项目	3,619.17	171.81	-790.74	495.58	-341.81	-465.16	否
2	网上银行客户端安全产品研发及产业化项目	3,466.83	4.41	-565.75	1,680.69	7,464.44	8,583.79	是
3	行业智能移动终端及应用系统项目	3,873.50	167.00	-81.79	451.28	-610.32	-73.83	否

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(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

截至 2015 年 9 月 30 日，本公司不存在无法单独核算效益的前次募集资金投资项目。

(三) 前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况

2012 年根据本公司第二届董事会第十四次会议决议，本公司将募集资金投资项目新一代 航空总线产品的研制及产业化项目延期至 2014 年 6 月 30 日，将行业智能终端及应用系统项 目延期至 2013 年 12 月 31 日。

截至 2013 年 12 月 31 日行业智能移动终端及应用系统项目已研发完毕，但收益尚未能 实现预期，主要原因为：（1）由于受到相关行业政策及市场环境变化的影响，部分客户采 购进度放缓，部分项目无法按照预期推进，导致公司该募投项目效益实现延后；（2）整个 智能移动终端产业受到了移动互联网的冲击，导致部分客户分流到智能手机上，影响了产品 的销售。

截至 2014 年 6 月 30 日新一代航空总线产品的研制及产业化项目已研发完毕，该项目主 要应用于我国正在研制中的商用飞机即大飞机项目。大飞机项目属于复杂、综合、高难度的 项目，综合了电子、材料、动力等各个专业，根据中国商用飞机有限责任公司大飞机项目（型 号“C919”）的最新进展情况，项目整体进度有所延迟，因大飞机整体项目延期影响，该项 目尚未实现规模生产及销售，故尚未达到预期收益。

四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

不适用

五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

不适用

六、报告的批准报出

本报告经公司董事会后批准报出。

北京旋极信息技术股份有限公司

董事会

2015 年 11 月 11 日

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