Beijing Vastdata Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Feb 27, 2017

北京海量数据技术股份有限公司

首次公开发行股票发行结果公告

保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“海量数据”、“发行人”或“公 司”）首次公开发行新股不超过2,050 万股人民币普通股（A 股）(以下简称“本 次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]154 号文核准。本 次发行的保荐机构（主承销商）为国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券” 或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“海量数据”，股票代码 为“603138”。

本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向持有上海市场非限售A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合考 虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销 风险等因素，协商确定本次股票发行价格为9.99 元/股，发行数量为2,050 万股。

回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,230 万股，为本次发行总量的60%， 网上初始发行数量为820 万股，占本次发行总量的40%。回拨机制启动后，网下 发行数量为205 万股，占本次发行数量的10%；网上发行数量为1,845 万股，占 本次发行数量的90%。

本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2017 年2 月24 日（T+2 日）结束。 一、新股认购情况统计

保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、 网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

（一）网上新股认购情况

• 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：18,402,164

• 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：183,837,618.36

• 3、网上投资者放弃认购数量（股）：47,836

• 4、网上投资者放弃认购金额（元）：477,881.64

（二）网下新股认购情况

• 1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,048,002

• 2、网下投资者缴款认购的金额（元）：20,459,539.98

• 3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,998

• 4、网下投资者放弃认购金额（元）：19,960.02

网下投资者获得初步配售未缴纳认购款的名单如下：

序号	网下投资者名称	配售对象名称	获配股数（股）	获配金额（元）	放弃认购股数（股）
1	朱佩俊	朱佩俊	398	3,976.02	398
2	张福泉	张福泉	398	3,976.02	398
3	吕耀明	吕耀明	398	3,976.02	398
4	曾广生	曾广生	398	3,976.02	398
5	邓兆强	邓兆强	398	3,976.02	398

网下投资者获得初步配售未足额缴纳认购款的名单如下：

序号	网下投资者 名称	配售对象 名称	获配股数（股）	获配金额 （元）	实际缴款金 额（元）	实际获配股 数（股）	放弃认购 股数（股）
1	廖咏姬	廖咏姬	398	3,976.02	3,896.10	390	8

二、保荐机构（主承销商）包销情况

网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机 构（主承销商）包销股份的数量为49,834 股，包销金额为497,841.66 元，包销 比例为0.2431%。

2017 年2 月28 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、网 下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中国结 算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定 证券账户。

三、保荐机构（主承销商）联系方式

网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保 荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

联系电话：0755-88608101、0755-83705955

联系人：资本市场部

发行人：北京海量数据技术股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司

2017 年2 月28 日

（本页无正文，为发行人关于《北京海量数据技术股份有限公司首次公开发行股 票发行结果公告》之盖章页）

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发行人：北京海量数据技术股份有限公司
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年 月 日
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（本页无正文，为保荐机构（主承销商）关于《北京海量数据技术股份有限公司 首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司

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年 月 日
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