Beijing Tricolor Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 4, 2021

北京淳中科技股份有限公司 董事会审计委员会年度履职情况报告

作为北京淳中科技股份有限公司(以下简称“公司”) 审计委员会委员，我 们严格按照中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》等规定，本着勤勉尽责、恪尽职守的原则，认真履行了审计监督职 权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会 会议，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。现对审计委员会2020 年 度的履职情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由独立董事赵仲杰先生、何青先生及董事何仕 达先生 3 名成员组成。其中独立董事2 名，董事1 名，主任委员由具有专业会 计资格的独立董事赵仲杰先生担任。

二、公司董事会审计委员会 2020 年度会议召开情况

2020 年度公司审计委员会共召开了4 次会议:

• （一）2020 年3 月27 日召开了董事会审计委员会2020 年度第1 次会议，

• 审议通过了《关于公司2019 年年度报告及其摘要的议案》等。

• （二）2020 年4 月20 日召开了董事会审计委员会2020 年度第2 次会议，

• 审议通过了《关于公司2020 年第一季度报告的议案》等。

• （三）2020 年08 月19 日召开了董事会审计委员会2020 年度第3 次会议， 审议通过了《关于<2020 年半年度报告>及摘要的议案》等。

• （四）2020 年10 月29 日召开了董事会审计委员会2020 年度第4 次会议， 审议通过了《关于公司2020 年第三季度报告的议案》等。

三、审计委员会 2020 年度主要工作内容

• （一）审核与评估公司财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、 完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大 会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标

准无保留意见审计报告的事项。

（二）提议续聘会计师事务所

根据相关法规及公司相关制度要求，提议公司董事会续聘立信会计师事务所 为公司 2020 年度财务报告审计和内部控制审计机构。

（三）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作报告和工作计划，并认可 该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，并对 内部审计发现的问题提出了指导性意见。经与相关部门沟通并审阅内部审计工作 报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的内部控制。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易 所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公 司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董 事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上 市公司治理规范的要求。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委 员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定， 恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

以上是公司董事会审计委员会全体委员在 2020 度履行职责情况的汇报。 2021 年度公司董事会审计委员会全体委员将继续根据 《公司章程》、《董事会 审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、勤勉工作，认真履行公司赋予的 各项职责，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的进一步提高。

北京淳中科技股份有限公司 董事会审计委员会