Beijing Vastdata Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jan 26, 2021

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2021-009

北京海量数据技术股份有限公司

关于使用自有资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

理财产品（NBJ00614）

• 委托理财受托方：招商银行股份有限公司北京分行清华园支行（以下简 称“招商银行北京清华园支行”）

• 本次委托理财金额：5,000 万元人民币

• 委托理财产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间61 天结构性存款

• 委托理财期限：2021 年1 月29 日-2021 年3 月31 日

• 履行的审议程序：第二届董事会第十九次会议、2019 年年度股东大会

一、 本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）闲置自有资金 的使用效率，增加流动资金存款收益率，在不影响公司主营业务的正常发展，保 证公司运营资金需求和资金安全的前提下，通过合理利用闲置自有资金进行现金 管理，有利于提高公司资金收益，有利于为公司和股东带来更多投资回报。

（二）资金来源

公司本次委托理财资金来源为暂时闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

受托方名 称	产品类型	产品名称	金额 （万元）	预计年化收 益率	预计收益金 额（万元）
招商银行 北京清华 园支行	银行理财 产品	招商银行点金系 列看涨三层区间 61天结构性存款	5,000	1.65%-3.39%	13.79-28.33

产品期限	收益类型	结构化安排	参考年化 收益率	预计收益	是否构成关 联交易
61天	保本浮动 收益类	无	-	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、在保证流动性和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买安全性 高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品， 总体风险可控。

2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如 发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。 3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据有关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义 务。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

产品名称	招商银行点金系列看涨三层区间61 天结构性存款
产品代码	NBJ00614
委托理财金额	5,000 万元人民币
挂钩标的	黄金
申购/赎回	本产品存续期内原则上不提供申购和赎回。
本金及收益	招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根 据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者 支付浮动收益（如有，下同）。预期到期利率：1.65%或3.01% 或 3.39%（年化）。
起息日	2021 年1 月29 日
到期日	2021 年3 月31 日
清算日	2021 年3 月31 日，遇节假日顺延至下一工作日
产品期限	61 天，自本产品起息日（含）至本产品到期日（不含）。如发 生本产品说明书中的提前终止的情形，本产品期限将相应提前 到期调整。

（二）委托理财的资金投向

该理财产品主要投向银行存款和衍生金融工具，衍生金融工具包括但不限于 信用、权益、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。

（三）风险控制分析

在本次购买的理财产品存续期间，公司财务部将与委托理财受托方保持密切 联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，如评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险保 障资金安全。

公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。

三、 委托理财受托方的情况

招商银行北京清华园支行是招商银行股份有限公司（简称“招商银行”）的 分支机构，招商银行为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为600036。公 司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与招商银行均不存在产权、 业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

发行人招商银行股份有限公司最近一年财务指标如下：

单位：人民币百万元

	单位：人民币百万元
主要财务指标	2019 年
资产总额	7,417,240
资产净额	617,707
营业收入	269,703
净利润	93,423

四、对公司的影响

单位：人民币元

		单位：人民币
项目	2019年12月31日（经审计）	2020年9月30日（未经审计）
总资产	689,968,905.74	648,011,847.85
负债总额	202,365,271.85	151,099,537.74
净资产	487,603,633.89	496,912,310.11

项目	2019年1月-12月(经审计)	2020年1月-9月（未经审计）
经营活动产生的 现金流量净额	31,161,193.93	-11,597,211.89

公司本次使用自有闲置资金购买的理财产品，金额共计5,000万元，占2020 年第三季度末货币资金的比例为15.45%。

公司不存在负有大额负债购买理财产品的情形。本次委托理财是在保证公司 正常经营的情况下，使用闲置自有资金适度进行现金管理，提高资金使用效率， 获得一定的收益，获取更多的回报。本次委托理财期限较短，对公司未来主营业 务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买 的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。

五、风险提示

本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品， 属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不 排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

六、决策程序的履行

公司分别于2020年4月22日、2020年5月18日召开第二届董事会第十九次会议、 2019年年度股东大会审议通过了《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。 为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保证公 司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币 25,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营 资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过 之日起一年内有效，并由董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关 文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述 资金可滚动使用。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量 数据技术股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告 编号：2020-026）

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金进行委托理财的情况

单位：人民币万元

产品名称	产品序号	实际投入 本金	实际收 回本金	实际收 益	尚未收 回本金 金额
广发多添富3号集合资产 管理计划	8762RK	5,000	5,000	121.03	0
北京银行对公客户人民 币结构性存款	DFJ2001014	5,000	5,000	48.42	0
广发多添富4号集合资产 管理计划	8760KX	2,000	2,000	14.21	0
中金招金常盈2号集合资 产管理计划	923020	4,900	4,900	51.32	0
广发多添富3号集合资产 管理计划	8762CF	2,000	2,000	14.71	0
北京银行对公客户人民 币结构性存款	DFJ2004254	5,000	5,000	40.07	0
广发多添富3号集合资产 管理计划	8762TL	2,000	2,000	59.70	0
首创证券招享5号集合资 产管理计划	E99353	2,000	2,000	32.22	0
广发多添富11号集合资 产管理计划	8771L8	2,000	2,000	43.52	0
招商银行挂钩黄金看涨 三层区间三个月结构性 存款	CBJ06306	4,000	4,000	30.90	0
北京银行单位结构性存 款	DFJ2008116	5,000	5,000	49.73	0
招商银行挂钩黄金看涨 三层区间一个月结构性 存款	CBJ06638	3,200	3,200	10.08	0
招商银行点金系列看涨 三层区间42天结构性存 款	NBJ00114	4,000	4,000	11.97	0
招商银行点金系列看涨 三层区间61天结构性存 款	NBJ00614	5,000	0	-	5,000
合计		51,100	46,100	527.88	5,000
最近12个月内单日最高投入金额					16,900
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					34.53
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					8.98

目前已使用的理财额度	5,000
尚未使用的理财额度	20,000
总理财额度	25,000

注：表格中实际收益的合计数值与各分项数值之和尾数如有不同系四舍五入 所致。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2021 年1 月27 日