Beijing Tricolor Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Oct 8, 2021

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2021-089 债券代码: 113594 债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 转股情况：截至2021年9月30日，累计有111,000元“淳中转债”转换为 公司股份，占可转债发行总量的0.0370%，累计转股数量2,960股，占可转债转股 前公司已发行股份总额0.0022%。

 未转股可转债情况：截至2021年9月30日，公司尚未转股的“淳中转债” 金额为人民币299,889,000元，占“淳中转债”发行总量的比例为99.9630%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1034号文核准，公司于2020年7 月21日公开发行了300万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30,000 万元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]278号文同意，公司30,000.00万元 可转换公司债券于2020年8月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“淳 中转债”，债券代码“113594”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《北京淳中科技股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的 约定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年7月27日，

即募集资金划至发行人账户之日）起满6个月后的第1个交易日起至可转债到期日 止。（即2021年1月27日至2026年7月20日止（如遇法定节假日或休息日延至其后 的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）），初始转股价格为39.37元/股。

2021年3月31日召开了2020年年度股东大会，审议通过《关于公司2020年度 利润分配的议案》：公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股 东每10股派发现金股利4元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增4股。

公司2020年度利润分配方案已于2021年4月19日实施完毕，根据《募集说明 书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“淳中转债”的转股 价格由原来的39.37元/股调整为27.84元/股。

二、可转债本次转股情况

截至2021年9月30日，累计已有人民币111,000元“淳中转债”转为公司普通 股，累计转股股数2,960股，占“淳中转债”转股前公司已发行股份总额的0.0022%。 其中，“淳中转债”自2021年7月1日至2021年9月30日期间，转股的金额为13,000 元，因转股形成的股份数量为466股，占本次可转债转股前公司已发行股份总额 的0.0003%。

截至2021年9月30日，尚未转股的“淳中转债”金额为人民币299,889,000 元，占“淳中转债”发行总量的比例为99.9630%。

三、股本变动情况

单位：股

股份类别	变动前（2021 年6 月30 日）	本次可转债转股	变动后（2021 年9 月30 日）
有限售条件股份	2,239,300	0	2,239,300
无限售条件股份	184,314,710	466	184,315,176
总计	186,554,010	466	186,554,476

四、其他

• 1、联系部门：公司证券部

2、联系电话：010-53563888

3、联系邮箱：security@chinargb.com.cn

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

董事会

2021 年10 月8 日