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Apr 14, 2021

北京铜牛信息科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》及铜牛信息《公司章程》等法律、法规 的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予 的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管 理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2020 年监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

2020 年度，监事会共召开了三次会议，具体情况如下：

会议届次	召开时间	审议事项
第三届监事会 第七次会议	2020 年4 月3 日	1．审议通过了《关于公司监事会换届暨提名非职工代表监事 候选人的议案》
第四届监事会 第一次会议	2020 年4 月24 日	1．审议通过了《关于选举监事会主席的议案》 2．审议通过了《关于2019 年度监事会工作报告的议案》 3．审议通过了《关于2019 年度财务决算和2020 年度财务预 算的议案》 4．审议通过了《关于2019 年度财务报告的议案》 5．审议通过了《关于2019 年度利润分配方案的议案》 6．审议通过了《关于聘请公司2020 年度财务审计机构的议 案》
第四届监事会 第二次会议	2020 年10 月19 日	1．审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投 资项目自筹资金及已支付发行费用的议案》 2．审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集 资金进行现金管理的议案》 3．审议通过了《关于2020 年第三季度报告的议案》

2020 年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极 配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与了公司重大决策

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的讨论,依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。监事会密 切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运用等情况，检查公 司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。 二、监事会对公司2020 年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事成员列席了公司报告期内召开的六次董事会，四 次股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对 股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全 过程的监督和检查。

公司监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会 决议能够得到很好的落实，公司内部控制制度健全完善，形成了较完善的 经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。本年度没有发现公司董 事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公 司利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报 告，审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行 检查、监督。

公司监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经 具有证券从业资格的致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报 表进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司的财务报表已经 按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2020 年12

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月31 日的财务状况以及2020 年度的经营成果和现金流量。

• 3、监督公司关联交易情况

报告期内，公司监事会对关联交易事项进行了审慎的监督，公司监事 会认为：公司发生的关联交易符合相关法律法规、《公司章程》及《关联交 易管理制度》的要求，确认数据真实、准确，交易价格公平、合理。关联 交易中未出现违法情况，不存在损害上市公司和股东利益的行为。 4、检查公司对外担保及股权、资产置换的情况

报告期内,公司无对外担保及股权、资产转换的情况。

• 5、审核公司内部控制情况

公司监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，制定了 较为完整、合理的内部控制制度，并能得到有效的运行。公司《2020 年度 内部控制自我评价报告》真实,客观地反映了公司内部制度的建设及运作情 况。

6、募集资金存放与使用情况

报告期内，公司监事会对募集资金的使用和管理情况进行了严格检查， 公司监事会认为：公司严格遵守相关法律法规要求及公司《募集资金管理 制度》的规定，不存在违规存放与使用的情况，不存在损害上市公司和股 东利益的行为。公司《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真 实、准确。公司通过董事会、监事会及股东大会，审议通过了对部分闲置 募集资金的现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资 产品，在控制风险的前提下有效地提高了资金使用效率，且不存在损害公 司及全体股东的情况。

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三、2021 年监事会工作计划

2021 年,监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事 规则》等有关法律法规的要求，围绕公司经营战略，认真履行职责，加强 监督力度，进一步促进公司规范运作。同时，通过相关培训，倡导积极学 习，实时掌握最新监管政策，不断提高监事会成员的知识储备及专业素质， 促进公司更好更快地发展，切实维护全体股东和公司的合法权益。

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监 事 会 2021 年4 月14 日

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