Beijing Teamsun Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Apr 19, 2017

股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临2017-047

北京华胜天成科技股份有限公司

2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规 定，现将北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“华胜天成”） 2016年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2016﹞817号文核准，并经上海证券交易 所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司负责组织实施本公司非公开发行 股票的发行及承销工作，于2016年9月28日以非公开发行股票的方式向5家特定投资 者发行了普通股（A股）股票208,620,689股，发行价为每股人民币11.60元。截至2016 年9月29日，本公司共募集资金2,419,999,992.40元，扣除承销及保荐费用人民币 39,719,999.88元，及其他发行费用2,628,620.69元后，募集资金净额为

2,377,651,371.83元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同验字(2016)第110ZA0594号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1、以前年度已使用金额

不适用。

2、本年度使用金额及当前余额

2016年度，本公司募集资金使用情况为：

（1）截至2016年9月29日，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的 金额为125,416,948.01元，投入时间为2015年7月22日-2016年9月29日。该事项已经

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致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同专字(2016)第110ZA4245号《鉴证报告》 予以审验, 并经本公司2016年第四次临时董事会审议通过。

（2 ）2016 年9 月30 日-2016 年12 月31 日以募集资金直接投入募投项目 825,175,090.56元。截至2016年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 950,592,038.57元。

（3）大数据平台技术工程实验室建设及行业应用服务项目费用从非募集资金账 户支付但尚未从募集资金专户中转出4,103,615.72元。以自有资金垫支的主要是人 员工资、人员日常费用等。

综上，截至2016年12月31日，募集资金累计投入950,592,038.57元，尚未使用 的金额为1,427,059,333.26元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 法》)、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——公司 募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规章和规范性文件以及《北京华 胜天成科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合本公司 实际情况，修订了《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下称“管 理制度”)。该管理制度于2016年8月26日经本公司第五届董事会第七次会议审议通 过。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从2016年9月29日起募集资金实行专户存 储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专 户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2016年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定， 存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

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截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

		账户
开户银行	银行账号		存储余额
		类别
北京银行展览路支行	20000017336700011721428	活期	11,305,154.31
浦发银行经济开发区支行	91210155200000264	活期	303,883,807.27
民生银行北京光华支行	608805888	活期	549,110.87
中信银行国际大厦支行	8110701012500735401	活期	678,100.11
民生银行北京光华支行	698542595	活期	460,657,489.80
合计	--	--	777,073,662.36

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入及理财收益5,911,138.38元（其 中2016年度利息收入4,688,124.68元，理财收益1,223,013.70元）；已扣除手续费 425.00元（其中2016年度手续费425.00元），尚未从募集资金专户置换的募投项目 投入4,103,615.72元。

截至2016年12月31日，购买保本型理财产品余额660,000,000.00元。 三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公 司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放 与使用情况。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论 性意见。

2017年4月18日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）针对本公司2016年度募集 资金存放与使用情况出具了《关于北京华胜天成科技股份有限公司2016年度募集资

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金存放与使用情况鉴证报告》，该鉴证报告认为：经审核，我们认为，华胜天成公司 董事会编制的《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存 放及使用情况相符。

八、保荐机构专项核查报告的结论性意见

2017年4月18日，中泰证券股份有限公司针对本公司2016年度募集资金存放与使 用情况出具了《关于北京华胜天成科技股份有限公司2016年度募集资金存放与使用 情况的专项核查报告》，专项核查报告认为，华胜天成2016年度非公开发行股票募集 资金已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——公司募 集资金管理和使用的监管要求》和《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理 制度》的要求进行了规范的管理与使用，公司募集资金存放于董事会决定的专项账 户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署了《募集资金三方监管协议》；2016 年度，公司不存在违规使用募集资金的情况。

九、上网披露的公告附件

（一）中泰证券股份有限公司对本公司年度募集资金存放与使用情况出具的专 项核查报告；

（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司年度募集资金存放与使用 情况出具的鉴证报告。

特比公告

北京华胜天成科技股份有限公司

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附表 1 ：

2016 年度募集资金使用情况对照表

				2016 年度募	2016 年度募	集资金使用情况对照表	集资金使用情况对照表	集资金使用情况对照表
											单位：万元
募集资金总额				237,765.14		本年度投入募集资金总额					95,059.21
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					95,059.21
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投 资项目	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度(%) (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
可信开 放高端 计算系 统研发 与产业 化项目 （简称 TOP 项 目）	否	140,000.00	140,000.00	99,166.67	23,968.81	23,968.81	-75,197.86	24.17	不适用	不适用	不适用	否
大数据 平台技 术工程 实验室 建设及 行业应 用服务 项目	否	30,000.00	30,000.00	21,250.00	3,353.26	3,353.26	-17,896.74	15.78	不适用	不适用	不适用	否

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（简称 大数据 项目）
补充流 动资金	否	72,000.00	67,765.14	67,765.14	67,737.14	67,737.14	-28.00	99.96	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	242,000.00	237,765.14	188,181.81	95,059.21	95,059.21	-93,122.60	—	—		—	—
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因					募投项目预计投资期限为两年，未承诺每期投入金额，视同募投项目投资额在项目期内 均匀发生以计算截至期末承诺投入金额。 进度存在差异的原因为：1、因国产化替代在某些领域推广没有预期的力度大，公司根 据市场情况适当放缓TOP 项目的建设进度；2、因旅游、环保等行业拓展成效低于预期，公 司根据市场情况适当放缓大数据项目的建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					本公司于2016 年10 月27 日召开了2016 年第四次临时董事会，审议通过了《关于使用 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意本公司以募集资金125,416,948.01 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
用闲置募集资金投资产品情况					本公司于2016 年10 月14 日召开2016 年第二次临时董事会，同意本公司及子公司在不 影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管 理购买理财产品,闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的金额与自有资金现金管理的总 额度不得超过本公司最近一期经审计后净资产的50％，其中使用闲置募集资金购买理财产品 的额度不超过11 亿元。本公司监事会、独立董事、保荐机构发表了同意意见。 报告期内，本公司购买保本型理财产品情况如下： 1.本公司于2016 年10 月17 日在上海浦东发展银行北京分行北京经济技术开发区支行 购买了40,000 万元“浦发银行-财富班车1 币号”理财产品，期限为30 天； 2.本公司于2016 年10 月20 日在北京银行股份有限公司展览路支行购买了12,000 万元 “稳健系列人民币40 天期限银行间保证收益理财产品”； 3.本公司于2016年10月20 日在北京银行股份有限公司展览路支行购买了18,000万元

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	“稳健系列人民币3 个月期限银行间保证收益理财产品”； 4.本公司于2016 年11 月22 日在上海浦东发展银行北京分行北京经济技术开发区支行 购买了40,000 万元“浦发银行-E 路发A 款”理财产品，期限为68 天； 5.本公司于2016 年12 月8 日在北京银行股份有限公司展览路支行购买了8,000 万元“稳 健系列人民币40 天期限银行间保证收益理财产品”。 截至2016 年12 月31 日，本公司购买保本型理财产品余额660,000,000.00 元，累计获 得理财收益1,223,013.70元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
募集资金其他使用情况	无

说明：截至2016年9月29日，本公司共募集资金242,000.00万元，扣除承销及保荐费用人民币39,719,999.88元，及其他发行费用2,628,620.69元后， 募集资金净额为2,377,651,371.83元。根据本公司非公开发行股票预案，总投资额与拟投入募集资金额之间的差额由公司以自筹资金方式解决。差额 调整补充流动资金投入金额。

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