Beijing VRV Software Corporation Limited. — Management Reports 2014

Apr 14, 2014

独立董事 2013 年度述职报告

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北京北信源软件股份有限公司

独立董事2013 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立董事制度的指 导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事 工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2013 年度工作中，诚实、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司 重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切 实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业性作用。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关要求，现将2013 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2013 年公司共召开六次董事会会议，本人出席会议情况如下：

本年度召开董事会次数	本年度应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	是否连续两次未亲自出席
6	6	6	0	否

2013 年公司共召开了 2 次股东会，分别是 2012 年年度股东大会及 2013 年 第一次临时股东大会，本人出席会议情况如下：

本年度召开股东大会次数2	本年度应参加股东大会次数	实际出席次数	备注
	2	2	无

二、发表独立意见的情况

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独立董事 2013 年度述职报告

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（一）2013年度，本人恪尽职守、勤勉尽职，充分发挥独立董事的作用，积 极出席相关会议，认真审议各项议案，客观的发表自己的看法及观点，并利用自 己的专业知识做出独立、公正的判断，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的 利益。

（二）2013年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

（三）2013 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

序号	时间	董事会届次	相关议案	发表独立意见
1	2013.3.28	第一届董事会第九次会议	1.《关于公司 2012 年利润分配预案之独立意见》2. 《关于年度募集资金存放和使用情况的独立意见》3.《关于续聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013年度财务审计机构之独立意见》4.《关于公司2012 年度内部控制自我评价报告的独立意见》5.《关于公司2012 年控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保的独立意见》6.《关于董事会换届选举的独立意见》7.《关于使用部分超募资金向全资子公司增资的独立意见》	《独立董事关于第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见》
2	2013.8.23			《独立董事对2013 半年度相关事项的独立意见》
3	2013.11.4	第二届董事会第三次临时会议	《关于以部分超募资金设立境外全资子公司的议案》	《独立董事关于以部分超募资金设立境外全资子公司的独立意见》

本人基于独立判断立场，认为董事会审议的上述议案均符合《公司法》、《证 券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原

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独立董事 2013 年度述职报告

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则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东利益的情形。

三、对公司进行现场调查的情况

2013 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、 内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影 响，积极对公司经营管理提出建议。

四、专业委员会履职情况

公司第一届董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。 本人作为公司提名委员会及审计委员会成员，本人勤勉尽责，认真履行了各委员 会成员应尽的职责，并积极与公司内审部、审计师事务所进行沟通交流，督促和 指导内审部为审计委员会提供更多真实可靠的决策信息，并及时向董事会提出各 委员会专业意见。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1．持续关注公司的规范运作和信息披露工作，使公司能严格按照《公司法》、 《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和 《公司章程》等有关规定，完善各项制度，特别是保护投资者方面的制度，规范 运作， 规范信息披露，有效保护投资者利益。

2．对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深 入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、三会决议执行情况、 财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解 公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料， 并就此在董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权，促使公 司进一步健全了法人治理结构。

六、学习和培训情况

本人在2013 年度，积极参加中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所组

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织的各种培训活动，认真学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法 律法规和规范性文件，更全面地了解了上市公司运作中的各项规范，忠诚履行独 立董事职责，既监督公司法人治理结构和规范运作，又协助公司和谐健康发展， 维护公司和股东的利益。

七、其它事项

• 1.未有提议召开董事会的情况发生；

• 2.未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

• 3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的 决策，为公司的健康发展建言献策。2014年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神， 按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司 发展提供更多有建设性的建议，促进公司持续、稳定、健康发展；认真履行独立 董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告！

独立董事：沈剑飞

2014 年4 月13 日

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