Beijing Tricolor Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 10, 2021

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2021-065 债券代码: 113594 债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法（2013 修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号—— 临时公告格式指引》的相关规定，现将北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”或“淳 中科技”）截至 2021 年 6 月 30 日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2018]124 号《关于核准北京淳中科技股份有限 公司首次公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民 币普通股（A 股）股票 23,386,700.00 股，每股发行价格为人民币 19.64 元，本次发行募集资 金总额 459,314,788.00 元，减除发行费用 42,289,086.40 元（不含税）后，募集资金净额为 417,025,701.60 元。本次公开发行募集资金已于 2018 年 1 月 29 日全部到位，由立信会计师 事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2018]第 ZB10038 号验资报告。

2、公开发行可转换债券

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1034 号”文核准，本公司于 2020 年 7 月 21 日向社会公众公开发行面值 300,000,000.00 元的可转换公司债券，本次可转换公司债券 每张票面金额为 100.00 元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币 300,000,000.00 元，扣 除保荐及承销费、审计及验资费、律师费等发行费用合计人民币 9,782,075.48 元后，实际募 集资金净额为 290,217,924.52 元。上述资金已于 2020 年 7 月 27 日全部到位，并经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 7 月 27 日出具的“信会师报字[2020]第 ZB11541 号” 《验资报告》审验。

（二）2021 年半年度募集资金使用情况及节余情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司 2021 年半年度使用金额情况为：

1、首次公开发行股票

单位：元

项目	金额
募集资金净额（2021年1月1日）	34,984,070.08
减：直接投入募投项目的金额	17,444,682.89
暂时性补充流动资金金额	120,000,000.00
加：归还募集资金金额	104,397,191.49
利息收入扣减手续费净额	146,004.53
尚未使用的募集资金余额	2,082,583.21

2、公开发行可转换债券

单位：元

	单位：元
项目	金额
募集资金净额（2021年1月1日）	59,798,103.08
减：直接投入募投项目的金额	17,366,900.45
暂时性补充流动资金金额
加：归还募集资金金额	1,000,000.00
利息收入扣减手续费净额	239,138.20
尚未使用的募集资金余额	43,670,340.83

二、募集资金存放和管理情况

（一） 公司募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关 于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等法律法规、规范性文件，以及《北京淳中科技股份有限公司章程》的要 求，公司特制定了《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存 储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。公司严格按照《北京淳中科技股份有限公 司募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理与监督不存在违 反《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》规定的情况。

（二） 募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票

截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元

开户银行	银行账户	期末余额
中信银行北京德外支行	8110701014001280711	177,854.26
中信银行南昌红谷滩支行	8115701012500146559	868,965.93
中国民生银行北京万丰路支行	617058586	1,035,763.02
合计		2,082,583.21

2、公开发行可转换债券

截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元

开户银行 银行账户 期末余额

民生银行太仓支行	632202912	35,629,292.25
中信银行南昌红谷滩支行	8115701013100244509	8,041,048.58
合计		43,670,340.83

（三）募集资金专户存储监管情况

1、首次公开发行股票

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013 年修订）》等有关法律法规及公司制订的募集资金管理制度的规定，公司于 2018 年 2 月 8 日分别与保荐机构招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司总行营业部、 招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司南昌分行、招商证券股份有限公司及中国民 生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证 券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司于 2019 年 11 月 7 日披露了《北京淳中科技股份有限公司关于更换保荐机构及保 荐代表人的公告》（公告编号：2019-053），公司与招商证券股份有限公司（以下简称“招 商证券”）解除了持续督导关系，并由中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）承 接原保荐机构招商证券尚未完成的持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司及保荐机构中山 证券分别与中信银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银 行股份有限公司北京分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证 券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至 2021 年 6 月 30 日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。

2、公开发行可转换债券

本公司开设了专门的银行专户对募集资金专户存储，公司及下属子公司安徽淳芯和保荐 机构中山证券分别与中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银行股份有限公司苏州分行 分别于 2020 年 7 月 27 日、2020 年 7 月 28 日签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资 金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资 金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司充分保 障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至 2021 年 6 月 30

日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。

三、报告期募集资金的实际使用情况

报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用 IPO 项目募集资金人民币 1,744.47 万元，使用可转债项 目募集资金人民币 1,736.69 万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021 年 3 月 4 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 1.2 亿元的 IPO 项目部分 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。

2020 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的可转债项目部分闲 置募集资金暂时补充流动资金。上述暂时补流和现金管理的闲置募集资金，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有限期内，资金可循环使用，到期后将及时归还至募集资金专 户。

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响公司募集资金投资项目的正常 进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司使用闲置募集资金补充流动资金已履行必 要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护公司全体股东的利 益，不存在损害公司及其股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规 定。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年 7 月 28 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的 IPO 项目部分闲 置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有限期内，资金可 循环使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用 IPO 项目闲置募集资金进行现金管理的相关产品无

尚未到期余额。

2020 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的可转债项目部分闲 置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有限期内，资金可 循环使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用可转债项目闲置募集资金进行现金管理的相关产品 无尚未到期余额。

（四）节余募集资金使用情况

本报告期不存在节余募集资金使用的情况。

（五）募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金存放与使用情况，未发现使用及披露 中存在问题。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

董事会

2021 年 8 月 11 日

附表：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：北京淳中科技股份有限公司 2021 半年度 单位：人民币万元

编制单位：北京淳中科技股份有限公司	编制单位：北京淳中科技股份有限公司	编制单位：北京淳中科技股份有限公司	2021	2021	2021	半年度	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额（扣除发行费用）			41,702.57			本年度投入募集资金总额	1,744.47
变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额	30,953.88
变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
1、显控产品升级及 改扩建项目	否	19,274.03	19,274.03	32.19	15,130.14	78.50	不适用	不适用	不适用	否
2、智能视音频管控 系统产业化项目	否	9,298.37	9,298.37	695.17	5,889.09	63.33	不适用	不适用	不适用	否
3、研发中心建设项 目	否	6,795.22	6,795.22	591.32	5,274.78	77.62	不适用	不适用	不适用	否
4、市场营销和技术 服务体系建设项目	否	6,334.95	6,334.95	425.79	4,659.88	73.56	不适用	不适用	不适用	否
合计		41,702.57	41,702.57	1,744.47	30,953.88	74.23
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	不适用。

1

项目可行性发生重大 变化的情况说明	无。
募集资金投资项目实 施地点变更情况	2018年6月28日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，为统一募投项目规划，加快募投项目的实 施落地，公司将募投项目实施地点进行统一变更，除此之外，募集资金投资项目无其他变更。本次变更募投项目实施地点，未改变募集资金的投向 及实施内容，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向损害股东利益的情形，不属于募集资金用途的变更。
募集资金投资项目实 施方式调整情况	无。
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	为保障募集资金投资项目的顺利进行，在本次公开发行股票募集资金到位前，公司已使用自筹资金预先进行了投入，并在募集资金到位之后予以置 换。截至2018年6月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为4,650.18万元。2018年7月26日，公司第一届董事会第二十一 次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用4,650.18万元募集资金置换公司预先投入募投项 目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	2018年4月9日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，计划从闲置募集资金中使 用20,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，用于公司日常生产经营活动。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会 影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司使用闲置募集资金补充流动资金已履行必要的决策程序，有利 于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护公司全体股东的利益，不存在损害公司及其股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。公司使用闲置募集资金20,000万元 暂时补充流动资金，截至2019年3月26日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。 2019年3月27日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用部分暂时闲置募集 资金15,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。自董事会审议通过后，公司实际使用募集资金人民币15,000万元补充流动资金。截 至2020年3月20日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。 2020年3月27日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币不 超过15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。自董事会审议通过后，公司实际使用募 集资金人民币15,000万元补充流动资金。截至2021年3月4日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

2

	2021年3月4日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币不 超过12,000万元IPO项目闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。自董事会审议通过后，公司实 际使用募集资金人民币12,000万元补充流动资金。截至2021年6月30日，公司尚未将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金 账户。
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关 产品情况	2018年2月8日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议 有限期内，资金可循环使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。 2019年7月30日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投 资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过人民币2亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个 月，以增加公司收益。 2020年7月28日。公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币2亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，以增加公司收益。 截至2021年6月30日，公司使用IPO项目闲置募集资金进行现金管理的相关产品无尚未到期余额。
尚未使用的募集资金 用途及去向	截至2021年6月30日，尚未使用的募集资金余额为2,082,583.21元，在募集资金专户存储。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	无。

3

附表：

公开发行可转债募集资金使用情况对照表

编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元	编制单位：北京淳中科技股份有限公司2021 半年度 单位：人民币万元
募集资金总额（扣除发行费用）			29,021.79			本年度投入募集资金总额	1,736.69
变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额	9,846.38
变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
1.专业音视频处理芯 片研发及产业化项目	否	19,347.86	19,347.86	1,736.69	4,266.87	22.05	不适用	不适用	不适用	否
2.营销网络建设项目	否	4,483.87	4,483.87	-	389.44	8.69	不适用	不适用	不适用	否
3.补充流动资金	否	5,190.06	5,190.06	-	5,190.06	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计		29,021.79	29,021.79	1,736.69	9,846.38	33.93
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	不适用。
项目可行性发生重大 变化的情况说明	无。
募集资金投资项目实 施地点变更情况	无。

募集资金投资项目实 施方式调整情况	无。
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	为保障募集资金投资项目的顺利进行，在本次公开发行股票募集资金到位前，公司已使用自筹资金预先进行了投入，并在募集资金到位之后予以置 换。截至2020年7月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为2,240.56万元。2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会 议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用2,240.56万元募集资金置换公司预先投入募投项目的自 筹资金。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币不超过 2 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。自董事会审议通过后，公司实际使用募集资金人民币 1.5亿元补充流动资金。截至2021年6月30日，公司尚未将上述用于补充流动资金的募集资金归还至公司募集资金账户。
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关 产品情况	2020年8月10日。公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，审议通过了《关于使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币2亿元闲置募集资金进行现 金管理，使用期限不超过12个月，以增加公司收益。 截至2021年6月30日，公司使用可转债项目闲置募集资金进行现金管理的相关产品无尚未到期余额。
尚未使用的募集资金 用途及去向	截至2021年6月30日，尚未使用的募集资金余额为43,670,340.83元，在募集资金专户存储。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	无。