Beijing Transtrue Technology Inc. — Management Reports 2016

Apr 21, 2016

北京真视通科技股份有限公司监事会 2015 年度工作报告

2015年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》等有关法律、法规的要求，从切实维护公司股东和广大中小投资 者利益出发，严格依法履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高 级管理人履职情况进行了监督，保障公司规范运作。

一、 监事会 2015 年度日常工作情况

报告期内，公司监事会共召开9次会议，具体情况如下：

时间	会议届次	会议议案
2015年2月3日	第二届监事会 第二次会议	1、 《关于<北京真视通科技股份有限公司监事会2014 年度工作报告>的议案》 2、《关于<北京真视通科技股份有限公司董事、监 事2014年度薪酬考核情况及2015年薪酬计划>的议 案》 3、《关于<北京真视通科技股份有限公司2012-2014 年财务报表的审计报告>的议案》 4、《关于<北京真视通科技股份有限公司2014年度 利润分配方案>的议案》
2015年5月5日	第二届监事会 第三次会议	1、《北京真视通科技股份有限公司关于会计政策变 更的议案》
2015年5月26日	第二届监事会 第四次会议	1、《关于<北京真视通科技股份有限公司2015年度 第一季度财务报表审阅报告>的议案》
	第二届监事会 第五次会议	1、《关于使用闲置募集资金及自有资金进行投资理 财的议案》
2015年8月13日
		1、《北京真视通科技股份有限公司2015 年半年度 报告及其摘要》的议案 2、《关于公司2015年度日常关联交易的议案》
	第二届监事会 第六次会议
2015年8月20日
2015 年10 月29 日	第二届监事会 第七次会议	1、《北京真视通科技股份有限公司2015 年三季度 报告全文及正文》的议案
		1、《北京真视通科技股份有限公司限制性股票激励 计划（草案）及其摘要》的议案 2、《北京真视通科技股份有限公司限制性股票激励 计划实施考核管理办法》的议案
	第二届监事会 第八次会议
2015年11月1日

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2015 年11 月26 日	第二届监事会 第九次会议	1、《关于参与竞拍办公房产的议案》 2、《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》
		1、《关于调整限制性股票激励计划首次授予对象、 授予数量的议案》 2、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
2015 年12 月11 日	第二届监事会 第十次会议

二、 监事会对 2015 年度公司运行的核查意见

1、公司依法运行情况

报告期内，公司董事会遵循了《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》等其他有关法律、法规和制度的有关要求，规范运作，依法经营， 决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制制度，公司董事、高级管理人员 执行公司职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利 益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告编制程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。有利于股东对 公司财务状况及经营情况的正确理解。

3、公司收购、出售资产情况

2015年，公司无资产收购、出售、资产置换抵押行为，无损害部分股东的权 益或造成公司资产流失的情况。

4、关联交易情况

公司 2015 年度发生的关联交易是公司生产经营的实际情况，公司与关联方 的日常关联交易项目是正常经营活动需要，遵守了公平、公正、公开的原则，审 批程序没有违反国家相关法律法规的规定，关联交易定价政策及依据公允，不存 在损害公司及投资者利益的情形。

5、内部控制自我评价报告

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对董事会关于公司2015年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得 到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

三、 监事会对公司 2015 年度有关事项发表的核查意见

（一） 2015年11月1日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《< 北京真视通科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》，并发表 如下核查意见：

1、列入本次激励计划激励对象的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公 司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

• 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

• （2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形

的。

3、列入本次激励对象名单的人员符合《管理办法》、《股权激励有关事项备 忘录 1-3 号》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条 件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（二） 2015年11月26日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过《关 于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，并发表核查意见如下：

公司本次变更募集资金投资项目实施地点，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情形，未改变募集资金的投向、项目实施的实质内容，不影响募 集资金投资项目的实施，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资 金使用的相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次变更募集 资金投资项目实施地点履行了必要的法定程序，监事会同意公司本次变更募集资 金投资项目实施地点。

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（三） 2015年12月11日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了 《关于调整限制性股票激励计划首次授予对象、授予数量的议案》，并发表核查 意见如下：

1、上述人员调整符合相关法律、法规、规范性文件以及公司《限制性股票 激励计划（草案）》和 2015 年第二次临时股东大会关于授权董事会办理限制性股 票激励相关事宜决议的要求，不存在损害股东利益的情况。

• 2、调整后的激励对象仍具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法

• 律、法规和规范性文件规定的任职资格。

3、调整后的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象 的情形：

• （1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

• （2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形

的。

4、调整后的激励对象仍符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划规定的激励对象条件。

激励对象不包括独立董事、监事，除陈瑞林先生外，激励对象中无其他持有 公司 5%以上股份的主要股东及其配偶、直系近亲属。本次激励对象均未同时参 加两个或以上上市公司的股权激励计划，其作为公司本次激励计划激励对象的主 体资格合法、有效。

公司 5%以上股份的主要股东陈瑞良先生的近亲属陈瑞林先生作为激励对象， 其所获授权益与其职务相匹配，参与本次激励计划符合有关法律、法规和规范性 文件的规定。

四、 监事会 2016 年度工作计划

2016年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，依法对董事会、高级管理人

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员进行监督，以便使其决策和经营活动更加规范、合法。坚持以财务监督为核心， 依法对公司的财务情况进行监督检查。监督各重大决策事项及其履行程序的规范 性、合法性，不断提升公司规范运作水平，确保内控措施的有效执行，降低和防 范公司风险，切实保护公司全体股东的合法权益，促进公司持续、健康发展。

北京真视通科技股份有限公司监事会 2016年4月21日

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