Beijing Vastdata Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 22, 2021

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2021-017

北京海量数据技术股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次 会议通知及会议资料于2021 年2 月18 日以电子邮件方式送达全体监事，本次会 议于2021 年2 月22 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议由 公司监事会主席孟亚楠先生主持，会议应参加表决监事3 名，实际参加表决监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）和《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议 案》

监事会认为：本次调整限制性股票激励计划相关事项，符合《上市公司股权 激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司2021 年限制 性股票激励计划》的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象均符 合相关法律、法规和规范性文件所规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、 有效。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份 有限公司关于调整2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公告》（公告编 号：2021-018）。

表决结果：同意3 票、反对0 票、弃权0 票。

（二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

公司监事会对公司2021 年限制性股票激励计划确定的授予激励对象是否符 合授予条件进行核实后，认为：

（1）除1 名激励对象因离职不再符合激励对象资格外，本次授予限制性股 票的激励对象与公司2021 年第一次临时股东大会批准的公司2021 年限制性股 票激励计划中规定的授予激励对象范围相符。

（2）本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办 法》等文件规定的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合 计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授 予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

（3）公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司 本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

监事会同意公司以2021 年2 月22 日为授予日，以6.87 元/股的价格授予 62 名激励对象488.5476 万股限制性股票。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股 份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-019）。

表决结果：同意3 票、反对0 票、弃权0 票。

（三）审议通过《募集资金投资项目延期的议案》

公司监事会认为：本次募集资金投资项目延期是根据项目实际实施情况做出 的审慎决定，仅涉及募集资金投资项目时间进度的调整，不涉及项目实施主体、 实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东 利益的情形，公司本次募集资金投资项目延期事项履行了必要的决策程序，符合 相关法律、法规的规定，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。监 事会同意对上述募集资金投资项目进行延期。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份 有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-020）。

表决结果：同意3 票、反对0 票、弃权0 票。

特此公告

北京海量数据技术股份有限公司监事会

2021 年2 月23 日