Beijing VRV Software Corporation Limited. — Board/Management Information 2017

Apr 17, 2017

独立董事2016 年度述职报告

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北京北信源软件股份有限公司

独立董事2016 年度述职报告

(杨成铭)

各位股东及股东代表：

本人作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定。 2016年忠实、诚信、勤勉、尽责地履行了独立董事的职责，出席了公司相关会议， 认真审议董事会、股东大会的各项议案并发表独立意见，维护了股东尤其是中小 股东的合法利益，较好地发挥了独立董事作用。现将2016年度本人履行职责情况 向各位股东及代表汇报如下：

一、出席会议情况

2016年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大 会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确 决策发挥了积极的作用。出席董事会、股东大会的次数及投票情况如下: 1、参加董事会情况

报告期内，公司共召开了11次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，本人任职期间,出席董事会情况如下 表：

表：
独立董 事姓名	应 出 席 次 数	现场出 席次数	通讯 出席 次数	委托出 席次数	缺席 数	是否连续两 次未亲自出 席会议	投票情况 （投反对 票次数）
杨成铭	10	6	4	0	0	否	0

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独立董事2016 年度述职报告

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2、参加股东大会的情况

报告期内，公司共召开了5次股东大会，本人应出席5次，亲自到场出席5次。

二、发表独立意见情况

报告期内，本人作为公司独立董事恪守职责，严格根据《公司章程》、《独立 董事工作制度》等相关制度的要求，就公司如下事项发表独立意见：

日期	会议届次	发表独立意见事项
2016年4月18日	第二届董事会第十五 次会议	关于2015年度募集资金存放与实际使用情况的 独立意见
		关于2015年度内部控制自我评价报告的独立意 见
		关于2015年度控股股东及其他关联方资金占用 和对外担保情况的独立意见
		关于2015年度利润分配预案的独立意见
		关于2015年度关联交易事项的独立意见
		关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2016年度财务审计机构的独立意见
		关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬事项的 独立意见
		事关于2016年度日常关联交易预计的独立意见
2016年6月30日	第二届董事会第十五 次临时会议	关于向银行申请综合授信额度的独立意见
		关于首次公开发行超募资金投资项目结项并将 结余超募资金及利息永久性补充流动资金的独 立意见
		关于对外投资设立北京辰信领创信息技术有限 公司的独立意见
2016年8月25日	第二届董事会第十六 次会议	关于公司2016年半年度控股股东及其他关联方 资金占用和对外担保情况的独立意见
		关于 2016 年半年度募集资金存放与实际使用

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独立董事2016 年度述职报告

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		情况的独立意见
		关于增加 2016 年度日常关联交易预计的独立 意见
		关于使用自有资金向全资子公司增资的独立意 见
2016年10月9日	第二届董事会第十七 次临时会议	关于公司延长非公开发行股票决议及授权有效 期相关事项的独立意见
2016年11月28日	第二届董事会第十八 次临时会议	关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的 自筹资金的独立意见
		关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提 供借款的独立意见
		关于变更公司注册资本并修改公司章程的独立 意见
		关于董事会换届选举及提名董事候选人的独立 意见
		关于第三届董事、监事薪酬的独立意见
		关于调整非公开发行募集资金投资项目实际投 入金额的独立意见

三、对公司进行现场调查的情况

2016 年度，本人多次到公司进行现场调查和了解公司生产经营情况，重点 关注公司主要产品销售情况、关联交易情况、应收账款的变化及管理情况、内部 控制制度建设及执行情况、募集资金专户管理等情况。通过电话、现场沟通与公 司董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常经 营情况。

四、专业委员会履职情况

本人作为薪酬与考核委员会主任、审计委员会委员、战略委员会委员，勤勉

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独立董事2016 年度述职报告

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尽责，认真履行了各委员会成员应尽的职责，在确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治 理结构方面发挥了审计委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会成员的作用；并 就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅,对公司董事、高级 管理人员的任职资格及薪酬与考核标准和程序提出建议，履行了审计委员会、战 略委员会及薪酬与考核委员会委员的专业职责，对公司发展起到了积极的作用。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格 行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。 2、保护投资者合法权益：关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持 与 公司管理层的及时沟通。

3、公司治理及经营管理：根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况 进 行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审 慎 地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行 情 况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。

六、其他工作

1、2016 年无提议召开董事会的情况；

2、2016 年无提议聘用或解聘会计事务所的情况；

• 3、2016 年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

本人认为，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分 尊重独立董事的独立性判断。希望在董事会的领导下，公司未来一年能够保持过 往的规范运作，也希望公司稳健经营、以更为优异的经营成果回报公司全体股东。

独立董事：杨成铭

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2017 年4 月18 日